SICUREZZA, TERRORISMO E SOCIETÀ

INTERNATIONAL JOURNAL – Italian Team for Security, Terroristic Issues & Managing Emergencies

ISSUE I – 3/2016

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Table of contents

RESEARCH ARTICLE

GIORGIA GENTILI

The debate around the evolution of Boko Haram’s connections

to al Qa’ida in the Islamic Maghreb

BARBARA LUCINI

Security, resilience and migration: a sociological analysis.

Lessons learned from the Federal Republic of Germany

ANALYSES AND COMMENTARIES

ALESSANDRO BURATO

SOCial Media INTelligence: l’impiego per l’ordine

e la sicurezza pubblica

SIMONE FERRARI

L’arte dell’Intelligence per anticipare le mosse della ’ndrangheta

LARIS GAISER

Economic intelligence for a new world order

FOCUS: ASPETTI LEGALI

GIUSEPPE CARLINO

Dalla normativa penale antiterrorismo alcune deduzioni

democratico-costituzionali

SIMONE FERRARI

Ancora sul caso Abu Omar: la Cassazione “conferma”

la condanna a sei anni di reclusione per associazione

con finalità di terrorismo internazionale

FOCUS: GRANDI EVENTI

GIOVANNI PISAPIA

Planning Security Measures for Major Sport Events’

Transport System: a Practical Risk-Based Methodology

RESEARCH ARTICLE

The debate around the evolution

of Boko Haram’s connections to al Qa’ida

in the Islamic Maghreb

GIORGIA GENTILI[1]

Executive

One of the characteristics of Saharan-Sahelian jihadism is its factionalism and the groups operating in the region establish frequently shifting relations of cooperation or competition making it difficult to understand alignments, alliances and rivalries. This paper tries to shed some light on the matter illustrating the different positions and arguments on the debate around the Boko Haram[2]-al Qa’ida in the Islamic Maghreb connection and its evolution. It covers the period of time that goes from the emergence of the Nigerian terrorist group in 2009 to its declaration of an Islamic caliphate in northern Nigeria in August 2014 and the establishment of the first contacts with the Islamic State that led to its official allegiance with the Iraqi/Syrian group in March 2015.

During the course of the years, there has been much speculation about Boko Haram’s links to the al Qa’ida network, in particular to its North African branch, al-Qa’ida in the Islamic Maghreb. Although the majority of the analysts, institutes of research and think-tanks agree on the existence of such a connection, different opinions persist on the time this link was established, its strength and its nature. This is due to the scarcity and the limited reliability of the available information, and also to the interests of the subjects.

The paper will illustrate the positions of different relevant subjects at the beginning of Boko Haram insurgence and their evolution during the course of the years, in conjunction with the evolution of the terrorist group and the main events that have influenced the conflict between the group and the armed forces of Nigeria and its neighbouring countries.

Between its emergence in 2009 and its allegiance to the Islamic State on 13 March 2015 and its consequent change of name in Wilayat Gharb Ifriqiyyah, Boko Haram together with its splinter group Ansaru[3] have killed more than 13.000[4] people, making it the deadliest terrorist group in 2014[5]. One of the elements that is believed to have contributed to the strengthening of the group is its connection to al-Qa’ida in the Islamic Maghreb (AQIM). This paper presents the different positions expressed by the main international institutes of research, think-tanks and analysts about the existence of links between Boko Haram and its splinter group Ansaru and AQIM. An extensive research in open sources resulted in finding that the majority of them agree that a relation between AQIM and Boko Haram existed and that its nature mainly involved the training of fighters, the exchange of weapons and funding. However, some differences emerged among the positions of the various subjects, for example, some distinguish between Boko Haram and Ansaru and affirm that only the latter has links to AQIM. Finally, some others express a more cautious stance or remain sceptical about the existence of such ties.

Keywords

Boko Haram, AQIM, al-Qaeda, links, connection, ties

1. Positions in favour of the existence of a relation between Boko Haram and AQIM

Jacob Zenn, an analyst of African and Eurasian Affairs for The Jamestown Foundation and expert on Boko Haram, provides one of the most complete, in-depth analysis of the evolution of the groups’ relations with al-Qa’ida. From its work, it emerges that links between Boko Haram and al-Qa’ida pre-dated 2009, the year Shekau took control of the group after Yusuf death and Jama¯’at Ahl as-Sunnah lid-Da’wah wa’l-Jiha¯d, aka Boko Haram, was born. Soon after the first confrontations between the group, then called Ahl-Sunna wal Jamma (Companions of the Prophet[6]) and the Nigerian security forces in 2003-2004, its leader Muhammad Yusuf sent dozens of its followers to Algeria and Mauritania to train with GSPC[7] in order to “gain the strength to succeed”[8] in jihad in Nigeria[9]. Following the extrajudicial killing of Yusuf in July 2009 by the security forces, after a five-day clash in Borno that caused the death of more than 800 people, and Shekau assumed the leadership of the movement, more than 100 followers fled to Sahel and Somalia to train with al-Qa’ida to avenge Yusuf’s death. Shekau guided the transition of the group into a more militant formation, starting the jihad that Yusuf only spoke about in his sermons[10]. On August 9, a statement by Boko Haram, a sort of manifesto, was made available to the newspaper Vanguard, in which the group presented itself as “just a version of the Al Qaeda which we align with and respect. We support Osama bin Laden, we shall carry out his command in Nigeria until the country is totally Islamised which is according to the wish of Allah” [11]. Moreover, it contained the declaration of the beginning of jihad in the country with a series of bombing in several cities[12]. “Whereas Yusuf praised Osama bin Laden and al-Qaeda and followed the history of Algerian jihadists, Shekau overtly reached out to al-Qaeda”[13]. In April 2010, Shekau gave an interview to a Nigerian reporter, who had been blindfolded and driven to a hideout outside Maiduguri, in which he declared he had assumed the leadership of Boko Haram. In July, he released its first video statement. He addressed its message to “leaders of al-Qaeda and its affiliated groups in Algeria, Iraq, Somalia and Yemen”, offering “condolences on behalf of the mujahideen in Nigeria to the mujahideen in general, in particular to those in the Islamic State of Iraq, Osama bin Laden, Ayman al-Zawahiri, Abu Yahya Al-Libi, Abu Abdullah Al-Muhajir, the Emir of the Islamic State in Somalia, the Emir of Al-Qaeda in the Islamic Maghreb, the Emir of the Mujahideen in Pakistan, in Chechnya, Kashmir, Yemen, the Arabian Peninsula, and our religious clerics whom I did not mention”[14]. The condolences referred to the death of two al-Qa’ida in Iraq leaders Abu Ayyub al-Masri and Abu Omar al-Baghdadi, killed in April during a raid by Iraqi and U.S. security forces[15]. In addition, in its message, Shekau also extended Yusuf anti-Western position and threatened the United States: “Do not think jihad is over. Rather jihad has just begun. Oh America, die with your fury”[16].

Moreover, on November 29, 2012, in a video published on Ana al-Muslim Network jihadist forum, Shekau wished “Glad Tidings, O Soldiers of Allah”, that the title of the video, on “the soldiers of the Islamic Maghreb and the Islamic State in Mali [...], our brothers and sheikhs in beloved Somalia [...] in Libya [...] in oppressed Afghanistan [...] in wounded Iraq [...] in Pakistan [...] in blessed Yemen [...] in usurped Palestine, and other places where our brothers are doing jihad in the Cause of Allah”. He added: “Nigeria and other crusaders, meaning America and Britain, should witness, and the Jews of Israel who are killing the Muslims in Palestine should witness ... that we are with our mujahideen brothers in the cause of Allah everywhere. [...] Do not think that jihad stops with the death of imams, because imams are individuals. [...] Don’t you see and think how many sheikhs and men were martyred, like Sheikh Abdullah Azzam, Abu Musab al Zarqawi, Abu Omar al Baghdadi, Osama bin Laden, Abu Yahya al Libi, Abu Yusuf Muhammad bin Yusuf al Nigiri [...] Did jihad stop? No. Jihad does not stop until Allah wills it to be stopped. [...] “We are with our mujahideen brothers in the Cause of Allah everywhere”[17]

As for AQIM, it had already expressed solidarity to Boko Haram in August 2009, offering “consolation and condolences” after the crackdown of the Nigerian security forces on the nascent group[18]. Then, it renewed its support in February 2010 and it offered its assistance to the Nigerian group: “We are ready to train your sons in weapons and to provide them with everything, with men and weapons, ammunition and equipment to enable them to defend our people in Nigeria and to retaliate the aggression of the crusaders minority. Send your sons to the field of military preparation and Jihad to raise up a fighting generation who will defend the blood and honour of the Muslims in Nigeria, and to stop the crusader campaign”[19].

In addition to the reciprocal declarations of support and the moving of some Nigerian fighters to the north to train with AQIM, in support of his view Zenn affirms that the latter was moving south. According to him, between 2008 and 2010, AQIM shifted its main focus from Algeria to southern neighbouring countries, pursuing a strategy of expansion the Sahara/Sahel region. It gradually redirected its operations south, towards the Algerian Sahara, west towards Mauritania and the coastal area, and it was also spreading its activities across the Sahel into Mauritania, Mali, Niger, Nigeria and Chad[20]. A decisive reason for this new strategic direction was the expressed will of extending guerrilla beyond the southern border by some of AQIM’s regional commanders. AQIM, indeed, was becoming more and more decentralized, mostly because of rivalries among several emirs, who preferred to act independently commanding their own katibat[21] (division) although remaining under the organization’s umbrella. Zenn affirms that among them Mokhtar Belmokhtar emerged as a pivotal figure during this process, as described in details by Abdel Bari Atwan in its book “After bin Laden – Al-Qa’ida, the Next Generation” (2012). In 2007, Belmokhtar had left the command of AQIM’s Zone 9 and had become leader of its own al-Mulathamun (“masked”) Battalion; later he became particularly active in Mali and Mauritania kidnapping Westerns and participating in smuggling and trafficking of arms and other goods. Progressively joined by some other southern commanders with their own katibat operating autonomously but as AQIM’s groups, he gathered a small army of Mauritanians, Malians, Nigerians and Algerians and in 2010 AQIM announced the establishment of “the Islamic Emirate of Sahara” extending its area of influence from the Algerian Sahara to Mauritania, Mali, Libya, Niger, Nigeria and Chad. He saw the Sahel as a favourable environment where to find economic opportunities to finance its group and carry on its illegal activities, given the security challenges faced by the countries of the area, limited borders controls and populations somehow receptive to al-Qa’ida’s message, due to their social, economic, and political marginalization. Thanks to the links he had forged with local communities, including the Tuareg, and the criminal networks in the desert, AQIM was able to establish mobile training camps, in particular in northern Mali, allowing the group to train local recruits, with essential knowledge of the territory, from neighbouring countries and as far south as Nigeria[22]. Zenn’s position indicating AQIM and Boko Haram reaching out to each other fits within this context. He also adds that probably Nigeria’s oil wealth was the reason why Osama bin Laden was originally interested in the southern part of the country. He thinks that in the first place, al-Qa’ida’s aim was to attack the energy dependency and the interests of the United States, but it found it a difficult territory to operate in, possibly because it was a Christian majority area and it was very far from its main area of operations. AQIM, instead, was interested in Nigeria mainly for ideological reasons, in particular it saw it as a favourable environment to exploit Muslim/Christian violence. However, as explained in the next paragraph, some of Boko Haram characteristics, above all the fact that also Muslims could be targets if they disagreed with the group’ policies, something that could have affected al-Qa’ida’s reputation and support, made AQIM never recognize Boko Haram as one of its affiliates and prefer to maintain links with its splinter group Ansaru[23].

1.1 Key Boko Haram figures connected to AQIM and members of Ansaru’s future leadership

In 2011-2012, disagreements with AQIM’s leadership caused al-Qa’ida’s branch to lose control of some of its internal fighting groups. In late 2011, MUJAO[24] broke away from AQIM, mainly because of discriminations towards non-Algerians, in particular with regard to the promotion to leadership positions. It was led by the former GSPC recruiter of sub-Saharan Africans, the Mauritanian Hamadou al-Khairu and Belmokhtar’s relative, the Malian Oumar ould Hamaha. In December 2012, after having been criticized by Droukdal in an exchange of letters containing reciprocal accusations, Belmokhtar, who was already operating independently since 2010 under the name al-Mulathamun (“The Veiled”), announced his detachment from AQIM taking his katiba with him and changing its name in al-Muwaqun Bi-Dima (“Those who Sign in Blood”). He remained loyal to al-Qa’ida’s central leadership, but as some other groups led by former AQIM’s commanders, he and its formation became part of the Emirate of Sahara, a loose ensemble of associated and rival groups, established by AQIM in 2010 to extend its area of influence from the Algerian desert to Mali, Niger, Nigeria, Libya, Mauritania and Chad. These groups’ main activities included kidnapping for ransom of aid workers, diplomats, tourists and expatriate employees of multinational corporations and trafficking and smuggling of weapons and other licit and illicit goods. A similar process occurred within Boko Haram in 2012, when a group of fighters, the ones closer to AQIM, gathered under the name of Ansaru l-Muslimina fi Biladis as-Sudan (“Vanguards for the Protection of Muslims in the Land of the Blacks” - Ansaru), split from the main group criticizing the indiscriminate violence and in particular the killing of Muslim civilians[25].

Between 2010 and 2011, Yusuf followers who had fled the country to train with AQIM returned to Nigeria and they established cells in north-western part of the country[26]. Among them, there were Mamman Nur, Khalid al-Barnawi, Adam Kambar and Abu Muhammad, who would become key bridging figures between AQIM and Boko Haram and part of the leadership of Boko Haram’s splinter group Ansaru. While Sheakau was Yusuf’s deputy, the Cameroonian Mamman Nur was his third in command and after Shekau was shot and detained during the July 2009 clashes, he temporarily became Boko Haram’s leader. When Shekau was released from custody and took control of the group overpowering Nur, the latter fled to Somalia to train with al-Shabaab, a formation that would become an official al-Qa’ida affiliate in 2012. Nigerian Khalid al-Barnawi, fought with Belmokhtar in Algeria and Mauritania as early as 2005 and was his long-time kidnapping and smuggling accomplice, then he ran an AQIM training camp in the desert. Nigerian Abubakar Adam Kambar trained with AQIM in Algeria from 2009 to 2011, where he met al-Barnawi and became the chief of an AQIM training camp, then he settled in Kano. Abu Muhammed trained in Algeria under al-Barnawi, then he became Boko Haram’s commander in Kaduna, in charge of north-central sector of Nigeria and head of the Shura Council that oversaw all the cells operating in the area[27].

As Zenn underlines, “these north-western cells, in contrast to Shekau’s faction in Borno, specialized in sophisticated bombings that bore the hallmark of al-Qa`ida”, even if all the attacks were still claimed by Boko Haram[28]. Shekau’s faction focused on carrying out assassinations, church and school arson attacks, prison breaks and mass assaults on government buildings that left many civilians dead including Muslim ones. The mentioned cells favoured the kidnapping of Western nationals, the bombing of churches, often on Christian festivities, the attacks on military convoys and facilities, and the assault of federal prisons.

According to Zenn, after returning to Nigeria, Mamman Nur masterminded the Federal Police Headquarters attack in Abuja on June 16, 2011, and the UN bombing on August 26, 2011 in Abuja. They were the first suicide bombings in Nigeria’s history. Both the attacks were claimed by the same intermediary to Agence France-Presse and employed the same tactics. Nur coordinated the second attack from a base in Kano with two Nigerians who had trained with Kambar in Algeria[29], and a Nigerian militant, Habibu Bama[30]. Bama was also involved in the first attack and in the Christmas Day 2011 church bombing at St. Theresa’s Catholic Church at Madalla, together with Kabiru Sokoto, Boko Haram’s commander of Sokoto State[31]. During the trial that followed his arrest in early 2012, Sokoto confessed he received funding from a terrorist group based in Algeria, Muslimi Jaam’aa, “which he said meant ‘the group from the sunset,’ that sends money to them and also told them how they spend the money”[32]. Always according to Sokoto’s confession, the mentioned funding, amounting to N40 million out of which Sokoto received N500.000, almost caused the group to split in two because of the way it was shared[33].

Concurrently with Nur’s operations, Khalid al-Barnawi and Abu Muhammed, masterminded and coordinated northern Nigeria’s first terrorism-related kidnapping of foreigners, British Chris McManus and the Italian engineer Franco Lamolinara, in May 2011. The operation was claimed by a previously unknown group called “al-Qa`ida in the Lands Beyond the Sahel” that distributed a proof-of-life video. It showed the two hostages blindfolded and kneeling in front of three veiled militants. As typical of Ansaru’s leader and members, the militants concealed their identities and obscured their voices, while Shekau’s face is visible in all of Boko Haram’s videos. Moreover, Ansaru’s militants wore Sahelian-style veils, unlike Boko Haram members who usually wear military camouflage or clothing. The group sent the video to Mauritania’s Agence Nouakchott d’Information (ANI), which usually received AQIM videos, employed the same Mauritanian negotiator that AQIM had used in several previous kidnappings, reportedly demanding $6 million and the release of prisoners in return for the two hostages[34].

1.2 The birth of Ansaru

According to Zenn, many motives of friction between north-western cells leaders and Shekau existed around the end of 2011 and they caused the birth of Boko Haram’s splinter group Ansaru. One of them was the management, sharing and destination of use of money. In addition to the controversy of the previously mentioned donation from an Algerian group, Shekau got into a feud over control of funding with Abu Muhammed. Abu Qaqa, Boko Haram’s spokesman, after his arrest in February 2012 revealed that “a major source of distrust and acrimony in the group was a N41million that was not accounted for”[35]. “In the case of the 41 million naira ($250,000) there was acrimony because they did not quite know how the money was spent and nobody dared ask questions for fear of Shekau, who could pronounce death as his punishment”[36].

Another reason for controversy was Shekau’s reported favouritism of ethnic Kanuris of Borno for higher positions within the group and his preference of non-Kanuri for suicide operations, which may have driven Hausas, non-Nigerians and other non-Kanuris to ally with Nur, who was also non-Nigerian[37]. Some militants had already sided with him against Sheaku after Yusuf’s death, when he temporarily took control of the formation, because in their opinion his connections to al-Qa`ida made him a more competent leader than Shekau. As testified by Qaqa after his arrest, Shekau ordered the death of anyone who did not follow his orders and killed defectors; “everyone lived in fear more of the leadership of the group even than security agencies”[38]. Furthermore, Boko Haram’s splinter cells preferred international and western targets to Nigerian ones. A determinant factor, though, was Shekau and Boko Haram indiscriminate use of violence, in particular the assassinations of Muslim leaders who disagreed with the group or were accused of cooperating with the government and the mass casualty attacks that killed Muslim civilians. Soon after Boko Haram attacks in Kano in January 2012 that killed more than 200 people, mostly Muslims, Ansaru[39] announced its official birth. On January 26, 2012[40], it distributed flyers in Kano expressing displeasure with Boko Haram operations and describing it as “inhuman” to the Muslim umma. Ansaru announced its will to restore “the lost dignity of Muslims in black Africa”[41] and to bring back the dignity of Islam in Nigeria and the Sokoto Caliphate, founded by Othman Dan Fodio in 1804, which spread across Niger Republic, Cameroon and some other West African countries[42]. The flyers were signed by its leader Abu Usmatul al-Ansari, likely a pseudonym of al-Barnawi[43]. Many of Ansaru’s characteristics recalled al-Qa’ida’s typical features. Ansaru’s logo was composed of a rising sun over an open Quran between two machine guns with a black flag with the shahada coming out of the top of each, signifying that religion can only be implemented through the Quran and weapons. Zenn’s analysis notes that the rising sun was also present in the logo of GSPC, AQIM’s predecessor, and the national emblem of Algeria, the country of origin of both groups. He adds that possibly Ansaru’s logo resembles GSPC’s one instead of AQIM’s one, because al-Barnawi fought with Belmokhtar in Algeria starting from 2005, when AQIM was not born yet[44]. As regards ideology, Ansaru followed al-Qa’ida’s manhaj (methodology), rejecting takfir and the killing of Muslim civilians. Its agenda was more similar to al-Qa’ida’s than to Boko Haram’s one as it was more international; it mainly focused on kidnappings and ambushes and its targets were international structures, foreign interests or Nigerian military facilities, contrary to Boko Haram that did not perform kidnappings and hit almost exclusively Nigerian objectives. While Boko Haram was active in north-eastern part of Nigeria, Ansaru operated in the north-western region, in the Middle Belt and also along the borders and in the neighbouring countries. In order to avoid the emergence of another Sheaku, who would kill anyone who disagreed with him, Ansaru stated in its charter that its leader (amir) should act in accordance with a shura (council). Major decisions, such as the opening of a new battlefront, negotiations with the government or the establishment of international relationships had to be taken in concert with the shura, whose ruling was binding on the amir[45]. Ansaru’s first operation is believed to be the already mention kidnapping of a British and Italian engineer, as “al-Qa`ida in the Lands Beyond the Sahel”, the group that claimed it, is believed to be the predecessor of Ansaru. According to Zenn, on AQIM’s advice the group would have changed its name to avoid the attention of security agencies and to distance itself from Boko Haram’s killing of Muslims[46].

In “A biography of Boko Haram and the bay’a to al Baghdadi” (March 2015), Zenn describes the three main cells that composed Ansaru and participated in its leadership council (shura) at the time, two of them had transnational links. The first Ansaru’s cell was composed of the “GSPC network,” which included Nigerians, such as Yusuf’s close associate al-Barnawi, who had fought with GSPC but had detached from it after it became AQIM in 2007 to gain operational autonomy. Then he had transferred in the Sahara/Sahel region and had focused on kidnappings and criminal activities in the southern Sahel. He helped Yusuf followers to escape Nigeria and facilitated their training under GSPC. Al-Barnawi and others in his network had connections to old comrades like Belmokhtar, AQIM’s former southern commander Abu Zayid[47], MUJAO leaders al Khairu and Hamaha, and Yunis al-Mauritani, a commander who facilitated GSPC evolution in AQIM thanks to his contact with al Qa’ida Central (AQC) in Afghanistan/Pakistan (he was appointed “responsible for external work in Africa and west Asia” by Osama Bin Laden himself)[48]. The second Ansaru cell was composed of the “AQIM network”. It was led by Mamman Nur and it included militants who fought with AQIM or were trained and/or funded by AQIM, such as Yusuf’s other associates, Adam Kambar, who trained or facilitated the training of Nigerians militants in Malian AQIM’s training camps and was in contact with AQC (possibly via Yunus al-Mauritani) and Kabiru Sokoto, specialised in planning and financing suicide vehicle-bombings. The third Ansaru’s cell was the “Middle Belt network”. It included mid-level recruits who supported the more experienced two other networks[49].

As a result of the disputes and Ansaru detachment from Boko Haram, the latter reportedly tipped off Nigerian authorities about the location of Abu Muhammed’s shura, who was killed together with several shura members in Kaduna in March 2012. Other militants connected to it, including Kabiru Sokoto and Habibu Bama, were also arrested or killed in 2012. Because of the information revealed by Shekau’s group, the British and Italian hostages in Sokoto were killed. Other pieces of information about “unfaithful” Ansaru’s cells leaked to Nigerian security forces also led to the disruption of an AQIM-related cell in Kano that had kidnapped a German engineer, causing his death, and to the killing of Kambar in Kano in August 2012. After the break-up of Ansaru’s shura, its remaining leaders linked to Boko Haram were al-Barnawi in the Middle Belt and Nur in Kano[50].

1.3 Boko Haram and Ansaru’s presence in Mali

Another element in favour of the existence of links between Boko Haram/Ansaru and AQIM introduced by Zenn is the presence of their militants in Mali during the Tuareg rebellion in 2012. He writes that groups of fighters belonging to Boko Haram and Ansaru’s networks left Nigeria to join AQIM and its allies and help them to gain control of northern Mali. After a coup d’état by part of the Malian army, the Mouvement National de Libération de l’Azawad (MNLA) was joined by the Islamist Tuareg group Ansar ad-Din in the fight against the Malian government to obtain the independence of Azawad[51] that it had started in January. The coalition later expanded to include AQIM and MUJAO, but soon MNLA, which was sceptical of the Islamist influence over the new state’s future and the imposition of Islamic law preferring a secular state, distanced itself from the coalition, as it was more concerned about seeing Azawad’s independence accepted. In the summer of 2012, a few hundred Boko Haram militants reportedly got involved in the fight, helped capturing Gao and conducted attacks together with MUJAO. The Islamists factions outnumbered MNLA and by July took full control of Gao, Timbuktu and Kidal. By the end of November 2012 they had complete control over northern Mali and threatened the southern region and the capital Bamako.

Zenn notes that several sources attested Boko Haram and Ansaru’s involvement in Mali. Several news reports from Mali reported that more than 100 Boko Haram militants reinforced MUJAO’s positions in the battle for Gao and that they helped it raiding the Algerian consulate in Gao and kidnapping the vice-consul, who was executed by MUJAO on September 2, 2012[52]. Military officials from Niger said that Boko Haram militants were transiting Niger towards Mali on a daily basis[53]. A MUJAO commander interviewed by Radio France Internationale said that Boko Haram members were arriving in Gao en masse[54]. Zenn also reports the testimonies of U.S. Africa Commander General Carter Ham, who in February 2012 expressed his concern about Boko Haram, AQIM and al-Shabaab “aspirational intent [...] to more closely collaborate and synchronize their efforts” and in December that Boko Haram militants train in camps in northern Mali and most likely receive financing and explosives from AQIM[55]. In addition, Zenn reports that the ministers of foreign affairs of Nigeria, Niger, Mali, and Algeria, Mauritania confirmed the links between Boko Haram and AQIM during a Sahel security summit in 2012[56]. Zenn affirms that further evidence of the connection of Boko Haram to Gao comes from a video released by Boko Haram leader Shekau in November 2012. In contrast to Shekau’s first five video statements of 2012, the November 29 video is the first to show Shekau not seated in a room wearing traditional Islamic dress, but wearing green camouflaged military fatigues and training in a desert in northern Mali with heavily armed and veiled militants. It was unique because Shekau spoke in Arabic (as opposed to Hausa or Kanuri, which he usually uses) and he praised the “brothers and shaykhs in the Islamic Maghreb” and “soldiers of the Islamic State of Mali”. The video was also not disseminated via YouTube like the previous five videos, but for the first time posted on a jihadist online forum. In the video, Shekau appealed to al-Qa`ida by paying homage to “martyred” leaders such as Usama bin Ladin, Abu Yahya al-Libi and Abu Mus`ab al-Zarqawi. He recited five of the ten suras in the Qur’an that are most commonly quoted by al-Qa`ida, and he called the United States, the United Kingdom, Nigeria and Israel “crusaders”, warning them that “jihad has begun”.

According to Zenn another element that shows that Boko Haram was in Mali is represented by the introduction in Nigeria of tactics typical of desert warfare familiar to al-Qa’ida, like the mounting of weapons onto 4x4 pick-ups, used in Gao in 2012 and in Nigeria for the first time in March 2013. Other methods typically used by al-Qa’ida that were imported in the country in the same period were suicide attacks, car bombing, IEDs, coordinated actions and abductions for ransom. Moreover, in terms of ideology, while MUJAO was mostly opposed to France, whereas Boko Haram was mostly opposed to the Nigerian government and the US, starting in 2013 Boko Haram also began to adopt MUJAO’s enmity of France and, in February and December 2013, it kidnapped a French family and a French priest in Cameroon, in revenge for the “French President’s war on Islam” in Mali. As regards Ansaru, Zenn believes that the most compelling evidence of its presence in Gao was a poster with Ansaru’s logo that Norwegian newspaper Aftenposten found in Belmokhtar’s compound in Gao in February 2013[57]. Other examples were the attack that Nigerians reportedly led on the Algerian consulate in Gao in April 2012 and the kidnapping and execution of the Algerian diplomats in November 2012, as Algeria has long been the primary target of AQIM and Belmokhtar as well as MUJAO and in the past also of al-Barnawi. Moreover, the kidnapping and the raids reflected Ansaru’s modus operandi[58].

1.4 Breaking of Boko Haram’s connection to AQIM and its offshoots

in the Sahel and reintegration of Ansaru into Boko Haram

The international community became more and more concerned about the situation and mobilised. France, in accordance with Mali and Niger, decided to intervene in order to protect its economic interests, in particular, the uranium mines in Niger near the Malian border, where French companies operated. In January 2013, France launched operation Serval followed by operation Barkhane in August 2014. Zenn explains that the French intervention, together with the previous raid on Ansaru’s shura, broke the majority of Ansaru’s connections to AQIM and the Sahara/Sahel groups, and brought its militants to reintegrate into Boko Haram. At the same time, the military crackdown that the Nigerian government launched in mid-2013, which included the establishment of a military Joint Task Force to defeat Boko Haram, killed many high-ranking members of Shekau’s shura, a fact that likely facilitated the process of reintegration with Ansaru.

Zenn says that the first signs of Boko Haram and Ansaru reconciliation were represented by Shekau’s November 29 video in support of the “soldiers of the Islamic State in Mali” and their fighting side by side in Mali. Then, “al-Barnawi and Shekau may have agreed for Shekau’s faction to be responsible for most of Yobe and Borno States in Nigeria, while al-Barnawi’s faction, now also known as Harakat al-Muhajirin, would operate in northern Cameroon and northern Borno and along the logistics routes from Libya through Niger, Chad, and Cameroon that supplied Boko Haram in Nigeria”[59]. Barnawi’s faction had to carry out abductions for ransom, part of which would finance Boko Haram’s operations, while Boko Haram would in turn provide security cover to his group[60]. Ansaru’s “AQIM network” likely disbanded as some of its members and key AQIM and MUJAO contact figures, such as MUJAO’s Oumar ould Hamaha, and AQIM southern commander Zayid, were killed. As for “GSPC network”, its isolation likely compelled it to reintegrate with Boko Haram in north-eastern Nigeria, even though some of its members may have disagreed with Shekau’s takfiri ideology and been reluctant to accept his overall leadership. Also the “Middle Belt network” lost its connections to AQIM and MUJAO, but continued to carry out attacks in Ansaru’s name outside of Boko Haram’s area of operations in Jos and Bauchi and possibly coordinate kidnappings and other operations with Harakat al-Muhajirin in Cameroon. Once Ansaru’s other two networks reintegrated with Boko Haram, it became the only network using the Ansaru name[61]. In support of the described reconstruction of Boko Haram-Ansaru-AQIM relations, Zenn states that Boko Haram first announced a “coordinated” operation with Ansaru in November 2013, when it kidnapped a French priest in Cameroon[62]. In addition, Boko Haram started claiming kidnappings for ransom; indeed, Nigerian Joint Task Force reported in April 2013 that Boko Haram had tasked a “special kidnapping squad” to carry out kidnappings of government officials, foreigners and wealthy individuals in Borno[63]. Zenn notes that it is consistent with the fact that Boko Haram did not carry out any kidnappings until the mentioned “squad” was formed. In the proof-of-life video that Boko Haram released in February 2013 claiming the kidnapping of the French man Tanguy Moulin-Fournier, who worked for the French gas group Suez, and his family, an Arabic-speaking militant said that the operation was in retaliation for the president of France’s “war on Islam” in Mali. Zenn notes that the theme, the language and kidnapping victim profile are ascribable more to Ansaru than to Boko Haram, probably reflecting the influence of the reintegrated networks into the main formation. Moreover, he highlights the evolution of Boko Haram’s modus operandi underlining that its complexity and the audacity of its attacks followed the trend of its cooperation with AQIM. Boko Haram’s trademark was originally the use of gunmen on motorbikes, then it escalated to suicide bombings around 2011, after the return of the Yusuf followers who trained with AQIM. Starting from 2013, after its fighters came back from Mali, it began employing increasingly sophisticated tactics as coordinated attacks involving more than 100 militants, the mounting of weapons on 4x4 pick-ups and even raids on cities involving 200-300 militants, the use of heavy weapons, bomb-making expertise and guerrilla warfare tactics[64].

The major offensive launched by the Nigerian government in 2013 weakened Boko Haram insurgency, but only temporarily, as in 2014, through a strong counter-offensive, it was able to gain control of about 25 cities in Yobe, Adamawa and Borno states and along the border with Cameroon. On August 24, after taking over the city of Gwoza, Shekau released a video in which he declared the region under the control of an Islamic Caliphate. It was not clear if it was an attempt to link Boko Haram to the Islamic State in Syria and Iraq, since neither the group nor its leader al-Baghdadi were mentioned[65]. On March 7, 2015, Shekau pledged loyalty (bay`a) to Islamic State leader Abu Bakr al-Baghdadi and on 13 the Islamic State accepted Boko Haram pledge of allegiance. The reintegration of Ansaru’s GSPC and AQIM networks into Boko Haram and the longstanding contacts they maintained with North African former AQIM militants who abandoned AQIM in favour of the Islamic State in Syria and Libya likely facilitated the dialogue that was necessary to establish Boko Haram’s merger with the Islamic State and its evolution in Wilayat West Africa[66].

1.5 Why AQIM relation was mainly with Ansaru and not with Boko Haram?

In a section of its analysis entitled “Cooperation or competition: Boko Haram and Ansaru after the Mali intervention” (27 March 2013), Zenn points out that, besides the connections that personally linked GSPC/AQIM and its splinter groups to Ansaru, there were several reason why AQIM preferred fostering relations with Ansaru over Boko Haram.

Firstly, the preference for an international operative direction: both groups mainly selected similar international, western or foreign interests as targets, in line with the idea of global jihad promoted by AQC and its leadership in Afghanistan and Pakistan. Secondly, Boko Haram was based in Borno and its area of operation was north-eastern Nigeria, which is more than 1600 km from Mali, on the contrary, Ansaru operated in north-western Nigeria, which is less than 500 km from it, so it was geographically easier to cooperate with Ansaru.

Thirdly, Boko Haram targets included Muslim leaders who disagreed with it and its attacks caused many Muslim civilian casualties, two elements that were contrary to AQIM’s line of action and that could have affected its reputation and the support of the population. One of the reasons AQIM’s leadership belonging to GSPC broke away from the Armed Islamic Group (GIA) in Algeria in the late 1990s was because it killed many Algerian civilians during civil war in the country[67].

However, Zenn also notes that, as regards relations between Ansaru and Boko Haram and AQIM offshoots, on one hand, as their operations before the transition of Boko Haram to the Islamic State showed, each group had its area of operations, which avoided conflicts among them. On the other hand, differences in ideology did not represent necessarily an obstacle to operative cooperation and that their organizational structures were permeable, which in case of necessity allowed mid-level militants to operate, for example, with Boko Haram, Ansaru and MUJAO[68].

Several other analysts and institutes have expressed their favourable opinion about the existence of links between AQIM and Boko Haram or its splinter group Ansaru. Some of their views expressed in the most recent publications will follow.

In April 2015, Raffello Pantucci e Sasha Jasperson of the Royal United Services Institute (RUSI) wrote a paper entitled “From Boko Haram to Ansaru – The Evolution of Nigerian Jihad”. Like Zenn, they point out the personal connections to AQIM of Boko Haram members, and then Ansaru leaders, as Abu Mohammed, al-Barnawi and Kambar. Their reconstruction of the detachment of Ansaru from Boko Haram is in line with Zenn’s, but among the reason behind it they underline the Fulani ethnicity of the majority of Ansaru’s militants, opposed to the prevalence of Kanuri members in Boko Haram, as a motive of discrimination by Shekau’s group. As regards Boko Haram’s connections to AQIM, they highlight the references emerging from Ansaru and AQIM’s claims of kidnapped hostages. In February 2013, Ansaru kidnapped seven expatriate workers, 2 Lebanese, 2 Syrians, a Briton, a Greek and an Italian citizen employed by Lebanese road construction company Setraco. It claimed responsibility through a Twitter message, saying that the men were being held for “the transgression and atrocities done to the religion of Allah by the European countries in many places such as Afghanistan and Mali and that any intervention [...] not in accordance with its demands would led to the same result of “the previous attempt”[69]. According to the authors, “previous attempt” was a reference to the failed attempt by British and Nigerian special forces to rescue Franco Lamolinara and Chris McManus, two hostages captured in May 2011 who were killed just before being reached by the militaries. The kidnapping of Lamolinara and McManus had been claimed by a group calling itself “Al-Qa’ida in the lands beyond the Sahel”, which never reappeared again, suggesting that there was the same group behind both kidnappings. A German engineer, Edgar Fritz Raupach, was taken in January 2012 and AQIM issued a statement through the Agence Nouakchott d’Information (ANI) demanding the release of the wife of an incarcerated German terrorist connected to the Islamic Jihad Union in Pakistan. Raupach was executed by his captors when an attempt was made to rescue him in May 2012. Again, in a message directed to the German government, the group referenced the “recent lessons taught to the UK [...] by the mujahedeen”[70], suggesting one more time that Ansaru executed the operation and was in close contact with AQIM. In addition to that, the authors affirm that the similarities between these kidnappings and AQIM’s indicate strong links between Ansaru and AQIM.

They conclude that the connection of Boko Haram and Ansaru to AQIM and other Sahelian groups was strong, although it was “uncertain the degree to which there was any sort of formal command and control among them”[71]. They add that the formations saw each other as “ideological fellows”, and the Sahelian groups repeatedly provided assistance to the Nigerian groups. During the period that preceded Boko Haram merger with the Islamic State, it was not clear the degree to which the link between AQIM and its offshoots and the Nigerian groups persisted. As regards Boko Haram and Ansaru, there was not any clear delineating barrier between the two; “they occasionally operated together to varying degrees, depending on the operation and intent, despite at the same time maintaining quite strong and divergent ideological perspectives. The groups saw each other as companions in a common effort, though they do not always agree on the method to use. [...] The division was a relatively flexible one”[72].

In April 2014, the International Crisis Group published the second report of a series dedicated to violence in Nigeria entitled “Curbing Violence in Nigeria (II): The Boko Haram Insurgency”. Although some details of ICG’s reconstruction are slightly different from Zenn’s one, the report confirms the existence of links between members of Boko Haram and both AQC and AQIM. It also goes as far as defining Ansaru as “Nigeria’s al-Qa’ida franchise”[73]. According to the report, between 2010 and 2014 Boko Haram had split in several sub-groups and, after the killing and the arrest of top commanders and shura members and the French intervention in Mali, six factions remained. The largest was the one led by Shekau, which was mainly active in the northeast part of the country and was responsible for the majority of the attacks. Shakau also nominally controlled the fighters commanded by Nur. Another faction was headed by Aminu Tashen-Ilimi. He fought alongside Shakau and was among the commanders who led the 2009 Maiduguri uprising, during which Yusuf allegedly gave him 40 million naira ($275,000) to buy arms from the Niger Delta. After Yusuf’s murder he relocated to Kaduna, where he reportedly used the money to establish himself as a car dealer; while he was believed to still control a faction, he kept a low profile. Ansaru faction was commanded by Khalid Barnawi. ICG describes it as a Boko Haram’s splinter group which appeared to act independently. A fifth faction was led by Abdullahi Damasak, also known as Mohammed Marwan. The sixth was based in Bauchi and led by Engineer Abubakar Shehu, alias “Abu Sumayya”. As sources, ICG cites interviews it conducted with Boko Haram members in August 2013. As regards Boko Haram links to al-Qa’ida, the ICG reports that according to a Nigerian police officer interviewed in July 2013, after June 2009 insurrection, 30 members were arrested in Adamawa state and admitted having received training in Afghanistan. It adds that, between 2000 and 2002, Osama bin Laden issued two audio messages calling on Nigerian Muslims to wage jihad and establish an Islamic state. During his 1992-1996 stay in Sudan, he reportedly met Mohammed Ali, a Nigerian from Maiduguri studying at the Islamic University in Khartoum who became his disciple and trained in Afghanistan. Boko Haram sources interviewed in October 2013 revealed that Bin Laden asked him to organise a cell in Nigeria and gave him a budget of N300 million (approximately $3 million in 2000). Ali returned in Nigeria in 2002 and began funding religious activities of Salafi groups and one of the beneficiaries was allegedly Mohammed Yusuf’s group. ICG affirms that Boko Haram’s links to foreign Islamist groups became stronger after 2009 clashes, in particular with AQIM, MUJAO and Ansar ad-Din, because many followers of Yusuf escaped through Chad and Niger to Somalia, Algeria and, reportedly, Afghanistan, where they joined other Islamists formations, received guerrilla training and acquired bomb-making skills. It also mentions AQIM offer of its financial resources, military arsenals and training facilities to Boko Haram in statements and declarations by its leaders. ICG also reports that the Nigerian military believes the links between the various groups are significant. On 27 September 2012, Chief of Army Staff Lt.-General Azubike Ihejirika said Boko Haram was funded and equipped from abroad, citing as evidence the types of weapons and communication equipment it uses and the expertise it displays with IEDs. It also affirms that Niger security services arrested several couriers carrying money and messages between AQIM, MUJAO and Boko Haram.

ICG states that links between Ansaru and AQIM and its related offshoots in the Sahel were even stronger and it became “Nigeria’s al-Qa’ida franchise”. As stated by Zenn, the report confirms that at its core there were Yusuf’s followers who left Nigeria to train with AQIM and its allies in Algeria, Mali and Somalia and that Kambar and al-Barnawi were among them and forged a close alliance with the group. Ansaru’s members chose as their leader Kambar, alias “Abu Yasir”, who was killed in August 2012. He was substituted by al-Barnawi, who has been leading the group ever since under the name “Abu Usamatal Ansari”. In interviews conducted by ICG in November 2012, an Ansaru member claimed that “Bin Laden’s deputy (now al-Qaeda leader), Aiman Al-Zawahiri, communicated directly with Kambar”[74]. As evidence of AQIM-Ansaru relation, ICG reports a donation 40 million naira ($265,000) to Shekau by al-Barnawi as an attempt to forge an alliance. According to an Ansaru member interviewed in November 2012, this almost tore Boko Haram apart, because leaders disagreed over its use and because Barnawi wanted periodic expenditure details, a request Shekau rejected saying he had no right to the money he gave as charity. “After they reconciled, Barnawi allegedly entered into a deal by which Shekau, who had the men, would provide security cover, while Barnawi, who had the skills, would kidnap Westerners. Part of the ransom money would fund Boko Haram operations”[75]. In line with Zenn’s work, the ICG report mentions the November 29, 2012, video that Shekau posted on Islamist forums saluting global jihadists and expressing Boko Haram’s solidarity with al-Qa’ida and its leaders. According to the institute, that represented “a radical departure from the group’s domestic focus” and a first sign of reconciliation between Boko Haram and Ansaru. Other signs of the rapprochement was Shekau’s decision to make Babagana Assalafi, Barnawi’s closest disciple, his deputy and the role assumed by al-Barnawi as AQIM channel for the supply of funds and weapons to both Ansaru and Boko Haram. Finally, the French intervention in Mali disrupted the connections between the groups compromising the money and arms supply lines and forced Ansaru and Boko Haram to work even more closely together[76].

In January 2015, a report by Amy Pate for the National Consortium for the Study of Terrorism and Responses to Terrorism (START) entitled “Boko Haram: An Assessment of Strengths, Vulnerabilities, and Policy Options” confirms Boko Haram’s connections to AQIM saying that they worked together extensively. Supporting Zenn’s work and using it as a source together with interviews conducted in Nigeria with government officials, it affirms that the relation dates back to mid-2000s, when AQIM trained some of Yusuf’s followers. It adds that AQIM reportedly provided training, financing and arms to the Nigerian group and offered further assistance through statements issued by its leadership. [77] It underlines the personal connections established by figures like Kambar, al-Barnawi and Nur with AQIM while they trained in its camps in the desert (with the exception of Nur who trained in Somalia with al-Shabaab). [78] It also confirms Boko Haram’s presence in Mali alongside al-Qa’ida’s northern African branch and MUJAO during the fight against the government of the country in 2012[79]. Another element highlighted by the report is the evolution of Boko Haram’s modus operandi, in particular, the increasing complexity of its attacks, alongside the growth of AQIM’s influence. As the other analyses, it states that the relation between the Nigerian group and AQIM and its offshoots in the Sahel, especially the one with the Algeria-based main formation, has weakened after 2013 because of the French intervention in Mali[80].

Freedom Onuoha, Research Fellow and Head of the Department of Conflict, Peacekeeping and Humanitarian Studies at the Centre for Strategic Research and Studies of the National Defence College, Abuja, Nigeria, has extensively published material on Boko Haram. He supports the view that there were ties between Boko Haram and AQIM. In his work, he refers to the financial assistance Boko Haram received from foreign terrorist networks. In 2007, Yusuf was tried for terrorism-related offences and one of the charges was receiving money from AQC to recruit terrorists to attack the residences of foreigners, especially Americans, living in Nigeria. He further makes reference to Kabiru Abubakar Dikko Umar, alias “Kabiru Sokoto”’s confession in which he admitted he received funds from an Algeria-based Islamic group, Musilimi Yaa’maa, and that the sharing of the money caused controversies within Boko Haram[81].

The evolution of Boko Haram’s tactics and the operational sophistication it has attained in constructing IEDs are among the reasons that Onuoha reports as evidence of a possible support provided to the group by AQIM in the areas of training and acquisition of explosives. If until 2010 its preferred methods to conduct attacks were targeted assassination and hit-and-run drive-by-shooting often on motorbikes, around 2010-2011, it started using of IEDs, suicide bombing and sometimes open arms confrontation. Citing US Joint IED Defeat Organization’s data, Onuoha writes that Nigeria witnessed a nearly fourfold jump in the number of IED attacks in 2011. The bomb incidents in the country increased from 196 in 2011 to 52 in 2010. Another new tactic introduced in Nigeria by Boko Haram around the same time was suicide bombing. Among the factors that could account for the adoption of suicide terrorism, Onuoha mentions “the sect’s bond with foreign terror groups, leading to increased fanatic indoctrination of its members by experienced ideologues skilled in evoking visions of martyrdom to radicalise recruits”[82]. Onuoha also makes reference to the statements of reciprocal support issues by AQIM and Boko Haram and the al-Qa’ida-syle propaganda promoted by the Nigerian formation. As Zenn, he mentions March 2010 Boko Haram’s declaration that it was “joining Al-Qaeda”, AQIM leader Droukdel’s statement of February 2010 in which he offered assistance to the group in terms weapons and training, the manifesto of July 2010, where Shekau linked the jihad being fought by Boko Haram with jihadist efforts globally, expressed solidarity with Al-Qa’ida and threatened the US.

Onuoha believes that “Boko Haram ideologues were convinced that the sect was largely impotent and had to do the extraordinary to be able to liberate their religion from the hands of infidels in reference to the Nigerian state. The sense of impotence drove Boko Haram ideologues to establish links with like-minded Salafi Jihadist groups in Africa”[83], like AQIM and Al-Shabaab. To this end, after July 2009 clashes between Yusuf’s followers and Nigerian security forces, many of the former fled Nigeria to train with the mentioned groups[84]. Then, Onuoha reports the presence of Boko Haram’s fighters in Mali during the insurgency started in 2012[85].

As regards Ansaru, Onuoha agrees with Zenn’position and, citing his work as a source, he affirms that “analysts believe that Ansaru is strongly connected to AQIM”[86]. He also makes reference to Barnawi as a key bridge figure between the two and hints at the possibility of a rapprochement between Boko Haram and Ansaru as a consequence of the crackdown by Nigerian security forces and the French intervention against the Islamists groups in the Sahel[87].

In June 2014, Olivier Guitta, Director of Research at The Henry Jackson Society, and Robin Simcox, a Research Fellow at the same think-tank, published a briefing paper entitled “Terrorism in Nigeria: the Threat from Boko Haram and Ansaru” and in one of the sections they analysed al-Qa’ida ties to both groups. As regards Boko Haram, they make reference to the distribution of $3 million by bin Laden to Salafi groups in Nigeria through one of his emissaries in 2002, part of which was received by Yusuf[88]. Then, they refer to the documents found in bin Laden’s Abbottabad compound in May 2011which showed that Boko Haram’s leaders were “in contact with top levels of al-Qaeda”, possibly Bin Laden too[89]. The authors also mention Boko Haram’s statements in support of al-Qaida and cite the November 29, 2012 video in which Shekau praises al-Qa’ida, its leaders and its fighters across the world, and threatens the US, Britain, Israel and Nigeria. [90] The paper adds that further evidence that Boko Haram was tied to the broader al-Qa’ida network emerges from the ICG report (the one already presented above), which said that fighters of Boko Haram are also believed to have trained in Afghanistan and, between 2010 and 2012, in Somalia with al-Shabaab, which would become an al-Qa’ida’s ally in February 2012[91].

Guitta and Simcox further state that “it is via AQIM that Boko Haram’s main ties to al-Qaeda exist”[92]. In support of this, they point to Droukdel’s interview to the New York Times in 2008[93], in which he confirmed that members were training in the Sahel alongside AQIM, and to his January 2010 statement in which he offered AQIM’s assistance to the Nigerian formation in terms of training, personnel and equipment[94]. They also touch upon the changes in Boko Haram messages released on the internet, noticing a style more similar to AQIM, which suggests an influence of the group also on the media component. In addition, on October 2, 2010, AQIM’s media wing, al-Andalus Establishment for Media Production, published Boko Haram’s statement on a jihadist forum, disseminating a message for another group for the first time[95]. Guitta and Simcox also write that when the US government designated Sheakau a terrorist, it suspected that there were “communications, training, and weapons links”[96] between Boko Haram, al-Qa’ida in the Arabian Peninsula in Yemen, al-Shabaab and AQIM. Moreover, in February 2013, AFRICOM Commander General David M. Rodriguez named Boko Haram as an al-Qa’ida “affiliate” in a Senate Armed Services Committee confirmation hearing[97].

According to the authors the AQIM – Boko Haram connection represented also a source of financing for the Nigerian group. A report by the Nigerian police and military suggested that AQIM offered Boko Haram approximately N40 million ($250,000) as part of a planned long-term partnership. It would have seen the more experience Algerian group train Boko Haram members in hostage-taking, weapon-handling and bomb-making, and the Nigerian group kidnap “white skinned foreigners, especially expatriates”[98] in Nigeria (the N41 million are the same previously mentioned by Zenn as a cause of the feud between Sheaku and Abu Mohammad). As Zenn, the authors also recognise the key role played by al Barnawi in the establishment of the cooperation between AQIM and Boko Haram[99]. As further evidence of the relation between the two groups, the authors point out the presence of Boko Haram fighters in Mali in 2012. Hundreds of member of the Nigerian formation reportedly attended AQIM and Ansar al-Din training camp close to Timbuktu as well as MUJAO one in Gao, and they fought alongside all three Islamist groups[100]. In this regard, Guitta and Simcox also report the addition of Boko Haram by the UN Security Council Al-Qa’ida Sanctions Committee to its sanctions list, which mentioned that “a number of Boko Haram members fought alongside Al-Qaida affiliated groups in Mali in 2012 and 2013 before returning to Nigeria with terrorist expertise”[101]. As regards Ansaru’s connections to AQIM, the report cites the works of Zenn and of the International Crisis Group already presented.

Other publications that sustain the existence of links between Boko Haram and/or Ansaru and AQIM are: Moritz Hütte, Guido Steinberg and Annette Weber (Jun 2015) – Boko Haram: Threat to Nigeria and Its Northern Neighbours, in Guido Steinberg and Annette Weber (Jun 2015) – Jihadism in Africa – German Institute for International and Security Affairs (SWP); Yossef Bodansky (Feb 2015) – The Boko Haram and Nigerian Jihadism – ISPSW Strategy Series: Focus on Defense and International Security, issue n° 318, Institut für Strategie Politik Sicherheits und Wirtschaftsberatung (ISPSW); Egiegba Agbiboa (1 May 2014) – Boko Haram and the Global Jihad: Do Not Think Jihad is Over. Rather Jihad Has Just Begun – Australian Journal of International Affairs vol 68 iss 4, Routledge; Eli Karmon (Feb 2014) – Boko Haram’s International Reach – Perspective on Terrorism, vol 8 iss 1, Terrorism Research Initiative; Hakim Onapajo, Ufo Okeke Uzodike and Ayo Whetho (5 Dec 2012) – Boko Haram terrorism in Nigeria: The international dimension – South African Journal of International Affairs, vol 19 iss 3, Routledge; Forest (May 2012) – Confronting the Terrorism of Boko Haram in Nigeria – JSOU Report 12-5, Joint Special Operations University.

2. Positions contrary to the existence of relation between Boko Haram and AQIM

A few analysists maintain an opposing position or a very sceptical one about the existence of a relation between Bok Haram or its splinter group and AQIM.

One of them is Emilie Oftedal, who wrote a report entitled “Boko Haram – an overview” for the Forsvarets Forskningsinstitutt (FFI) (Norwegian Defence Research Establishment) in May 2013. In the section dedicated to ideology, on one hand, Oftedal presents the Boko Haram’s statements indicating its willingness to associate with al-Qa’ida and globally oriented militant Islamists. She cites Boko Haram’s manifesto made available to Vanguard on August 9, 2009 in which it associated itself with al-Qa’ida and expressed its willingness to carry out Bin Laden’s commands in Nigeria[102]. She also cites the 2012 interview by Abu Qaqa, in which he confirms Boko Haram’ connections to al-Qa’ida and the mutual assistance they provided to each other, as they were fighting for the same goal, an Islamic state[103]. Then she mentions Shekau’s statements containing anti-American rhetoric, like the July 2010 and November 29, 2012 ones[104]. In the November 29, 2012, video Shekau also expressed his group’s solidarity with al-Qa’ida-affiliates in various areas of the world and called for fellow fighters to continue their jihad on all battlefronts[105]. Finally, she points out the similarities between Boko Haram’s operational methods and al Qa’ida ones, in particular suicide attacks and the publication of martyrdom videos, tactics unknown in Nigeria before 2011[106]. On the other hand, she notes that only one of Boko Haram attacks was directed against an international target, the UN suicide bombing in 2011, underlining that “if the group’s ideology had been dominantly anti-Western, it would have been entirely within the group’s capabilities to find and attack Western targets such as embassies and employees of international companies”[107]. In addition, she states that Boko Haram is mainly focused on the fight against Nigerian authorities and concerned with local grievances and its statements are mostly made in the local Hausa language. She interprets this as an indication that Boko Haram does not primarily seek an international audience. In another section dedicated to Boko Haram’s leaders, she hints at Kambar and al-Barnawi reported links to AQIM and Nur’s ones to al-Shabaab. Then she directly addresses the theme of Boko Haram’s connection to AQIM, listing the main indications that such link exists. Among them there are:

– the November 2011 report by the US House of Representatives Committee on Homeland Security, Subcommittee on Counterterrorism and Intelligence, which admitted the possibility that Boko Haram could coordinate on a rhetorical and operational level with AQIM and Al Shabaab[108].

– Droukdel’s offer of assistance to Boko Haram in 2010[109]. In October 2010, AQIM’s media arm published a statement attributed to Boko Haram, which is cited by analysts as the first time AQIM ever disseminated an official message from another group[110].

– The posters with AQIM signature found on October 21, 2010, on key road intersections in northern Nigeria warning against assisting the police in catching members of the group[111].

– November 2011 Abu Qaqa phone conference with local journalists, in which he said that the group had links with al-Qa’ida[112] and his interview with the UK newspaper The Guardian in January 2012 in which he said that Bok Haram’s leader had travelled to Saudi Arabia and met al-Qa’ida’s ones there[113].

– December 2011 report by UN assessment mission on the impact of the Libyan crisis on the Sahel region, which reported Boko Haram was active in Niger, had established links with AQIM, and that some of its members had received training in AQIM camps in Mali during the summer of 2011[114].

– Boko Haram fighters’ presence in Mali reported starting from April 2012 by local media.

– June 2012 declaration by Niger’s president Mahamadou Issoufou that Niger had evidence that Boko Haram was running training camps in Gao, Mali[115].

– June 2012 declaration by the Nigerian Air Chief Marshal, Oluseyi Petinrin that Boko Haram had ties to AQIM; it was the first time a Nigerian top security official made such links in public[116].

– The admission in June 2012 by Mohammed Suleiman Ashafa, accused by the Federal Government of Nigeria of being a middleman between Boko Haram and al-Qa’ida, of having facilitated the training of several members of Boko Haram in the Sahel[117].

– The declaration by General Carter Ham, head of the US military’s Africa Command, in July 2012 that there were signs that Boko Haram, al-Shabaab and AQIM were increasingly coordinating their activities and likely sharing funds, training and explosive materials[118].

Oftedal also adds that some analysts consider the quickly evolving tactics and weapons used by Boko Haram as an indication that the group has ties to other terrorist groups[119].

However, she affirms that “although there are many indications on some levels of affiliation between Boko Haram and regional or international terrorist groups, some of the information regarding outside links should be viewed with sound scepticism”[120]. She argues that the advancement in the tactics used by the group “does not necessarily mean that Boko Haram has trained in jihadist training camps and obtained support from Islamist groups outside Nigeria”, as “there are experienced militants within the country who may have been paid to teach Boko Haram tactics and bomb-making skills”[121] and numerous manuals and teaching videos are available online. Moreover, both Boko Haram and security officials in the region could have an interest in exaggerating the extent of contact between various terrorist groups. Another argument provided by Oftedal is that Boko Haram’s statements and propaganda focus mostly on national issues, which indicates that the group was not part of a global jihadist movement yet. She further reiterates that Boko Haram has issued most of its statements via YouTube and local media, not through the media forums of al-Qa’ida, and that its statements are mostly in Hausa, a local language.

She concludes that “it seem relatively unlikely that Boko Haram has close operational connections to international terrorist groups, or that it will emerge as a major international terrorist threat in the near future”. However, she does not rule out the possibility of Boko Haram becoming more internationally oriented[122].

The European Union Institute for Strategic Studies report n°19 (June 2014), entitled “Re-mapping the Sahel: transnational security challenges and international responses” and edited by Cristina Barrios and Tobias Koepf, presents another sceptical position about the existence of a relation between Boko Haram and AQIM. In the chapter dedicated to an overview of the various terrorist actors that are currently active in the Sahel, Tobias Koepf admits the possibility of links between Boko Haram and AQIM and the Sahelian groups, but he says that “these connections are hard to prove and still seem to be of a relatively moderate scale”[123]. In another chapter, Kacper Rekawek discredits the narrative of “Afrighanistan”, “Afghani-style terrorist statelets proliferating in Africa and threatening not only their immediate neighbours but also the West”, “[...] which leads the global public to perceive all politically (as well as economically) motivated armed attacks in the Sahel as jihadist terrorism”[124]. According to the author, this is a misrepresentation. He recognises that the fact that AQIM, al-Shabaab and Boko Haram are all now active in different parts of Africa can give the impression of an “arc of terrorism”. He adds that this theory seems to be reinforced by the fact that the aforementioned organisations appear to be converging in the Sahel with AQIM (plus MUJAO in Mali and the other affiliated groups) forming the northern and western flanks of the “arc of terrorism”, and Boko Haram (and Ansaru) and al-Shabaab the southern and eastern flanks. Moreover, the joining of forces of AQIM and other allied jihadist groups and their achieved control of northern Mali in 2012 could have further give credit to the Afrighanistan narrative. However, according to the author, “the jihadists’ failure to hold northern Mali and establish a permanent bridgehead for their future conquests in the Sahel region speaks volumes about the inability of the Africa-based terrorist organisations to successfully coordinate their actions and challenge the global order with the establishment of viable jihadi statelets forming the backbone of [...] an arc of instability”[125]. “The AQIM-Boko Haram encounter, however, failed to unite and ignite the African ‘arc of terrorism’ as the logistical, ideological, linguistic and cultural obstacles and differences between the terrorist universes of the two organisations proved too great to be overcome”[126]. The author states that while AQIM ran northern Mali, it is possible that it interacted with Boko Haram, especially with its splinter group Ansaru, which was more internationally oriented; however, it was not a strong relation and definitely not an alliance, which was more an aspiration than a reality. The report concludes that “essentially they are regional, quasi-guerrilla, militant organisations opportunistically using the tactic of terrorism”[127] to take advantage of events and unstable socio-political and economic conditions in their “base” country and neighbouring ones. Finally, AQIM and Boko Haram “should be perceived as lone enterprises with relatively little operational, advisory or financial input from al-Qaeda”[128].

Marc-Antoine Pérouse De Montclos, a professor at the French Institute of Geopolitics in the University of Paris 8 and at the Institut d’études politiques de Paris (IEP), a researcher at the Institut de Recherche pour le Développement (IRD) and a specialist on armed conflicts in Africa south of the Sahara, maintains an in-between, cautious position. He affirms that there were contacts between AQIM and Boko Haram, but they were limited and so was the cooperation between the two, which regarded only certain areas. In two of its most recent works, he disputes the existence of ties between Boko Haram and AQC saying that a strategic alliance with Saudi Salafi groups is doubtful because the doctrine of Yusuf does not fit the Wahhabi model and no Nigerians are known to have fought with Osama bin Laden in Afghanistan in the 1990s[129]. He adds that Nigerian courts never proved that Yusuf received funding from Saudi extremists and they released Mallam Muhammad Ashafa, arrested in 2006 with the accusation of being a middleman between the Nigerian sect and AQC in charge of sending recruits to al-Qa’ida training camps in Mauritania, Mali and in Niger. According to the author, the alleged presence of some Nigerians fighting with AQIM in Mali did not prove that they were sent by Shekau in order to extend and coordinate various attacks in the region; moreover evidence of their nationality and their affiliation to Boko Haram remained weak. The statement supporting Osama bin Laden in Boko Haram’s manifesto of 2009 did not mean the group would destabilise Nigeria under the supervision of Al-Qa’ida. On the contrary, the extortion of local businessmen and the multiple armed robberies since 2011 show that it continued relying on domestic funding. Moreover, De Montclos does not see Boko Haram operating outside Nigeria as evidence of its links with foreign groups; he affirms that it was international from the beginning, since it operated from a region with porous borders. If on one hand, De Montclos admits that a purely tactical cooperation between Boko Haram and foreign jihadist groups was very likely, more specifically, it would have regarded the training of fighters and the supply of weapons[130], on the other hand he says that “this does not mean coordination or even friendly cooperation”. He adds that the French Army did not report traces of Boko Haram during Operation Serval in northern Mali in 2013. Moreover, he affirms that Shekau never pledged allegiance to Al-Qa’ida, which disregarded the Nigerian formation. He goes on saying that the expressions of solidarity between Shekau and Droukdel in their statements do not prove much. If a Boko Haram message was released on AQIM’s media platform, Al-Andalus, once in 2010, then there was no follow-up. As regards Ansaru, the author believes it was certainly more aligned with al-Qa’ida, its targets were more international and its original name was Al-Qa’ida in the Lands Beyond the Sahel, but its connection to AQIM remains hard to prove and cannot be confirmed. He concludes that Boko Haram grew out of confrontation with the Nigerian state and remained strongly connected to its domestic context[131].

3. Conclusion

An extensive research in open sources showed that the majority of the analysts and institutes of research and think tanks agree that there were ties between Boko Haram and AQIM between 2009 and 2014, that is between the emergence of the Nigerian formation as a jihadist fighting group and its proclamation of a caliphate in the areas under its control. It also showed that the majority of them also agree that the nature of the relation involved training of the fighters, exchange of weapons and, to a lesser extent, funding. Some of them believe that a connection existed, but only between Boko Haram’s splinter group Ansaru and AQIM and not the main Nigerian fighting group. A few of them remain sceptic about the existence of such a relation stating that the arguments in support of such a theory are not enough to confirm it.

[1] Giorgia Gentili holds a post-graduate second-level Master’s degree in Peacekeeping and Security Studies (University of Roma Tre), a Master’s degree in International Relations and Diplomatic Affairs (University of Bologna, Forlì) and a Bachelor’s degree in Foreign Languages and Literatures (University of Bologna). She was an intern at United Nations Office on Drugs and Crime – Terrorism Prevention Branch – Office of Chief in Vienna from February to July 2015.

[2] Boko Haram original name is Jama¯’at Ahl as-Sunnah lid-Da’wah wa’l-Jiha¯d (جماعة أهل السنة للدعوة والجهاد, Group of the People of Sunnah for Preaching and Jihad).

[3] Ansaru original name is Jama¯‘atu Ansa¯ril Muslimı¯na fı¯ Bila¯dis Su¯da¯n (جماعة أنصار المسلمين في بلاد السودان, Vanguard for the Protection of Muslims in the Lands of the Blacks).

[4] Armed Conflict Location and Event Data (ACLED) – ACLED Version 6 (1997-2015) – All Africa file – Armed Conflict Location and Event Data Project. http://www.acleddata.com/data/version-6-data-1997-2015.

[5] Institute for Economics & Peace (IEP) – Global Terrorism Index Report 2015 – Institute for Economics & Peace. http://economicsandpeace.org/wp-content/uploads/2015/11/2015-Global-Terrorism-Index-Report.pdf.

[6] Locally the group was known also as the “Nigerian Taliban” or “Yusufiya” (Zenn, Mar 2014).

[7] From the joining of a majority of members of the Groupe Salafiste pour la Prédication et le Combat (GSPC) and elements from the Libyan Islamic Fighting Group (LIFG) and the Moroccan Islamic Combatant Group (MICG), AQIM was formed in 2007.

[8] Guzurin Mujaahidai (Foundations of Jihad) in Zenn, Mar 2014. https://www.youtube.com/watch?feature=player_embedded&v=VWCNdqwGU-M#t=2690.

[9] Jacob Zenn (11 Mar 2014) – Nigerian Al-Qaedism, in Fradkin, Haqqani, Brown, Mneimneh – Current Trends in Islamist Ideology vol 16 – Hudson Institute.

[10] Jacob Zenn (29 May 2014) – Boko Haram and the kidnapping of the Chibok schoolgirls – CTC Sentinel, vol 7 issue 5, Combating Terrorism Center at West Point.

[11] John Abayomi (14 Aug 2009) – Boko Haram resurrects, declares total Jihad – Vanguard.

http://www.vanguardngr.com/2009/08/boko-haram-ressurects-declares-total-jihad/

[12] Ibidem.

[13] Zenn (Mar 2014).

[14] Zenn (Mar 2014); ICT’s Jihadi Websites Monitoring Group Periodical Review – August 2010 – International Institute for Counter-Terrorism.

[15] “By Allah, they rose, did jihad, and fought in order for the faith to be entirely for Allah [...] It was for this that they rose, it was for this that they fought, and it was for this that they died. For that, he really was a master of the martyrs”, in Wikileaks cable (15 Nov 2013) – Nigeria sect leader lauds al-Qaida, threatens US – Wikileaks. https://wikileaks.org/gifiles/docs/51/5104943_re-africa-os-nigeria-ct-nigeria-sect-leader-lauds-al-qaida.html.

[16] Zenn (Mar 2014).

[17] Bill Roggio (30 Nov 2012) – Boko Haram emir praises al-Qaeda – The Long War Journal; Tim Cocks (30 Nov 2012) – Nigeria Boko Haram leader urges global jihad in video – Reuters.com. http://www.longwarjournal.org/archives/2012/11/boko_haram_emir_prai.php; http://uk.reuters.com/article/uk-nigeria-bokoharam-idUKBRE8AT0S020121130; Jacob Zenn (14 Jan 2013) – Boko Haram’s international connections – CTC Sentinel, vol 6 iss 1, Combating Terrorism Center at West Point.

[18] “We followed with broken hearts the events of the massacre which befell our relatives and brothers in Nigeria over the past days, this barbaric crime and ugly revenge which was perpetrated against the rights of approximately 800 Muslims by wrecking their mosques, bombing their hospital, and tearing down their houses. The spiteful Christian army of Nigeria has been maiming and murdering Muslims well within eyesight and earshot of the world that is so proud of its human rights and its values of freedom and fake justice [...] the blood of Shaykh Mohamed Yusuf and his brothers won’t go away just like that. By the will of Allah, it will serve as a lantern to light the path for Muslims in Nigeria and as an inferno that will burn the cross worshippers and water the tree of Islam”, in Kohlmann (21 Aug 2009), NEFA Foundation: AQIM Offers “Consolation and Condolences” to Nigerian Islamists – Counterterrorism Blog. http://counterterrorismblog.org/2009/08/nefa_foundation_aqim_offers_co.php.

[19] Christopher Anzalone (5 Feb 2010), Genocide of the Muslim people in Nigeria – New episode of the ongoing crusade by AQIM – Views from the Occident Blog; Asharq al-Awsat (2 Feb 2010) – Al-Qaeda Offers to Arm and Train Nigerian Muslims – Asharq al-Awsat; Wikileaks cable – BBC Monitoring Alert – FRANCE – Wikileaks. http://occident2.blogspot.it/2010/02/english-translation-genocide-of-muslims.html; http://english.aawsat.com/2010/02/article55251957; https://wikileaks.org/gifiles/docs/81/812662_bbc-monitoring-alert-france-.html; Jacob Zenn (27 Mar 2013) – Cooperation or competition: Boko Haram and Ansaru after the Mali intervention – CTC Sentinel, vol 6 issue 3, Combating Terrorism Center at West Point.

[20] Magnus Taylor (23 Oct 2013) – Expert interview: Jacob Zenn – On terrorism and insurgency in Northern Nigeria – African Arguments. http://africanarguments.org/2013/10/24/expert-interview-jacob-zenn-on-terrorism-and-insurgency-in-northern-nigeria.

[21] AQIM is thought to be organized into geographical zones, each of which has one or more operational battalions (katibats), which are further subdivided into several companies (fassilas). A fassila is made up of two ‘‘platoons’’ (sarayas), each with twelve to eighteen members, who may be further organized into smaller cells.

[22] Sahara Tv (13 Sep 2013) – How To End Boko Haram’s Terror: Jacob Zenn, The Jamestown Foundation – Sahara Reporters. http://saharareporters.tv/how-to-end-boko-harams-terror-jacob-zenn-the-jamestown-foundation.

[23] Ibidem.

[24] Jama¯‘at at-Tawhı¯d wal-Jiha¯d fı¯ Gharb ’Afrı¯qqı¯ya¯, Mouvement pour l’Unicité et le Jihad en Afrique d’Ouest (MUJAO) was composed mainly by Malian Arabs.

[25] Aaron Zelin – Boko Haram’ Transitions to the Islamic State in West Africa with Jacob Zenn – Jihadology Podcast, Jihadology.net and Pham (2011). http://jihadology.net/2015/08/04/jihadology-podcast-boko-haram-transitions-to-the-islamic-state-in-west-africa-with-jacob-zenn.

[26] Zenn (May 2014).

[27] Jacob Zenn (24 Feb 2014) – Leadership analysis of Boko Haram and Ansaru in Nigeria – CTC Sentinel, vol 7 issue 2, Combating Terrorism Center at West Point. About Abu Mohammed see also “Kabiru Sokoto Names Boko Haram’s Leaders” – The Nation (14 Feb 2012) cited in Zenn (Feb 2014).

[28] Zenn (May 2014).

[29] Zenn adds that one of the two Algerian-trained operatives was Babagana Ismail Kwaljima (aka Abu Summaya), who was arrested while returning in Kano in 2007 on suspicion of plotting attacks against U.S. targets in Nigeria. Nigerian suspects who carried out the attack with Nur and the car used in the bombing were traced to the same district in Kano where AQIM-trained Nigerian militants, including Kambar, were arrested in 2007. Moreover, the UN attack occurred the same day that AQIM attacked a prestigious military academy in Algeria. (Zenn, Feb 2014).

[30] Jide Ajani and Okey Ndiribe (1 Sep 2011) – UN House Blast: Mastermind, Nur, declared wanted – Vanguard, cited in Zenn (Feb 2014). http://www.vanguardngr.com/2011/09/un-house-blast-mastermind-nur-declared-wanted.

[31] Ikechukwu Nnochiri (21 Dec 2013) – Catholic Church Bombing: Court sentences ‘Kabiru Sokoto’ to life imprisonment – Vanguard; Andrew McGregor (5 Jul 2012) – The mysterious death in custody of Boko Haram leader Habib Bama – Terrorism Monitor, vol 10 iss 13, The Jamestown Foundation, cited in Zenn (Feb 2014). http://www.vanguardngr.com/2013/12/catholic-church-bombing-court-sentences-kabiru-sokoto-life-imprisonment; http://www.jamestown.org/single/?tx_ttnews[tt_news]=39550&no_cache=1.

[32] Zenn (Feb 2014); Nnochiri (Dec 2013); Nnochiri (10 May 2013) – Boko Haram gets sponsorship from Algeria, FG tells court – Vanguard, cited in Zenn (Feb 2014); the Nation (Feb 2014). http://www.vanguardngr.com/2013/05/boko-haram-gets-sponsorship-from-algeria-fg-tells-court.

[33] Ibidem.

[34] Zenn (Mar 2013).

[35] Jide Ajani, Kingsley Omonobi (14 Feb 2012) – How N41m tore Boko Haram apart – Qaqa – Vanguard. http://www.vanguardngr.com/2012/02/how-n41m-tore-boko-haram-apart-qaqa.

[36] Zenn (Feb 2014), footnote 32.

[37] Jacob Zenn (6 Feb 2015) – The Power of Boko Haram: Local Roots, International Jihad – The Tony Blair Faith Foundation.

http://tonyblairfaithfoundation.org/religion-geopolitics/commentaries/opinion/power-boko-haram-local-roots-international-jihad.

[38] Ajani, Omonobi (Feb 2012).

[39] As Jama¯‘at at-Tawhı¯d wal-Jiha¯d fı¯ Gharb ’Afrı¯qqı¯ya¯ (MUJAO), which at the time had just detached itself from AQIM (Dec 2011) although still acting under its name, Jama¯‘atu Ansa¯ril Muslimı¯na fı¯ Bila¯dis Su¯da¯n adopted a name that reflected its desired area of operations, respectively, Gharb Afriqiyya (West Africa) and Biladis Sudan (Land of the Blacks). (Zenn, March 2013).

[40] Video announcing the birth of Ansaru. https://www.youtube.com/watch?v=s6ATD6bLaBI&feature=youtu.be.

[41] Vanguard (1 Feb 2012) – Boko Haram: Splinter group, Ansaru emerges – Vanguard, cited in Zenn (Mar 2014). http://www.vanguardngr.com/2012/02/boko-haram-splinter-group-ansaru-emerges.

[42] Ibidem.

[43] An Ansaru’s member interviewed by the New York Times claimed that al Barnawi was Ansaru’s leader. See Adam Nossiter (23 Apr 2013) – New Threat in Nigeria as Militants Split Off – New York Times.

[44] Jacob Zenn (21 Jun 2013) – Ansaru Logo Gives Hints to Boko Haram and Transnational Links – Africa in Transition John Campbell Blog, Council of Foreign Relations.

http://blogs.cfr.org/campbell/2013/06/21/ansaru-logo-gives-hints-to-boko-haram-and-transnational-links.

[45] Zenn (Feb 2014) and “The Charter of Jama’at Ansar Al Muslimin Fi Bilad as-Sudan”.

[46] Zenn (May 2014); “Better for you to be silent and pretend to be a “domestic” movement that has its own causes and concerns. There is no call for you to show that we have an expansionary, jihadi, Qaida or any other sort of project”, in AP (20 Jul 2012) – Mali Al-Qaeda Sahara’s playbook – AP.

[47] Abdel Hamid Zayid (aka Mohammed Ghadir or Abu Zaid), like Belmokhtar, was an AQIM’s southern commander who detached from the group and formed his own called Tariq ibn Zayid or al-Fedayeen, but kept fighting under AQIM as part of the Islamic Emirate of the Sahara. His group carried out several kidnappings, like the one of French Pierre Camatte in 2010, and murdered British hostage Edwin Dyer in 2009, French hostage Michael Germeneau in 2010 and two of the five French employees of Areva in 2010. Source: Atwan (2012).

[48] See Harmony Document SOCOM-2012-0000019, p. 31.

[49] Jacob Zenn (19 March 2015) – A biography of Boko Haram and the bay’a to al Baghdadi – CTC Sentinel, vol 8 issue 3, Combating Terrorism Center at West Point.

[50] Zenn (Feb 2014).

[51] Azawad is the Tuareg name for the region north of Timbuktu that today covers the regions of Timbuktu, Kidal and Gao in northern Mali. The word is also used, by extension, to include the traditional Tuareg domains of northern Niger and southern Algeria.

[52] Vanguard (9 Apr 2012) – Dozens of Boko Haram help Mali’s rebel seize Gao – Vanguard; RFI (10 Apr 2012) – Boko Haram en renfort des islamistes armés dans le nord du Mali – Radio France International; AFP (2 Sep 2012) – Malian extremists execute kidnapped Algerian diplomat – France 24, cited in Zenn (Jan 2013).

http://www.vanguardngr.com/2012/04/dozens-of-boko-haram-help-malis-rebel-seize-gao/; http://www.rfi.fr/afrique/20120410-mali-bamako-gao-tombouctou-boko-haram-ansar-dine; http://www.france24.com/en/20120902-malian-extremists-execute-kidnapped-algerian-diplomat

[53] Reuters (7 Oct 2012) – Niger seeks joint southern border patrols to bar Boko Haram – Reuters, cited in Zenn (Jan 2013).

http://uk.reuters.com/article/uk-niger-bokoharam-idUKBRE89609Z20121007

[54] Serge Daniel (4 Aug 2012) – Bilal Hicham, rebelle du nord du Mali – Radio France International, cited in Zenn (Jan 2013). http://www.rfi.fr/emission/20120804-mali-bilal-hicham.

[55] United States Africa Command Public Affairs (29 Feb 2012) – TRANSCRIPT: General Ham, Admiral Stavridis Testify Before House Armed Services Committee – United States Africa Command; United States Africa Command Public Affairs (3 Dec 2012) – TRANSCRIPT: General Ham Discusses Security Challenges, Opportunities at George Washington University – United States Africa Command, cited in Zenn (Jan 2013).

http://www.africom.mil/newsroom/transcript/8834/transcript-general-ham-admiral-stavridis-testify-b; http://www.africom.mil/Newsroom/Transcript/10170/transcript-general-ham-discusses-security-challeng.

[56] Raby Ould Idoumou and Bakari Guèye (27 Jan 2012) – Faltering Al-Qaeda Turns To Boko Haram – Maghrebia, cited in Zenn (Jan 2013).

[57] Lars Inge Staveland (22 Feb 2013) – Ny islamistgruppe kan være tilknyttet Al-Qaida – Aftenposten.no, cited in Zenn (Jan 2014). http://www.aftenposten.no/nyheter/uriks/Ny-islamistgruppe-kan-vare-tilknyttet-Al-Qaida-7128670.html#.UtKWlfZRF0E.

[58] Jacob Zenn (20 Jan 2014) – Nigerians in Gao: was Boko Haram really active in Northern Mali? – African Arguments. http://africanarguments.org/2014/01/20/nigerians-in-gao-was-boko-haram-active-in-northern-mali-by-jacob-zenn.

[59] Zenn (Mar 2015).

[60] AFP – Barnawi, Kambar: Qaeda-linked militants with Boko Haram ties – ModernGhana.com, cited in Zenn (Feb 2014). https://www.modernghana.com/news/402681/1/barnawi-kambar-qaeda-linked-militants-with-boko-ha.html.

[61] Zenn (Mar 2015).

[62] AFP (15 Nov 2013) – Boko Haram holding kidnapped French priest – Source – Vanguard, cited in Zenn (Mar 2015). http://www.vanguardngr.com/2013/11/boko-haram-holding-kidnapped-french-priest-source.

[63] Ola’ Audu (20 May 2013) – How Boko Haram turned to kidnapping to raise funds in Borno – Premium Times, cited in Jacob Zenn (25 Jun 2013) – Boko Haram’s evolving tactics and alliances in Nigeria – CTC Sentinel, vol 6 issue 6, Combating Terrorism Center at West Point. http://www.premiumtimesng.com/news/135082-how-boko-haram-turned-to-kidnapping-to-raise-funds-in-borno.html.

[64] Zenn (Jun 2013).

[65] Jacob Zenn (26 Sept 2014) – Boko Haram’s Emerging Caliphate in Nigeria: Will Maiduguri Fall? – Terrorism Monitor, vol 12 issue 18, The Jamestown Foundation.

http://www.jamestown.org/single/?tx_ttnews[tt_news]=42879&no_cache=1#.VckJmPkn6pQ

[66] Zenn (Mar 2015).

[67] Zenn (Mar 2013).

[68] Zenn (Mar 2013) and Zenn (Feb 2014).

[69] Jide Ajani and Suzan Edeh (24 Feb 2013) – Abduction of Foreigners: Security forces close in on kidnappers – Vanguard, in Freedom C. Onuoha (14 Mar 2013), Jama’atu Ansarul Muslimina Fi Biladis Sudan: Nigeria’s Evolving terrorist group – Al Jazeera Center for Studies, cited in Raffaello Pantucci and Sasha Jasperson (Apr 2015) – From Boko Haram to Ansaru – The Evolution of Nigerian Jihad – The Royal United Services Institute (RUSI).

http://www.vanguardngr.com/2013/02/abduction-of-foreigners-security-forces-close-in-on-kidnappers.

[70] Zenn (Mar 2013).

[71] Pantucci and Jasperson (Apr 2015).

[72] Ibidem.

[73] ICG (3 Apr 2014) – Curbing Violence in Nigeria (II): The Boko Haram Insurgency – ICG Africa Report n°216, International Crisis Group (ICG).

[74] ICG (Apr 2014).

[75] Ibidem.

[76] Ibidem.

[77] Zenn (Feb 2014); Zenn (Jan 2013); interviews with diplomatic source and government security official conducted in 2014, cited in Amy Pate (Jan 2015) – Boko Haram: An Assessment of Strengths, Vulnerabilities, and Policy Options – Report to the Strategic Multilayer Assessment Office of the Department of Defense, and the Office of University Programs of the Department of Homeland Security, University of Maryland, National Consortium for the Study of Terrorism and Responses to Terrorism (START). See also START Background Report (May 2014) – Boko Haram recent attacks – National Consortium for the Study of Terrorism and Responses to Terrorism (START).

[78] Zenn (Feb 2014), and interview with government researcher conducted in 2014, cited in Pate (Jan 2015).

[79] Zenn (Feb 2014); Zenn (Jan 2013); interview with diplomatic source and government official conducted in 2014, cited in Pate (Jan 2015).

[80] Pate (Jan 2015).

[81] Tobi Soniyi, Muhammad Bello and Yemi Akinsuyi – Kabir Sokoto Trial: Sharing of Funds Split Boko Haram – This Day Live, cited in Freedom Onuoha (2014) – Boko Haram and the Salafi Jihadist Threat in Nigeria, in Marc-Antoine Pérouse de Montclos (2014) – Boko Haram: Islamism, politics, security and the state in Nigeria – West African Politics and Society Series, vol. 2, African Studies Centre (ASC)/Institut Français de Recherche en Afrique (IFRA).

http://www.thisdaylive.com/articles/kabir-sokoto-trial--sharing-of-funds-split-boko-haram/147166.

[82] Onuoha (2014), p. 173.

[83] Onuoha (2014), p. 179.

[84] Onuoha (2014).

[85] Pindiga (6 Feb 2013) – Boko Haram training camps found in Mali – Over 200 Nigerians trained for 10 months in Timbuktu – Daily Trust, cited in Onuoha (2014).

[86] Onuoha (2014), p. 184.

[87] Onuoha (2014).

[88] Eli Lake (11 May 2014) – Boko Haram’s Bin Laden Connection – The Daily Beast, cited in Guitta and Simcox (Jun 2014) – Terrorism in Nigeria: the Threat of Boko Haram and Ansaru – The Henry Jackson Society.

http://www.thedailybeast.com/articles/2014/05/11/boko-haram-s-bin-laden-connection.html.

[89] Jason Burke (29 Apr 2012) – Bin Laden files show al-Qaida and Taliban leaders in close contact – The Guardian, cited in Guitta and Simcox (Jun 2014).

http://www.theguardian.com/world/2012/apr/29/bin-laden-al-qaida-taliban-contact

[90] Bill Roggio (30 Nov 2012) – Boko Haram emir praises al Qaeda – The Long War Journal, cited in Guitta and Simcox (Jun 2014).

http://www.longwarjournal.org/archives/2012/11/boko_haram_emir_prai.php.

[91] ICG (Apr 2014), cited in Guitta and Simcox (Jun 2014).

[92] Guitta and Simcox (Jun 2014), p. 11.

[93] NYT (1 Jul 2008) – An Interview With Abdelmalek Droukdal – The New York Times, cited in Guitta and Simcox (Jun 2014). http://www.nytimes.com/2008/07/01/world/africa/01transcript-droukdal.html?pagewanted=all&_r=1.

[94] Felipe Pathé Duarte (28 Sep 2011) – Maghrebian Militant Maneuvers: AQIM as a Strategic Challenge – Center for Strategic and International Studies (CSIS), cited in Guitta and Simcox (Jun 2014). http://csis.org/publication/maghrebian-militant-maneuvers-aqim-strategic-challenge.

[95] Elisabeth Pearson and Jacob Zenn (May 2014) – Boko Haram: behind the violence – Le Monde Diplomatique, cited in Guitta and Simcox (Jun 2014). http://mondediplo.com/blogs/boko-haram-behind-the-violence.

[96] United States Department of State – Abubakar Shekau – Rewards for Justice. https://www.rewardsforjustice.net/english/abubakar_shekau.html.

[97] AFRICOM (Feb 2013) – Advance Policy Questions for General David M. Rodriguez, U.S. Army Nominee for Commander, U.S. Africa Command.

[98] Emmanuel Ogala (13 May 2012), EXCLUSIVE: Boko Haram gets N40million donation from Algeria – Premium Times, cited in Guitta and Simcox (Jun 2014).

http://www.premiumtimesng.com/news/5079-boko_haram_gets_n40million_donation_from_algeria.html.

[99] Jacob Zenn (27 Mar 2013) – A Brief Look at Ansaru’s Khalid al-Barnawi – AQIM’s Bridge Into Northern Nigeria – Militant Leadership Monitor, vol 4 issue 3, The Jamestown Foundation, cited in Guitta and Simcox (Jun 2014).

http://mlm.jamestown.org/single/?tx_ttnews[tt_news]=40648&tx_ttnews[backPid]=686.

[100] David Blair (11 Feb 2013) – Timbuktu: al-Qaeda’s terrorist training academy in the Mali desert – The Telegraph and Drew Hinshaw (1 Feb 2013) – Timbuktu training site shows terrorists’ reach – The Wall Street Journal, cited in Guitta and Simcox (Jun 2014).

http://www.telegraph.co.uk/news/worldnews/africaandindianocean/mali/9860822/Timbuktu-al-Qaedas-terrorist-training-academy-in-the-Mali-desert.html; http://www.wsj.com/articles/SB10001424127887323926104578278030474477210.

[101] Security Council Press Release, (22 May 2014) – Security Council Al-Qaida Sanctions Committee Adds Boko Haram To Its Sanctions List – United Nations.

http://www.un.org/press/en/2014/sc11410.doc.htm.

[102] Abayomi (14 Aug 2009), cited in Emilie Oftedal (31 May 2013) – Boko Haram – an overview – Report 2013/01680, Norwegian Defence Research Establishment – Forsvarets Forskningsinstitutt (FFI).

[103] Vanguard (24 Nov 2011), cited in Oftedal (May 2013).

[104] Jacob Zenn (31 Jan 2012) – Abu Shekau Issues Video Message to Nigerian President – Militant Leadership Monitor, vol 3 iss 1, The Jamestown Foundation; John Campbell (3 Dec 2012), Nigerian Terrorist Threatens the United States, Africa in Transition John Campbell Blog, Council of Foreign Relations, cited in Oftedal (May 2013).

http://www.jamestown.org/single/?tx_ttnews[tt_news]=38946&no_cache=1; http://blogs.cfr.org/campbell/2012/12/03/nigerian-terrorist-threatens-the-united-states.

[105] Tim Cocks (30 Nov 2012) – Nigeria Boko Haram leader urges global jihad in video – Reuters.com, cited in Oftedal (May 2013).

http://uk.reuters.com/article/uk-nigeria-bokoharam-idUKBRE8AT0S020121130.

[106] David Cook (23 Jan 2012) – Boko Haram and the Threat to the Secular Nigerian State – e-International Relations, cited in Oftedal (May 2013). http://www.e-ir.info/2012/01/23/boko-haram-and-the-threat-to-the-secular-nigerian-state.

[107] Oftedal (May 2013), pp. 21-22.

[108] Patrick Meehan and Jackie Speier (30 Nov 2011) – Boko Haram – Emerging Threat to the U.S. Homeland – Report, United States House of Representatives, Committee on Homeland Security, Subcommittee on Counterterrorism and Intelligence, cited in Oftedal (May 2013).

[109] Lauren Ploch (30 Nov 2011) – Statement before the United States House of Representatives Committee on Homeland Security, Subcommittee on Counterterrorism and Intelligence – Hearing: Boko Haram: Emerging Threat to the U.S. Homeland, cited in Oftedal (May 2013).

[110] Ibidem.

[111] Office of the Coordinator for Counterterrorism – Chapter 2. Country Reports: Africa Overview – U.S. Country Reports on Terrorism 2010, cited in Oftedal (May 2013). http://www.state.gov/j/ct/rls/crt/2010/170254.htm.

[112] Vanguard (24 Nov 2011), cited in Oftedal (May 2013).

[113] Monica Mark (27 Jan 2012) – Boko Haram vows to fight until Nigeria establishes sharia law – The Guardian, cited in Oftedal (May 2013). http://www.theguardian.com/world/2012/jan/27/boko-haram-nigeria-sharia-law.

[114] United Nations Security Council (January 18, 2012) – Report of the assessment mission on the impact of the Libyan crisis on the Sahel region, cited in Oftedal (May 2013).

[115] Reuters (7 Jun 2012) – Mali: Leader Warns of Jihadi Camps – The New York Times, cited in Oftedal (May 2013). http://www.nytimes.com/2012/06/08/world/africa/niger-president-warns-of-jihadi-camps-in-mali.html?_r=0.

[116] Ola Awoniyi (23 Feb 2012) – Nigeria defence chief says Boko Haram has ties to Al-Qaeda – AFP, cited in Oftedal (May 2013). https://www.modernghana.com/news/379818/1/nigeria-defence-chief-says-boko-haram-has-ties-to-.html.

[117] Elena Mizrokhi (16 Apr 2012) – Nigeria’s Boko Haram and Sahel Insecurity – Geopoliticalmonitor, cited in Oftedal (May 2013).

http://www.geopoliticalmonitor.com/nigerias-boko-haram-and-sahel-insecurity-4663.

[118] David Smith (26 Jun 2012) – Africa’s Islamist militants ‘co-ordinate efforts in threat to continent’s security’ – The Guardian, cited in Oftedal (May 2013).

http://www.theguardian.com/world/2012/jun/26/africa-islamist-militants-coordinating-threat.

[119] Scott Stewart (26 Jan 2012) – Nigeria’s Boko Haram Militants Remain a Regional Threat – Security Weekly, Stratfor. https://www.stratfor.com/weekly/nigerias-boko-haram-militants-remain-regional-threat.

[120] Oftedal (May 2013), p. 43.

[121] Ibidem.

[122] Oftedal (May 2013).

[123] Cristina Barrios and Tobias Koepf (June 2014) – Re-mapping the Sahel: transnational security challenges and international responses – Report n. 19, European Union Institute for Strategic Studies, p. 16.

[124] Barrios and Koepf (June 2014), p. 20.

[125] Barrios and Koepf (June 2014), p. 21.

[126] Barrios and Koepf (June 2014), p. 22.

[127] Barrios and Koepf (June 2014), p. 23.

[128] Ibidem.

[129] Marc-Antoine Pérouse de Montclos (Sep 2014) – Nigeria’s interminable insurgency? Addressing the Boko Haram Crisis – Chatam House, The Royal Institute of International Affairs; Marc-Antoine Pérouse de Montclos (2014) – Boko Haram and politics: from insurgency to terrorism, in Marc-Antoine Pérouse de Montclos (2014) – Boko Haram: Islamism, politics, security and the state in Nigeria – West African Politics and Society Series, vol. 2, African Studies Centre (ASC)/Institut Français de Recherche en Afrique (IFRA).

[130] De Montclos (2014).

[131] De Montclos (Sep 2014).

Security, resilience and migration:

a sociological analysis. Lessons learned

from the Federal Republic of Germany

BARBARA LUCINI[1]

Executive

This paper analyses the effects and the social impacts of the current migration waves in Europe, with a specific focus on the German situation and the relations between Pegida movement – Patriotische Europäer gegen die Islamisierung des Abendlandes and AfD - Alternative fuer Deutschland – political party.

Specifically, this piece of writing is the first to take a systematic approach from a sociological perspective to investigate what happened in Germany in the last few crucial month, where specific evidence of the role of the sociological framework have been demonstrated.

The aim of this analysis is the legitimateness of the the importance of social resilience at both methodological and operative levels, considering the interdependences that this concept has with the more general sociological framework and the migration issues.

The paper ends with an insight of the future of the migrants policies in Germany and the definition of the two sociological categories “resilience in transition and temporary resilience”.

In questi ultimi decenni, l’Europa sta affrontando una crisi umanitaria senza precedenti, testimoniata dalla sempre più visibile ondata migratoria e la pressione esistente ai confini degli Stati membri dell’Unione europea.

Una situazione cronica di caos si è andata sempre più delineando, in considerazione delle vulnerabilità di governance delle istituzioni attuali e dell’inefficacia delle politiche europee e internazionali rivolte alla possibile risoluzione dei conflitti in Medio oriente, delle politiche sulla sicurezza e alla lotta al terrorismo, delle politiche migratorie per la regolazione dell’accoglienza e dei flussi in ingresso.

Fino ad oggi il panorama è stato caratterizzato da una collezione di dati ed informazioni, che provenivano essenzialmente da fonti statistiche o giornalistiche: alcuni psicologi o attivisti sostenitori dei diritti umani hanno focalizzato l’attenzione sulle modalità di risposta resiliente da parte dei migranti, ma poco è stato analizzato in termini di una più generale resilienza istituzionale e sociale, che si concentri su un versante ovvero le modalità di risposta e gestione della situazione da parte delle comunità ospitanti e delle autorità locali.

Questa analisi avrà quindi come elemento cardine il ruolo della resilienza in Germania, uno dei Paesi europei dove le recenti ondate migratorie sembrano avere messo in crisi l’intero sistema sociale.

In particolare, la resilienza non verrà considerata unicamente nelle sue accezioni più positive, ma considerando anche finalità negative e distruttive quando per esempio il concetto viene utilizzato in funzione di aggregazione e polarizzazione estremiste, come per esempio lo sviluppo di partiti di estrema destra come AfD o NPD e movimenti politici come Pegida.

Nello specifico, alcune situazioni verranno considerate per le loro similarità: i fatti occorsi in Germania durante la vigilia di Capodanno a Colonia e in altre cittadine dove si sono verificati atti simili; l’attuale situazione migratoria e le conseguenze della crisi umanitaria in Germania; l’avanzare del partito AfD Alternative für Deutschland e del movimento di estrema destra Pegida - Patriotische Europäer gegen die Islamisierung des Abendlandes.

Questo studio è quindi finalizzato alla presentazione e legittimazione della sociologia dei movimenti collettivi e di un più generale approccio sociologico, come lente interpretativa di fenomeni sociali, che per la loro complessità e interdipendenze stanno sfuggendo ad una efficace gestione e governance da parte delle istituzioni sia nazionali sia europee, non dimenticando il valore aggiunto espresso dalla relazione con i più ampi concetti di resilience in transition and temporary resilience considerati come drivers teorici e operativi, per una efficace e possibile gestione del fenomeno migratorio.

Keywords

Security, resilience, migration, sociology, social movements

1. Introduction

Over the last 15 years, many experts, journalists, academics and public opinion have focussed their attention on the continuing migration waves and their societal impact on the host communities and societies.

It is important to note that we were not aware of the effects and the implications that these types of social movements were causing, the challenges arising from this phenomenon for the future and the resilience of the people involved in these social dynamics.

In the last few years, there have been important social and cultural changes in all the European cities and the societies committed to manage the humanitarian crisis and emergency.

What emerges from a primary social and communicative analysis is the lack of preparedness in order to manage this emergency both at legislative, institutional and social levels.

The host communities were completely unready to deal with the human and social needs demanded from the migrant people. This is also understandable looking at the behaviour of the population and the emergence of illegal trafficking at national borders.

This situation has often been analysed using statistical data and through a legislative lens, underestimating the fundamental role that sociology – specifically the sociology of social movements – and its theoretical frameworks play in understanding the evolving societies where we live and the operative implications for a resilient response to the migration issues.

For this primary reason, this piece of writing is the first to take a systematic approach to investigate what happened in Germany in the last few crucial months, the rise of the Pegida movement and the AfD political party, where specific evidence of the role of the sociological framework have been demonstrated.

Furthermore, this analysis intends to legitimate the importance of social resilience at both methodological and operative levels, considering the interdependences that this concept has with the more general sociological framework.

The German events and organisations considered in the following analysis can be categorized by the similarities below:

1. the presence of migrants with mixed social identities and “undetermined” social roles such as refugees, illegal migrants, asylum seekers and economic migrants: for the most part, all have been collectively described as social threats, connecting them to the broader feeling of urban insecurity;

2. a persistent state of critical emergency due to the conditions of the migrants and the ineffectiveness of the displacement, relocation and response practices to the needs of the migrants themselves;

3. an unclear emergency management plan according to the principles of disaster resilience, crowd management and crowd control;

4. the presence of social tensions among migrants, public authorities and the local population.

These four sociological drivers are conceived to be the categories for a social analysis of the humanitarian crisis in Europe with a focus on Germany and the research questions will be: how can we consider resilience within this context? How can the public institutions communicate resilience in a context of a humanitarian crisis?

Taking into account this theoretical framework in order to conduct an effective analysis of this phenomenon and its institutional and social impacts, we have to focus on the possibility of evaluation and the improvement of the resilience for communities and societies suffering the immigration waves.

This analysis will make a resilience and vulnerability assessment of the migration issues possible, considering the social categories mentioned before and its development within an integrated socio-resilience approach to the current situation in Germany.

2. Security, resilience and migration: a contradictory relationship. The current situation in Germany

There have been some crucial events in Germany recently as they have faced the issue of migration, security and resilience.

In particular, the focus is on the sex attacks perpetrated on hundreds of women, during New Year’s Eve, in Cologne, by migrants.

The dramatic facts can be considered one of the most important turning points for Germany during the immigration crisis and what is most interesting to note is the varied representations and self-perceptions given by German people, the public authorities and the European Commission[2].

In particular, in this context, it seems clear that there is an underestimation of the power of social perception and its practical and concrete implications for the daily life of the people involved.

This is one of the crucial points that the federal government of Angela Merkel have had to deal with, as demonstrated by the recent regional elections and its winners, such as the AfD (Alternative fuer Deutschland) party: Germany is living through a fragile time considering the current social and political instability as well as the extraordinary events of migration waves[3]: “[The] net migration of foreign people amounted to 1.14 million. This is the highest net immigration of foreigners ever recorded in the history of the Federal Republic of Germany” (DeStatis Statistisches Bundesamt)

From this point of view, we are witnessing the fragmentation and vulnerability of a nation which is trying to deal with a social phenomenon, completely underestimated from the very beginning and, in this context, it seems that the national economic situation and the strength of the industrial sectors do not protect the nation against the social tensions and the immigrant crisis[4], as stated by Die Zeit in an article “Der Verlust der Mitte Deutschland geht es wirtschaftlich bestens, aber das Land ist zerrissen wie selten zuvor: Hypermoral von links, blanke Gewalt von rechts. Was ist da passiert” that is “the loss of the centre, meaning that the political and social equilibrium is disappearing and the national economy seems to be unable to cope with the morality of the parties of the Left and the brutality of the parties on the Right”.

Furthermore, the motto of AfD is “Mut zur Wahrheit”[5] or “The Strength of Truth” which sustained winning by the Afd in three BundesLaenders: Rheinlald – Pfalz; Sachsen – Anhalt; Baden – Wuerttemberg; which are three crucial Laenders due to their geographical positions, historical, cultural and social backgrounds.

A second turning point can be considered; the event of Weiberfastnacht in Germany, specifically in Cologne during the traditional Carnival week, where a different approach to security was considered and the city of Cologne (as for many other cities) was secured.

In spite of the new security practices, it seems that a girl was sexually abused: this crime can be framed within the cultural meaning of the German Carnival and, in particular, on Weiberfastnacht i.e. the Carnival of Women.

In this context, it is a recurring theme that the cultural and historical aspects were underestimated in favour of more attention to the emotional side of the events and its practical implications for daily life.

As sociologists, we have to focus on these cultural aspects because they have a specific role in social relationships and, above all, in interreligious relations, such as those between Islam and Catholicism.

From a crisis management point of view, we must also not forget to consider that Germany and parts of its communities and population are social systems under stress, squeezed by the high expectations for Germany at a European level, the role they have played in the European scenario and the internal social fragmentations and tensions caused by the migrant waves.

What appears clear in Germany and in all other European countries, including Turkey, is the lack of preparedness and preparation of the hosting system, causing a sense of fear and threat in part of the population[6], that probably don’t have the necessary knowledge, competence and skills to deal with this kind of social phenomenon.

Not only do people or citizens lack the useful information and cognitive framework to cope with these events, but also governments and public institutions do as well: this was the most important gap shown by both the German and the European autorithies.

Further, the situation was made more complex due to the complicated migrant identification process and the mix of social identities (Kaufmann, 2005) such as refugees, economic migrants and illegal migrants.

In particular, some sources state that among this last social category, the undocumented immigrants, there were terrorists: this information has not been clearly explained by the authorities or governments, but the impact on public opinion was high and the rise of the social movement Pegida - Patriotische Europäer gegen die Islamisierung des Abendlandes / Patriotic Europeans Against the Islamisation of the West (Occident) can be considered a lack of direction and norms from the institutional authorities at the governance level.

The current German situation is represented by the underestimation of the social tensions and conflicts that pertain to many parts of the nation.

The migrants were and are among us now in what, before these events, were public spaces for public uses: we also have to reconsider the role that a public space plays in the definition of social and communitarian identities.

Another lack in this unplanned refugee crisis management[7] was the different use of social spaces (from streets to gyms and other public spaces used, such as displacement centers) that can also be considered the origin for the rejection of the current social and political situation in Germany, as explained by this event: “Ever since Frauke Petry and Beatrix von Storch of the right-wing populist political party, Alternative for Germany (AfD), gave the rhetorical order to fire on refugees, the discussion about migration in Germany is out of control. It might just be a coincidence that at almost the same moment this happened, a live grenade was thrown for the first time at a refugee center. But it fits together. Deaths will now be acceptable, perhaps even factored in, for further inciting the German population”[8].

Since 2014, after the first refugee crisis, these kinds of acts and reactions became quite common in Germany and in its Laenders, specifically considering that “Anti-refugee rage grows in Dresden suburbs”[9].

The city of Dresden is a core place when analysing the situation in Germany and its relationships with migrants and refugees: it is, in fact, where the Pegida movement began its activities.

Even if there are not, until now, statistical data on the relation between the refugee crisis, undocumented migrants and the rise of the Pegida movement or the AfD Party, it is important to consider that something important is happening according to the definition that: “resilience is a socialization process” (Lucini, 2014) meaning the important role played by the authorities and institutions in order to sustain the integration of migrants and refugees as well as to promote the social relationships between the local population, refugees and migrants.

From a different perspective, it is also possible to consider the “internal or group resilience” of Pegida itself and its collective strength for a part of the population that sustains this vision.

Although Pegida and the political party of the AfD are playing a core role within German society, it is important to remember the other side of the situation, represented by the supporters of the refugees and migrants.

For instance, from the months of July 2015 and November 2015 there have been flash mobs in many German cities organized by the activists and the members of civil society to support integration and the immigration policies, and we cannot forget the “refugees welcome” flyers.

From an institutional point of view, the Federal Government, at a central level, is supporting integration and the social cohesion between the local population and migrants[10].

From an institutional point of view, the Federal Government, at a central level, is supporting integration and the social cohesion between the local population and migrants:

– for instance, an interesting perspective is that proposed by the Deutsche Islam Konferenz and is the programme of work aimed at improving the social support for the migrants and a fruitful dialogue between the German citizens and the Muslim immigrants. In this context, one point is more interesting, that is, “preventing extremism, radicalisation and social polarisation”, aimed at facilitating the socialization among Muslims and other citizens;

– another institutional proposal, that marks a sort of institutional resilience and resilience response to the refugee crisis, is that experienced by Bundesamt fuer Migration und Fluechtlinge or the Federal Office for Migration and Refugees, who produced an e-flyer in different languages entitled “First Orientation for the Asylum Seeker” with information covering the primary needs of asylum seekers.

Along the lines of the previous experiences, some of German civil society organizes a network aimed at informing and supporting the refugees during their displacement in Germany[11].

From a sociological perspective, what affects the security challenge and the contradictory relationship between security and migration in Germany can became a social model for the analysis of other situations in the European Union, even if it is necessary to take into account the cultural, political and institutional differences among the Nations.

3. Pegida from a sociological perspective, Resilience

in Transition and Temporary Resilience

Pegida - Patriotische Europäer gegen die Islamisierung des Abendlandes / Patriotic Europeans Against the Islamisation of the West (Occident) is a far right movement located in Dresden and founded, in 2014, by Lutz Bachmann, even if, during the last two years, there has been a change in the leading figures and some of them have distanced themselves from the extremism of Pegida, founding a new group named “Direkte Demokratie für Europa”[12].

In order to understand the political and cultural background of Pegida better, we have to take a look at its manifesto and its nineteen bullet points[13]:

1. PEGIDA is FOR the acceptance of war refugees and politically – or religiously – persecuted people. This is a humanitarian responsibility.

2. PEGIDA is FOR the acceptance of the duty and also right of integration into the Federal Republic of Germany’s Basic Constitutional Law.

3. PEGIDA is FOR the dispersed location of war refugees and persecuted people, instead of their accommodation in inhuman conditions.

4. PEGIDA is FOR a pan-European allocation system for refugees and an appropriate allocation on the shoulders of all EU member-states (a central registration authority to allocate to all EU member-states, similar to the internal German Königsteiner Schlüssela).

5. PEGIDA is FOR lowering the ratio of refugees per welfare-carer (current refugees per social worker c.200:1, in reality there is no welfare-care for partly-traumatized people).

6. PEGIDA is FOR an asylum-application procedure per the Netherlands or Switzerland model, and, until the implementation of it, FOR the BAMFb to shorten massively the duration between application request and processing, to make rapid integration possible.

7. PEGIDA is FOR increasing resources for the Police and against a reduction in their numbers.

8. PEGIDA is FOR the utilisation and implementation of the already-available laws concerning asylum and deportation.

9. PEGIDA is FOR a zero-tolerance policy towards refugees or migrants convicted of offences.

10. PEGIDA is FOR resistance to misogynistic, violent, political ideologies, but NOT to Muslims living here and voluntarily self-integrating.

11. PEGIDA is FOR immigration, per the models of Switzerland, Australia, Canada and South Africa.

12. PEGIDA is FOR sexual self-determination!

13. PEGIDA is FOR the preservation and protection of the Judeo-Christian characteristics of the culture of the West.

14. PEGIDA is FOR the implementation of Citizens’ Referendums, per the model of Switzerland.

15. PEGIDA is AGAINST the delivery of arms/weapons to anti- or un-constitutional organisations, e.g. the PKK.

16. PEGIDA is AGAINST the toleration of parallel societies, courts & laws in our midst, such as Sharia Law, Sharia enforcement & judges, etc.

17. PEGIDA is AGAINST the crazy “gender-mainstreaming” or, often, “genderising”, politically-correct neutering of our language.

18. PEGIDA is AGAINST radicalism, equally whether religiously – or politically – motivated.

19. PEGIDA is AGAINST hate preachers, equally, whichever religion they belong to

Pegida can be considered the first organised European movement against Muslims and it is also a contemporary social and political movement, considering their presence on social media such as Twitter or Facebook[14]. Regarding its Facebook profile and network, a study has been conducted by Süddeutsche Zeitung[15], a newspaper covering the south of Germany, and the analysis sustains the need of Facebook for Pegida activites, despite the fact that it is not possible to consider only Facebook, excluding the people who join the weekly meeting in Dresden every Monday afternoon. Furthermore, the network analysis does not focus on Pegida recruitment or its dynamics and it is difficult to clearly identify a Pegida supporter’s profiling. A first attempt to carry out a profiling of supporters and participants was made by Prof. Dr. Hans Vorländer with his study “Wer geht warum zuPEGIDA-Demonstrationen?”[16] – “Who and why join the Pegida demonstration?”.

The snapshot that emerged from this analysis is that: the “typical” PEGIDA protester comes from the middle class, is well educated, employed, with a net income slightly above average for Saxon residents, is a 48-year-old male, belongs to no confession to, has no party allegiance and comes from Dresden and Saxony[17].

This first study gives us important information regarding the general profiles of Pegida participants and these characteristics can be understood within the local cultural context.

Another important feature to take into account for the Pegida social and political movement is their spatial development.

In fact at its very beginning, Pegida took place in Dresden, but after months of networking, it become a presence, not only locally[18], but also in the whole European territory[19], which is a typical feature of the general social movements, remembering No Global, Occupy Wall Street and many others.

No matter how difficult the profiling of Pegida supporters and participants is, it is anyway less relevant due to the unclear relations that exist between Pegida, the AfD and the NPD - Nationaldemokratische Partei Deutschlands[20].

Indeed, as far as the NPD are concerned, it is important to remember that there is a trial for this party and its alleged unconstitutionality[21].

In this context, some public opinion has determined that Pegida and the AfD are the same thing (Pegida und AfD sind dasselbe)[22] as well as it being arduous to try to identify the differences between the Neo-Nazi organisations[23].

Even if this scenario is true, Pegida cannot be considered to be the majority in terms of the German population and this is also clear by the demonstrations of some Germans and humanitarian organisations against Pegida[24].

Current German society and its features, such as social instability, political fragmentation, cultural discords, and economic fluctuations can be considered similar to the general situation in the other nations of the European Union.

According to this perspective, it is interesting to analyze the Pegida movement from a sociological approach, specifically from the sociology of collective behaviors and the implications that this movement will have on German governance and the resilience of the institutions.

It has already been stated that Pegida is a political and social movement, even if it is still waiting for formal legitimation.

Furthermore, Pegida is a social movement due to its sociological features (Fominaya, 2010), representing what can be defined as collective behaviour (Smelser, 1968):

– an “informal” action;

– be collective;

– aimed at changing a situation of conflict or tension;

– with the general scope of social order.

According to the author, the participants are considered deviants or antagonists, living in a state of anomia due to the social situation and their personal identity perception.

Touraine (1975) noted that each social movement takes place when a conflict is present within different sectors of the society. In this approach a conflict arises when a political or institutional transition has occurred and when there is the evidence of a diverse distribution of power.

This is what happened with Pegida: as written before, Pegida can be identified as the social response in the form of a collective process (Alberoni, 1968) from a part of the German population whose feelings and perceptions of insecurity were increasing due to the migration waves.

It is possible to assume that this social movement, like many others throughout human history, takes its social and cultural place due to the social diseases that that are felt by living in Germany: even if there is a lack of statistical data, we can find a correlation between the facts that occurred in Germany, specifically in Cologne on New Years’ Eve and during the Carnival, and the engagement in the Pegida demonstrations.

In the Pegida participant’s profiling, what emerges is the low level of active participation of citizens in the institutional and political life of the nation[25]. These attitudes seem to be quite common in the institutions in the European Union countries nowadays: the fragile bond between citizens and political parties or institutions refers to the sociological theory of the political process model and the relationship between society (or what we can also name civil society) and political power.

Furthermore, the Pegida movement can also be framed according to the three models of social movements identified by Melucci (1976; 1989) and based on the new social values considered by Inglehart (1997) and typical of postmodern societies.

For instance, Melucci (1995) argues that “the empirical unity of a social movement should be considered as a result rather than a starting point” and this is also sustained with the general theory on the Pegida movement, solving with this statement the dilemma that “a social movement is a product or a relational process”.

Concerning the first item, we can consider Pegida as a product because it seems aimed at the solidarity between those common people who feel migrants such as a threat to the national political stability and the social order of the national society itself.

In this context, what is important to note is the overlapping of different social categories such as migrants, illegal migrants, refugees and Muslims. In fact, Pegida means nationalists against Muslim migrants, the first three categories – migrants and refugees – are referring to the legal and social status of a person, while the fourth element means a religious belonging that crosses through the other categories.

This perspective allows a discussion between the predominance of social categories and social values: the diverse perceptions and attitudes toward these two approaches determine the different levels of conflicts and anomia within Pegida itself: if you look at the migrants, you can accept them based on their legal status and national European legislative criteria, but how can you deal with the religious belief?

How can you evaluate the sense of belonging and religious spirit in each single person?

This is a point that takes us back to the difficulty of social categorisation and migrant profiling, but this is also a feature of the social movements themselves, aimed at improving the social control on what they consider to be a salient topic.

From this perspective and the preliminary analysis on Pegida, it is possible to affirm that it is a social product as well as a relational process.

It is important to consider that the German institutions and Federal authorities are reflecting on the same issues as Pegida: the immigration waves and the number of asylum seekers.

These are the two major topics of a publication (2013)[26] by the Bundesamt fuer Migration und Fluechtlinge or the Federal Office for Migration and Refugees, shrewdly entitled “Warum Deutschland?” meaning “Why Germany?”, asking why Germany is considered the destination of choice for one million, and more, refugees and migrants.

This document states that what is happening in Germany (but at the same time in other European countries) is a crucial social phenomenon, which has the power to reconstruct the image of the Nations themselves.

Continuing the analysis, the aim of aggregation and polarisation on the same ideology or cultural beliefs, are the founding features of Pegida, its founders and members who established, and try to maintain, a collective identity based on their manifesto and the common and cultural beliefs they hold.

The aggregation is itself a relational process meaning that there is a common language and the distinctive signs of group identity such as gadgets, slogans, etc.

The other element common to the other social movements are the presence of conflicts within the movement itself and outwardly against the others who think differently or who are Muslim migrants.

This feature also elicits a different distribution of power (Tilly, 1978) and resources which make the difference in the organisational structure as well as during the demonstrations.

This scenario makes a reflection on what can be called “resilience in transition or temporary resilience” possible.

Specifically the paradigm of a temporary resilience can be explained by the figure below, identifying a sort of conflict and tension able to create and maintain a new acceptable social order and stability.

The general framework is represented by the refugee and migrant crises.

Figure 1 - Resilience in Transition and Temporary Resilience

What is shown in the previous figure is a vulnerable situation or at least a temporary resilience, meaning that the socialization process of resilience (Lucini, 2014) is trying to maintain the needed vital equilibrium of a nation in its previous form, waiting for the new one (i.e. effective migration policies).

Temporary resilience does not relate to any concrete timing, but instead it pertains to a provisional state or social situation.

Temporary resilience is what the European Union is undergoing with the current migration waves: a condition of uncertainty and vulnerable leading, causing lack of trust toward the political establishment.

Further, the resilience in transition means that the three components, as identified, are strictly interrelated and each resilience response has practical implications for the other two components; this also means that a resilience response is not yet organised in a central or decided way, and it is rising and falling according to public perception and related public engagement.

Until now, the establishment of Pegida and related (more or less) political parties means an underestimation of the value that resilience can add to the migrant policies’ frameworks and on the operative implications in terms of immigration wave management, supply chain management, displacement, relocation, providing legal information and sharing knowledge on human rights.

The future development of this approach has to be aimed at including resilience as a sociological driver for the analysis of this social movement, but also considering the institutional response that the European Union has to make within the immigration wave scenario and the correlated emergency response practices.

4. Discussion

What is important to consider for further discussions on this new social and political movement as well as the current situation in Germany and the European Union, are the implications and the effects that Pegida itself seems to have on the tourism industry in Dresden[27] and in other Laender cities, causing possible lower incomes, economically, in this sector for the next holiday season and the overall national image of the Federal Republic of Germany.

Despite this fact, other consequences of Pegida could be the increasing of political instability due to the ambiguous relationships among the Pegida, AfD and NPD parties. This can be viewed as a political problem, but it has direct effect on the international scenario and the role that these parties could play with other nationalistic parties such as those in France or Norway.

Furthermore, in the next few months we can expect an increase in the activities of Pegida and the related social tensions, aggressions and social conflicts due to the new immigration waves and the new migration policies between the main European countries and Turkey.

What seems very prophetic was the statement reported by Ronny Zasowk[28]: “Auch PEGIDA ist ein Stück Normalität, weil die Deutschen sich wieder öffentlich trauen, Probleme wie Ausländerkriminalität, Asylbetrug und Islamisierung nicht nur stoisch zur Kenntnis zu nehmen, sondern dagegen lautstarken Protest zu organisieren.

Und so bleibt festzuhalten, dass in Dresden nicht die Schande, sondern die Zukunft Deutschlands auf die Straße ging” generally meaning that “also Pegida is a piece of normality, because now German people are dealing with the problems of crimes perpetrated by migrants (or by illegal migrants); asylum fraud, islamization and people are now conscious about this situation so the future of Germany took to the streets”.

This in an illuminating statement because it highlights the core issue of institutional and social resilience that is the need for an internal and external equilibrium.

Pegida is becoming the normality for many people, because it is able to give a cognitive and practical sense and meaning making to threatening events, or it is, at least, perceived in this way, which are not well addressed by the public institutions and national authorities. It also focuses on the underestimated role that public engagement has on public opinion and the image of the nation.

Furthermore, Pegida can be thought of as the missing resilient response to the immigration waves and the social phenomena which can arise from the perceived threats and increasing sense of insecurity.

The current national and European migration policies have disclosed the internal vulnerabilities and social inequalities present in each country: for this reason people with the profile detailed before have been oriented to agree with Pegida, the AfD or the NPD.

These extremisms can be, of course, very dangerous for economic, political and social stability and this is the reason why we can sustain the resilience in a transition paradigm, where the borders of normality, normative issues and identities are transients.

Further comparative analysis will be conducted in order to test or modify the resilient paradigm explained previously.

Reference

Book

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[1] Barbara Lucini is a senior researcher at Itstime and project coordinator of Idra – Itstime Disaster Resilience Action.

She has a PhD in Sociology and Methodology of Social Research and is an adjunct Professor of risk management and crisis communication at the Catholic University of Sacred Heart, Milan. Her research interests are disaster resilience (especially from a sociological perspective), crisis and disaster management (national, international and European levels), disaster relief and disaster risk reduction. Email address: barbara.lucini@unicatt.it.

[2] http://www.telegraph.co.uk/news/worldnews/europe/germany/12130843/EU-leaders-No-link -between-Cologne-sex-attacks-and-migrant-crisis.html.

[3] https://www.destatis.de/DE/PresseService/Presse/Pressemitteilungen/2016/03/PD16_105_12 421.html;jsessionid=D0319712659C3576A91F52A8765D7DBF.cae3.

[4] http://www.zeit.de/2016/04/deutschland-wirtschaft-linke-diskurs-mitte-rechte.

[5] https://www.alternativefuer.de.

[6] http://www.zeit.de/gesellschaft/zeitgeschehen/2016-03/fluechtlinge-kriminalitaet-auslaender -polizeiliche-kriminalstatistik Mehr Flüchtlinge, mehr Kriminalität? In English: More refugees, more crimes?

[7] http://www.zeit.de/politik/ausland/2016-02/refugees-europe-border-migration.

[8] http://www.zeit.de/politik/ausland/2016-02/refugees-europe-border-migration.

[9] http://www.thelocal.de/20150707/refugee-rage-grows-in-dresden-suburbs.

[10] www.bpb.de Federal Agency for Civic Education.

[11] http://fluechtlingsforschung.net/fluchtlingsrechte-sichern/ Refugees Security and Human Rights.

[12] https://www.facebook.com/DDfE-418869361603485.

[13] http://ukrants.co.uk/pdf/Pegida-Position-Paper-English-Translation.pdf.

[14] https://twitter.com/search?q=%23pegida.

https://www.facebook.com/pegidaevdresden?ref=br_rs.

[15] http://www.sueddeutsche.de/politik/ein-jahr-pegida-pegida-auf-facebook-hetze-im-sekundentakt-1 .2806271.

[16] https://tu-dresden.de/ressourcen/dateien/aktuelles/news/Downloads/praespeg?lang=de.

[17] In German in the text: Der „typische“ PEGIDA-Demonstrant entstammt der Mittelschicht, ist gut ausgebildet, berufstätig, verfügt über ein für sächsische Verhältnisse leicht überdurchschnittliches Nettoeinkommen, ist 48 Jahre alt, männlich, gehört keiner Konfession an, weist keine Parteiverbundenheit aus und stammt aus Dresden oder Sachsen.

[18] For instance there are different names of Pegida according tot he city where the movement takes place: Bo-gida: Bonn + Pegida = Bo-gida; Koegida: Koeln + Pegida = Koegida and so on.

[19] http://www.huffingtonpost.it/2016/02/06/manifestazioni-pegida-calais_n_9177488.html.

http://www.zeit.de/kultur/2016-02/pegida-ostdeutschland-fluechtlingskrise-ausgrenzung-10nach8.

http://www.zeit.de/gesellschaft/zeitgeschehen/2016-02/prag-rechtsextremismus-pegida-aktionstag.

[20] http://www.limesonline.com/oltre-la-cdu-lascesa-dellaltra-destra-in-germania/65838.

[21] https://www.bundesverfassungsgericht.de/SharedDocs/Pressemitteilungen/EN/2013/bvg13-015.html.

[22] http://www.faz.net/aktuell/politik/fluechtlingskrise/studie-aus-dresden-pegida-und-afd-sind-dasselbe-14090416.html.

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[23] http://www.sueddeutsche.de/politik/berlin-neonazis-und-rechtspopulisten-demonstrieren-in -berlin-1.2904579.

[24] http://www.faz.net/aktuell/politik/inland/rechtsextremismus/wie-viele-weckrufe-braucht-sac hsen-noch-14084958.html.

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[25] http://www.zeit.de/politik/deutschland/2016-03/werte-deutschland-identitaet-afd-fluechtlin ge-integration.

[26] http://www.bamf.de/SharedDocs/Anlagen/DE/Publikationen/Forschungsberichte/fb19-warum-d eutschland.pdf?__blob=publicationFile.

[27] http://www.welt.de/reise/deutschland/article153419306/In-den-AfD-Hochburgen-sorgt-man -sich-um-den-Tourismus.html.

[28] https://npd.de/pegida-schande-oder-zukunft-fuer-deutschland.

ANALYSES AND COMMENTARIES

SOCial Media INTelligence: l’impiego

per l’ordine e la sicurezza pubblica

ALESSANDRO BURATO[1]

Executive

Topics such as public security and intelligence are talked about almost everybody and are daily present on newspapers columns. The activities of secret services, always working on the evaluation of threat levels, are nowadays an highly interesting topic too as the international scenario is getting more complex because of issues such as terrorism and radicalization processes.

The attempt to use new tools to support public security activities has been analysed from different perspectives in order to give a solid base to the Digital Humint. From one side, the research intends to give an overview about the security and insecurity perception, introducing trust as a measuring factor, bringing in some of the theories and tools related to public security management.

However, it is likewise necessary to focus the attention to all the aspects that make SOCMINT not only a networks analysis discipline, but also a real rip-off instrument for targeting and understanding relevant information within them.

The peculiarity of risks related to the manifestation that took place the 1st of May in Milan has been monitored through a systematic press review and social media analysis, that is Open Source Intelligence and Social Media Intelligence.

The primary aim of the research was to investigate what kind of relevant information could be extracted by analysing networks, how those results could be used and to which extent they could be generalized to address other similar events. It is important to mention that the analysis was done being completely aware that Social Media Intelligence is not, and cannot be considered, as a per-se instrument but that it has to be brought within the wider intelligence cycle as a source of information otherwise inaccessible.

However, this research aims at testing this assumption by considering the possibility to use the gathered information for the evaluation, without any other source, of specific aspects, such as for example events or users that can have links with the population taken into account by the analysis.

Concetti ed attività come ordine e sicurezza pubblica e intelligence sono sulla bocca di tutti e nelle colonne di tutti i giornali. Si parla anche frequentemente del lavoro dei servizi di intelligence, costantemente all’opera per la valutazione dei rischi legati al contesto attuale, visto anche il panorama internazionale sempre più complesso, spesso chiamati in causa per questioni legate al terrorismo internazionale e ai processi di radicalizzazione.

Il tentativo di utilizzare nuovi metodi per supportare l’ordine e la sicurezza pubblica sulla base di informazioni rilevanti è stato analizzato per contribuire alla formalizzazione della Digital Humint esaminando diversi aspetti: da un lato, la ricerca intende fornire una panoramica circa la percezione di sicurezza e di insicurezza, introducendo come discriminante per la sua rilevazione il concetto di fiducia, prendendo in considerazione alcuni degli strumenti e delle teorie legate alla gestione dell’ordine pubblico.

Risulta però parimenti necessario focalizzare l’attenzione su tutti gli aspetti che fanno della SOCMINT non unicamente un’analisi delle reti, ma un vero e proprio strumento per la comprensione e l’individuazione di informazioni rilevanti in esse contenute.

Il delinearsi delle peculiarità e dei rischi della manifestazione del primo maggio 2015 a Milano sono stati seguiti attraverso una sistematica attività di rassegna stampa e di monitoraggio dei social network, ovvero di un’attività di Open Source Intelligence e di Social Media Intelligence.

L’obiettivo di tale analisi è stato primariamente quello di comprendere quale tipologia di informazioni aggiuntive potessero essere estratte tramite l’analisi delle reti, come potessero essere utilizzati i risultati ottenuti e quale grado di generalizzazione potesse essere applicato nei confronti di eventi correlati. È fondamentale sin da subito precisare che tale analisi si sia svolta nella piena consapevolezza che la Social Media Intelligence non sia, e non possa essere considerata, come uno strumento a sé stante ma debba essere ricompresa in quello che viene definito il circolo di intelligence e che quindi possa unicamente intervenire nel mettere a disposizione un bagaglio informativo altrimenti inaccessibile.

La presente ricerca vuole tuttavia anche testare tale assunto considerando la possibilità di utilizzo delle informazioni raccolte per la valutazione, in assenza di qualsiasi altra fonte, di aspetti specifici, quali ad esempio eventi o soggetti che possano avere legami con la popolazione presa in oggetto dall’analisi stessa.

Keywords

SOCMINT, Social Media Intelligence, Information, Social Network, Intelligence, Facebook, Analysis.

Parole chiave

SOCMINT, Social Media Intelligence, Informazioni, Social Network, Intelligence, Facebook, Analisi.

1. Le strategie di prevenzione e di contrasto alla criminalità in un’ottica di crisis management

Oggigiorno, il rischio è diffuso ovunque. La ragione di questa situazione non va solo riscontrata nel fatto che viviamo in una società, che per come si è costituita ed evoluta, è ora più rischiosa di ieri (Beck, 1992), ma perché c’è una tendenza crescente a considerare il rischio in sé come uno strumento attorno al quale organizzare la società. Ritenuto ormai come una “all-embracing category” (Handmer and James, 2007, 119), il rischio ha colonizzato ognuno degli aspetti della vita forieri d’insicurezza e di conseguenza la loro gestione e regolamentazione (Power, 2004; Rothstein et al., 2006; Rothstein e Downer, 2012).

Disastri naturali e tecnologici, conflitti, rivolte e manifestazioni di piazza, come anche le azioni terroristiche, tutti vengono sempre più frequentemente analizzati da una prospettiva tipica del crisis management. In particolare, il concetto di “prevenzione” è strettamente legato ad ogni tipologia di rischio. Il termine infatti identifica ogni tipologia di azione volta ad impedire che una situazione potenzialmente dannosa possa verificarsi. In quest’ottica quindi, è possibile applicare in maniera diffusa le teorie del crisis mangement alla criminalità.

Nello specifico risultano interessanti i legami che possono essere identificati tra la crime pattern theory (Brantingham e Brantingham, 1990), le teoria del crisis management relative ai gruppi di interesse e la loro trasposizione in relazione ad altre tipologie di gruppi come le formazioni terroristiche.

La prima teoria, partendo dal presupposto che la criminalità si configuri come un fenomeno altamente complesso e definito dall’interazione di diversi attori (persone, criminali e vittime) in un determinato spazio e tempo, identifica proprio nella concezione spaziale, particolarmente declinata sull’ambiente cittadino, una chiave di lettura del fenomeno stesso. Vengono infatti analizzati i tre “luoghi” attorno a cui ruota la quotidianità dei criminali: vengono definiti “nodi” quei luoghi in cui il soggetto staziona frequentemente come la propria abitazione, il posto di lavoro e tutti quegli spazi che utilizza durante il proprio tempo libero. Questi punti vengono collegati dai “percorsi” che l’individuo compie per spostarsi da un luogo all’altro e lungo i quali cerca opportunità per mettere in atto attività criminali, curandosi di non essere mai né troppo in prossimità né troppo distante dai nodi. Infine, i “bordi” sono definiti come quei confini, fisici o psicologici, difficili da attraversare, che delimitano lo spazio all’interno del quale l’individuo compie le proprie azioni (Brantingham e Brantingham 1990).

In questo contesto, nel quale vengono presi in considerazione gli aspetti che circondano l’individuo, la dimensione comunitaria assume un ruolo fondamentale. Da questo punto di vista, infatti, la letteratura relativa al crisis management è ormai concorde nell’affermare che i gruppi, specie quelli che portano avanti qualsiasi tipo di istanza all’interno del panorama sociale, abbiano sempre più assunto un ruolo fondamentale nel dare forma ai programmi di gestione dei rischi. Anche la sola presenza o le pressioni di questi gruppi infatti sono state ampiamente riconosciute come elementi fondamentali che intervengono nella definizione della regolamentazione dei rischi, intervenendo sia sul contesto che sui contenuti (Hood et al., 2001).

È stato comprovato anche che, sebbene sia un processo time-consuming, la ricomprensione nel panorama di analisi della struttura e delle argomentazioni dei gruppi di interesse può migliorare il processo di acquisizione di informazioni e di definizione degli standard (Rothstein, 2004; Löfstedt, 2005), contribuendo alla riduzione dei costi e al miglioramento dei risultati, riducendo i possibili errori grazie ad una prospettiva maggiormente comprensiva (Ogus, 1995; Rothstein et al., 1999; Rothstein, 2004).

Oltre a portare avanti i propri interessi questi gruppi sono responsabili anche di formare ed orientare la percezione dell’opinione pubblica (Hutter, 2006). Inoltre, attraverso i processi di asimmetria informativa e di cattura cognitiva non solo i gruppi di interesse agiscono sulla percezione della società, ma anche su quella delle Istituzioni contribuendo a definire le regole del gioco (Hood e Scott, 2000; Hood et al., 2001). A questo proposito, dato il fatto che i gruppi possono a tutti gli effetti essere considerati come sistemi complessi (Olson, 1965), un’analisi sistematica della loro struttura organizzativa è in grado di illustrare le somiglianze che hanno con le diverse parti che caratterizzano i sistemi di controllo, rispettivamente la raccolta di informazioni, la determinazione degli standard e la modifica del comportamento (Hood et al., 2001). Queste somiglianze possono infatti essere una delle ragioni per cui i gruppi di interesse possono così marcatamente influenzare le decisioni e le azioni delle Istituzioni.

In ultima analisi, la modifica del comportamento coincide con l’obiettivo ultimo di questi gruppi di interesse, ossia con l’influenza e la mobilitazione dell’opinione pubblica (Löfstedt, 2005; Hutter, 2006). Data l’enorme varietà di aspetti sui quali si cerca di aumentare il livello di sensibilità dell’opinione pubblica, l’analisi delle diverse strategie di intervento è ritenuta altamente significativa al fine di raggiungere cioè che May definisce come “polizie and publics” (May, 1991).

Generalmente per i gruppi di interesse le azioni collettive e la mobilitazione sono tra le vie preferenziali attraverso tentano di influenzare il contesto che li circonda (Thomas e Louis, 2013). Tuttavia è necessaria una distinzione tra due particolari tipologie di azioni: dimostrazioni dirette e attività online (Brunsting e Postmes, 2002). Nella maggior parte dei casi di dimostrazioni dirette, occupazioni, la presenza fisica dei manifestati è volta a favorire la copertura mediatica dell’evento e quindi a dare risalto alle istanze attraverso i mass media, al fine di influenzare la percezione del pubblico ed esercitare un’influenza sullo stesso (Löfstedt, 2005; Hood et al., 2001). Tuttavia, anche il mondo online si è rivelato un ottimo strumento per coinvolgere il pubblico attraverso la diffusione di materiale propagandistico o informativo ai fini di ampliamento della partecipazione (Van Laer e Van Aelst, 2010).

Ad ogni modo, è necessario introdurre alcune precisazioni sul concetto di membership o appartenenza all’interno dei gruppi di interesse. Esistono infatti diverse teorie in merito alle ragioni che spingono un individuo ad unirsi ad un gruppo diventandone membro: Olson (1965), in uno dei sui primi articoli su questo tema, propone la teoria secondo cui un obiettivo comune è unicamente raggiungibile da un gruppo se e solo se ogni suo membro viene costretto a posporre i propri interessi o se gli viene offerto un incentivo ad unirsi alla causa. Moe (1988), in un’ottica più ampia, concepisce la volontà di un individuo a prendere parte in un gruppo come il risultato della consapevolezza di poter fare la differenza all’interno e con il gruppo stesso. Inoltre, la teoria dei giochi (Ostrom, 2000) e l’approccio euristico (Slovic, 1993; Soderstrom et al., 1984) forniscono altre interpretazioni possibili delle ragioni di scelta di entrare a far parte di un gruppo di interesse: dato che ognuna delle motivazioni individuali addotte dai membri sono le inevitabili conseguenze del background nel quale si sono formati, la comprensione di queste condizioni pregresse fornisce un’informazione preziosa ai fini della definizione dell’appartenenza al gruppo.

2. La SOCial Media INTelligence

Fin dalla loro comparsa come medium di interazione di massa nei primi anni del 2000, i social media sono rapidamente diventati una preziosa fonte di informazioni per ricercatori di tutti i campi. Le persone spendono sempre più tempo della loro vita su piattaforme come Facebook, Twitter, Instagram, ecc. Attraverso questi social media, il web è diventato un spazio in cui gli utenti possono rappresentare loro stessi, interagire in diversi modi e produrre e consumare costantemente informazione.

Da una prospettiva legata all’intelligence, i social media hanno la potenzialità di essere altamente importanti. Se un utente utilizza una di queste piattaforme per commentare una vicenda politica, può fornire informazioni circa il suo orientamento politico. Se i membri del sedicente Stato Islamico pubblicano campagne di reclutamento, possono inavvertitamente fornire dettagli circa la localizzazione di punti sensibili, campi di addestramento o altre informazioni di intelligence. Più le nostre vite si collegano alla rete, più informazioni rilevanti vengono condivise e sono quindi rintracciabili. La Social media intelligence, o SOCMINT come è stata definita (Omand et al., 2012), è la più recente componente del ciclo di intelligence, che si lega ad un’altra parte di tale ciclo costituita dall’open source intelligence (OSINT). La SOCMINT si occupa quindi in particolare di tutte le informazioni che vengono prodotte e scambiate attraverso i social media.

Ad ogni modo, sebbene il potenziale della SOCMINT sia riconosciuto, gli analisti e i professionisti di intelligence spesso criticano l’assenza di una strategia, di una dottrina o di pratiche assodate sull’utilizzo di questo strumento di analisi. Il cambiamento dinamico del panorama che caratterizza l’ambito legato ai social media rende infatti necessario un approccio flessibile, in grado di adattarsi sia ai cambiamenti tecnologici che alla cultura legata all’utilizzo dei social (Burato, 2015).

3. L’Open Source Intelligence

La ricerca svolta ha combinato l’utilizzo di due strumenti distinti: la Social Media Intelligence, applicata all’analisi dei gruppi online creati sulla piattaforma Facebook e, tenendo presente quanto già espresso circa la necessità di integrare la informazioni scambiate sui social media con altre fonti, l’Open Source Intelligence per condurre un’approfondita indagine del tema oggetto di analisi (Antonius e Rich, 2013).

Le fonti della Open Source Intelligence comprendono tutto il materiale di pubblico dominio: dai libri disponibili nelle biblioteche al materiale pubblicato online, alla carta stampata in generale fino anche a tutta quella letteratura, definita grigia, che è può essere liberamente consultata.

Uno dei passi fondamentali per l’utilizzo di informazioni Open Source è la definizione di una precisa strategia di raccolta (Richards et al., 2014). Tale strategia prevede innanzitutto la delineazione chiara dell’obiettivo della ricerca. L’analisi Open Source mirava, in questo caso particolare, al reperimento di informazioni di contesto che potessero inquadrare i diversi aspetti che hanno simultaneamente concorso a creare lo scenario generale del fenomeno considerato.

Una volta stabilito quale sia l’obiettivo è necessario decidere quali siano le fonti più efficaci e come possano essere analizzate. Allo scopo è stato adottato il Fishbone Approach realizzando un diagramma Ishikawa per evidenziare quali aspetti fossero significativi e ineludibili per il raggiungimento dell’obiettivo (Ishikawa, 1991). L’analisi metodologica ha quindi identificato sei categorie che raccolgono elementi diversi, ma ugualmente significativi, identificate da un codice e attorno alle quali sono state catalogate le informazioni raccolte al fine di poter effettuare un confronto sinottico di quanto riportato sull’argomento specifico.

4. La Social Network Analysis

La Social Network Analysis si configura innanzitutto come l’analisi di dati raccolti e, come per quanto riguarda ogni tipologia di raccolta dati, può essere descritta attraverso l’utilizzo di specifici strumenti per descriverne la struttura e i contenuti (Scott, 1991). D’altra parte, però, la disciplina è dedicata anche a trattare dati raccolti dai social network e pertanto frequentemente i suoi risultati vengono presentati in forme che differiscono, anche in maniera sensibile, dalle classiche matrici (Hanneman e Riddle, 2005).

Tali matrici, realizzate per codificare i dati raccolti dalle ricerche sociologiche “convenzionali”, si strutturano su righe che ordinano i casi, i soggetti oggetto dell’analisi, e in colonne dove ne vengono riportati gli attributi, siano essi quantitativi o qualitativi. La matrice così creata permette di stabilire quanto due soggetti siano simili o differenti a seconda dei propri attributi.

L’analisi delle reti, invece, ha una specifica peculiarità: le colonne rappresentano anche esse i soggetti oggetto di analisi, e i dati riportati in ognuna delle celle della matrice indicano la relazione che intercorre tra due di loro.

Sebbene sia possibile pensare ai dati raccolti da analisi di reti come dati “convenzionali” che hanno come attributo una specifica relazione, la discriminante tra le due prospettive è ormai condivisa: il soggetto, nell’analisi delle reti, è esso stesso nella rete. Invece che pensare al soggetto come definito dagli attributi che le relazioni dimostrano, il soggetto viene definito dalle relazioni che assumono una rilevanza pari a quella del soggetto stesso.

Ciò che quindi costituisce l’oggetto della Social Network Analysis sono i nodi, o soggetti, e i legami, o relazioni (Berkowitz, 1982).

Come per ogni altro tipo di dato, anche le informazioni raccolte in relazione ai legami tra i diversi nodi possono essere misurate secondo diversi livelli (Hanneman e Riddle, 2005). Tale diversità delle modalità di quantificazione del peso di un relazione permette di limitare il raggio di azione della ricerca.

In generale per “forza” o “peso” di una relazione possono essere citati diversi aspetti: la frequenza dell’interazione, l’intensità emotiva, ecc. Inoltre, possono considerarsi fattori determinanti la forza di un relazione il fatto che coinvolga diversi contesti o tipologia di relazioni e che sia reciproca.

Solitamente vengono individuate tre tipologie di misurazione delle relazioni: nominale, ordinale e ad intervalli. Di seguito verranno presi in considerazione unicamente il metodo binario e il raggruppamento di specifici indicatori. La modalità binaria, utilizzata per la ricerca in oggetto, è la più comunemente utilizzata nell’assegnare un numero alle relazioni in quanto distingue unicamente due casi possibili: relazione presente, codice uno; relazione assente, codice zero. Data la sua semplicità, il metodo binario è stato utilizzato frequentemente per strutturare gli strumenti di visualizzazione dell’analisi delle reti.

È possibile inoltre che le relazioni vengano raggruppate secondo dei set predisposti di misurazione (es. like, dislike, neutral). In questo caso, la possibilità di dare un’ulteriore connotazione alle relazione rende più semplice stabilire le proprietà della rete, avvalendosi di un arricchimento qualitativo.

5. Il primo maggio social

5.1 La prima fase: le presenze

La prima fase di raccolta dati si è concentrata su una specifica pagina di Facebook, rilevante per i contributi postati relativi ai fatti in oggetto, considerando il totale dei contenuti scambiati nell’intervallo di tempo dal 1° maggio al 8 maggio.

Al fine di garantire una popolazione significativa per lo scopo dell’analisi, si è ritenuto necessario ampliare il campione considerato includendo gli altri gruppi che su Facebook avevano condiviso lo stesso tipo di post limitando però la racconta di dati unicamente ai post strettamente legati agli eventi milanesi che, per qualità e quantità di commenti ricevuti, potevano fornire elementi interessanti ai fini della ricerca.

I gruppi, e di conseguenza i post, così selezionati sono stati fatti oggetto di una ricerca specifica che identificasse tutti i nomi profilo degli utenti – fossero essi persone reali, personaggi inventati, pagine o gruppi – che avessero in qualsiasi modo interagito con i post.

La valutazione dell’obiettivo dell’indagine ha consentito di semplificare la metodologia adottata, seppure in linea con la letteratura a riguardo, circa la valutazione di tali interazioni: “Mi Piace” e “Condividi” sono stati ugualmente considerati come indice di una relazione tra l’utente e il post.

Inoltre, la presenza di entrambi questi strumenti di interazione relativa ad un unico utente non è stata imputata come interazione doppia, in quanto l’obiettivo non era quello di valutare la frequenza di interazione ma la semplice esistenza di un legame.

Infine, non sono stati presi in considerazione i commenti postati dagli utenti poiché la loro frequenza è risultata, ad un’analisi distinta, non rilevante e il più delle volte associata ad un profilo che già aveva dato modo di rientrare nell’analisi condividendo il post o mettendo il “Mi Piace”.

Il trattamento e l’elaborazione dei dati così raccolti sono stati effettuati mediante, previa predisposizione di una apposita matrice Excell, mediante un software, specifico per la creazione di grafici e l’analisi delle reti, in grado di fornire la visualizzazione grafica delle connessioni tra i diversi nodi della rete analizzata.

Al fine di elaborare la matrice, garantire la tracciabilità del post e semplificare la lettura della rappresentazione grafica, è stato assegnato un codice ad ognuno dei post selezioni.

La matrice definitiva indica quindi per ogni post quanti e quali profili hanno interagito nella maniera sopra esposta con tutti i post considerati.

L’elaborazione ottenuta ha permesso di evidenziare due aspetti: da un lato ha messo in luce quali siano, all’interno dell’ampia rete considerata, quegli utenti che più interagiscono e si fanno promotori di informazioni/commenti. Infatti, dei 2.241 utenti che hanno interagito a vario titolo con i post selezionati, l’analisi ha evidenziato come siano 12 quelli meritevoli di essere attenzionati maggiormente.

In secondo luogo, è stato possibile isolare i post che, all’interno della rete considerata, hanno ricevuto maggior consenso e procedere con l’analisi del contenuto.

Prendendo dunque in considerazione il contenuto dei post più condivisi emergono alcuni aspetti interessanti. Innanzitutto, ad ognuno dei sette post selezionati fa da sfondo il tema della con punte di orgoglio anticapitalista anche molto evidenti.

Tuttavia i post più “ideologizzati” non sono quelli più condivisi dalla rete. Infatti, quelli che hanno riscosso un maggior interesse sono quelli che più evocano i toni della propaganda facendo riferimenti ai temi della cultura dominate, delle lotte sociali e del rapporto con la politica.

Molto più condivisi risultano invece essere i post che manifestano apprezzamento per i fatti accaduti, più che delinearne i contorni teorici. In particolare, alcuni si inseriscono, infatti, all’interno del dibattito, nato tutto all’interno dei manifestanti, tra coloro che manifestavano pieno apprezzamento per quanto avvenuto e coloro invece che si volevano dissociare dagli atti compiuti dal fronte nero. La violenza viene ripresa e contestualizzata nei modi che hanno accompagnato tutto il periodo precedente all’inaugurazione di Expo: le campagne contro l’esposizione universale, il tema della lotta alla casa e degli sgomberi. Emergere, infatti, un forte senso di rivalsa nei confronti della classe sociale medio/alta rappresentata dal possessore dall’auto citata.

5.2 La seconda fase: “Mi piace”

A questo punto, conclusa la prima analisi, ne è stata effettuata una seconda avente come obiettivo quello di individuare eventuali punti in comune tra i 12 “influencers”.

Al termine dell’analisi precedente, infatti, si era reso evidente che focalizzare l’attenzione in maniera principale su una singola pagina Facebook non era sufficiente per avere un quadro completo delle fonti da cui gli influencer traevano le informazioni che divulgavano e su quali pagine lo facessero.

La seconda analisi condotta quindi si è concentrata sulla raccolta delle interazioni dei 12 influencer con altre pagine.

La metodologia di raccolta dei dati è stata molto simile a quella utilizzata per la prima analisi. La tipologia di interazione “Mi Piace” è stata l’unica ad essere stata considerata come indice di relazione tra l’utente e la pagina. Eventuali duplicazioni dell’interazione di un singolo utente sulla stessa pagina non sono state prese in considerazione dato lo scopo dell’analisi, dedicata alla mappatura dei contatti più che alla loro frequenza.

Anche in questo caso, inoltre, i commenti degli influencer non sono stati presi in considerazione.

Tuttavia, le impostazioni di privacy di alcuni dei 12 influencer non hanno permesso di accedere alla sezione “Mi Piace”, che è stata raggiungibile solo per 9 di loro. Sono state quindi considerate 5.229 pagine Facebook alle quali i 9 utenti hanno, fino al momento dell’analisi, messo “Mi Piace”. I dati così ottenuti per ognuno dei profili analizzati sono stati poi confrontati per trovare le connessioni.

Nello specifico sono stati isolati, nel periodo di tempo considerato, 5.221 “Mi Piace” riferiti ai 9 influencer.

L’analisi ha prodotto una lista di 18 pagine Facebook come quelle comunemente più frequentate dai soggetti determinati con la prima indagine.

5.3 La nuova pista: il rischio

In un terzo step, sulla base dei dati raccolti nelle fasi precedenti di analisi, è stata considerata la possibilità di aggregare tali dati in modo da fornire informazioni utili circa eventi che fossero organizzati dalla piattaforma Facebook.

La domanda alla quale si è cercato di dare una risposta riguardava le conseguenze (approccio causale) e le possibili deduzioni (approccio predittivo) ottenibili a partire della presenza dei profili monitorati ad eventi organizzati su Facebook. A tale proposito si è quindi sviluppata una matrice che prevede tra le variabili indipendenti il numero totale di dichiarazioni di adesione all’evento, la dichiarazione di adesione degli utenti rilevati dalla ricerca e il peso della loro adesione, ipotizzato sulla base della qualità delle diverse interazioni che hanno avuto con le pagine considerate dall’analisi. L’obiettivo dell’analisi è stato quello di comprendere se l’indice generato dalla combinazione di queste variabili indipendenti potesse in qualche modo dare informazioni utili circa un’eventuale grado di rischio dell’evento stesso, un specifico rilievo sulla stampa oppure potesse essere di particolare interesse ai fini dell’intelligence, ossia della raccolta di informazioni rilevanti.

5.3.1 Lo sviluppo della matrice

La matrice utilizzata è stata realizzata in Excell (Figura 1).

Figura 1 - Matrice valutazione eventi

Nella matrice è stata riservata una colonna che raccoglie tutti i diversi utenti che a vario titolo hanno interagito con i gruppi considerati dalle analisi precedenti, indicati dalle lettere A, I, H, O e M. Secondo l’analisi dei contenuti condivisi e postati su queste pagine è stato assegnato un numero compreso tra 1 e 5 che indicasse l’interesse che l’interazione di uno degli utenti con una specifica pagina può manifestare. Il peso assoluto (Peso assoluto) raccoglie la somma, relativa ad ogni utente, dei diversi indici di interesse per ogni gruppo.

Per ogni evento viene indicato il numero totale dei partecipanti come riportato dalla pagina Facebook dell’evento stesso (Pres. Tot.), stando i limiti di visualizzazione dettati dalle policy di privacy e la struttura stessa dell’evento stesso. In maniera simile, viene riportato il numero di partecipanti tra gli utenti elencati e monitorati (Pres. HOT).

La presenza di ognuno dei partecipati tra gli utenti elencati viene pesata in base all’incidenza della propria presenza in relazione all’interazione sui diversi gruppi definendo il peso relativo della presenza (Peso rel. = ((1/Pres.Tot.)* Peso assoluto)). Tale peso operativo, bilanciato con la presenza di tutti coloro che dichiarano di prendere parte all’evento ma non sono nella lista utenti della matrice, dà origine all’indice del grado di interesse (Grado di interesse = peso rel./peso tot. partecipaz).

In totale, il numero di utenti inseriti all’interno della matrice sono quelli ottenuti tramite le analisi precedenti, ovvero 2.241. La partecipazione di questi utenti è stata valutata su 4 eventi.

5.3.2 Gli eventi oggetto di analisi

OXI: con il popolo greco. La manifestazione di solidarietà al popolo greco, che il giorno dopo avrebbe votato il referendum con il quale gli elettori greci hanno ampiamente dimostrato di voler rifiutare le condizioni poste dai creditori internazionali per un nuovo prestito che avrebbe permesso alla Grecia di evitare la bancarotta, si è svolta nel silenzio dei media. Solo l’edizione locale di Milano di Repubblica ha dedicato un breve trafiletto alla vicenda (La Repubblica, 15).

Sebbene il numero di partecipanti totale all’evento fosse contenuto (173 utenti) il grado di interesse ottenuto dalla matrice è pari a 27,027%. In un’ottica di rischio, l’evento, sebbene l’indice d’interesse possa sembrare apparentemente basso, ha ugualmente visto la presenza di atti di contestazione e vandalismo.

Secondo quanto emerge dall’analisi di questo caso specifico quindi l’indice potrebbe identificare l’eventualità che durante la manifestazione si verifichino azioni che possono compromettere l’ordine e la sicurezza pubblica.

Refugees welcome. L’evento si inserisce in un periodo particolarmente caldo dal punto di vista delle mobilitazioni a supporto dei migranti che durante tutto il periodo estivo hanno transitato per la città di Milano. La stazione centrale era diventata il luogo simbolo del passaggio di migranti appartenenti al cosiddetto “flusso parallelo”, ossia di quelle persone immigrate in Italia ma non ricomprese nel numero di migranti segnalati al Ministero dell’Interno. Non è un caso che l’evento in oggetto, realizzato in diversi Paesi europei, si sia infatti svolto anche a Milano, proprio presso la stazione Centrale.

L’evento, caratterizzato da un grado di interesse di 25,83%, è stato coperto in maniera significativa dalla stampa, locale e nazionale. Due sono i motivi principali dell’interesse suscitato dall’iniziativa nell’opinione pubblica: innanzitutto, il tema, come si ricordava sopra, era particolarmente caldo a livello non solo nazionale ma internazionale. In secondo luogo, i promotori e i sostenitori dell’evento stesso ne hanno data abbondante comunicazione mediante il web (siti internet e profili social), ampliando la risonanza della manifestazione e esponendone in maniera molto dettagliata le argomentazioni. In questo caso il grado d’interesse è lievemente inferiore a quello dell’evento OXI (25,823%), ma provvedimenti sono stati presi perché fosse garantito l’ordine e la sicurezza pubblica. In concomitanza con questa manifestazione, sempre in piazza Duca D’Aosta, un picchetto della Lega Nord era stato annunciato e allestito per dimostrare la contrarietà del partito alle politiche di gestione del flusso dei migranti. Dall’articolo de Il Manifesto (Il Manifesto, 1), si legge infatti che sebbene fosse stata annunciata la presenza di Matteo Salvini, il questore in persona avrebbe insistito per far desistere il leader dal prendere parte alla manifestazione.

L’evento No Expo Pride è quello, tra i selezionati, che ha raccolto l’indice di interesse più basso (21,92). La manifestazione, che ha visto sfilare “femministe, froce e queer” (Libero, 13) che avevano preso parte anche al corteo del primo maggio, non ha infatti avuto né una elevata risonanza mediatica, né rivolti negativi in termini si sicurezza ed ordine pubblico.

Il Primo Maggio di Milano. In Ripa: AVANTI CONTRO EXPO. L’evento ha previsto la partecipazione di “voci culturalmente non omologate”, così si legge dal volantino che promuove gli incontri, per discutere, senza essere necessariamente d’accordo, circa quanto accaduto il primo maggio. Per questa due-giorni di approfondimenti e dibattiti il grado di interesse ha raggiunto il valore più alto: 55,401%. Tuttavia, l’ipotesi che potesse essere contraddistinta da eventi che potessero creare problemi di ordine e sicurezza pubblica o che l’evento potesse essere largamente ripreso dai media non ha trovato riscontri. Infatti, oltre a non essere stati registrati disordini di alcun tipo, l’evento è passato sotto silenzio anche sui media. La ragione di tale oblio è quasi certamente da imputarsi alla congiunzione di altri fatti di cronaca balzati avanti nell’agenda setting della stampa: il 26 giugno infatti è passato alla storia come il venerdì nero del Ramadan, durante il quale si sono verificati tre attentati rivendicati da Daesh. L’attentato suicida nella moschea di Al-Imam al-Sadeq in Kuwait, la decapitazione di un uomo la cui testa è stata affissa alla cancellata della Air Products a Grenoble e l’attacco perpetrato da Rezgui a Suisse nel resort hanno attratto l’attenzione di tutti i media.

6. Discussione

L’analisi svolta mostra e conferma dunque quanto l’indice calcolato sia, da un lato, altamente significativo di eventi durante i quali vengono trattate e rafforzate le tematiche caratteristiche dei movimenti partecipanti, mentre dall’altro non possa essere uno strumento predittivo in relazione a possibili conseguenze che interessino questioni di ordine e sicurezza pubblica.

Eventi con indice di rischio alto hanno dimostrato di essere appuntamenti molto importanti per la raccolta di informazioni rilevanti circa i contenuti della propaganda sviluppata dagli attivisti. In queste occasioni, infatti, sono stati affrontati i temi che caratterizzano la dialettica e le motivazioni del dissenso che hanno accompagnato il semestre dell’Esposizione universale fornendo informazioni interessanti circa la composizione degli attivisti, partecipanti o sostenitori che possono essere utilizzate in maniera preventiva in fase si dialogo con i diversi gruppi.

Al contrario ma come già previsto in fase di costruzione della matrice, l’indice calcolato non ha dato riscontri sulla sua capacità previsionale di incidenti di ordine e sicurezza pubblica.

Le motivazioni di questa mancanza possono essere svariate: innanzitutto, il fatto che diversi possono essere i fattori che influenzano l’esito di una manifestazione, non tutti riconducibili a dinamiche che si sviluppano o vengono trattate online.

Non è da dimenticare poi che la lista di utenti sulla quale è stato calcolato l’indice deriva da un’analisi strettamente limitata alla loro attività nella diffusione di messaggi online. Questo particolare focus della ricerca giustifica i risultati ottenuti secondo due aspetti: il campione scelto, sebbene in alcuni casi si sia fatto promotore della contestazione ad Expo e non abbia preso direttamente le distanze da ciò che è accaduto il primo maggio, può non essere minimamente rappresentativo della parte dei contestatori che hanno dato origine ai disordini. Inoltre, il limite posto all’ampiezza dell’analisi, dovuto alla riservatezza di altri dati di intelligence più completi circa la persona che si rappresenta nell’utente, costituisce un forte elemento di approssimazione del peso della partecipazione di ognuno degli utenti nel caso in cui si voglia mettere in luce la possibilità di eventuali problemi di ordine e sicurezza pubblica.

7. Conclusione

La ricerca svolta ha voluto porre le basi per la tematizzazione e l’approfondimento della Digital Humint.

In quest’ottica, infatti, il caso dei disordini avvenuti il primo maggio a Milano, durante l’inaugurazione dell’Esposizione universale EXPO 2015, ha fornito l’esempio pratico per verificare la necessità di un approccio di analisi più ampio in merito alla Social Media Intelligence, specie se applicata a tematiche relative all’ordine e la sicurezza pubblica.

Innanzitutto, è stato dimostrato quanto la SOCMINT stessa non possa essere considerata unicamente come l’analisi delle reti ma debba necessariamente arricchirsi di considerazioni che esulano dai soli nodi e relazioni per iscriversi in un panorama definito da un’analisi preventiva di Open Source Intelligence. Solo così facendo infatti si possono apprezzare a pieno le connotazioni che identificano il legame tra la rappresentazione online e offline degli utenti social e definire il panorama cognitivo all’interno del quale la relazione si sviluppa.

L’analisi condotta secondo questo approccio olistico permette di focalizzare l’attenzione sui processi maggiormente rilevanti, con la consapevolezza che la Digital Humint debba rimanere uno degli strumenti a diposizione dell’intelligence per le questioni di ordine e sicurezza pubblica. Infatti, la visualizzazione dei punti focali delle reti consente di agire in maniera più efficace su due fronti: sulle fonti di divulgazione delle informazioni maggiormente “virali”, per avere un quadro quanto più preciso di ciò che viene scambiato sulla rete in termini di informazioni; sui destinatari delle comunicazioni per comprendere il grado di condivisione e tracciare così un profilo dell’utente.

Frequentemente il problema maggiore nel controllo, reale/fisico ma soprattutto virtuale, dei potenziali rischi per l’ordine e la sicurezza pubblica è causato dalla vastità di dati, in questo caso individui, che rientrano nell’ampia sfera di interesse della questione in oggetto. Avere degli strumenti che possano limitare, secondo valutazioni specifiche, lo spettro di indagine può rendere il controllo stesso più efficiente ed efficace.

Ad ogni modo, ciò che è risultato altresì evidente, è che i dati filtrati attraverso lo strumento indicato devono necessariamente essere corroborati da altre fonti di intelligence, nel pieno rispetto del circolo di reperimento e validazione delle informazioni, al fine di poter restituire un quadro veritiero a livello metodologico e valido su quello operativo, utile per la gestione delle situazioni che vengono esaminate.

A questo scopo al termine del lavoro di ricerca è doveroso ricordare e sottolineare quanto il lavoro di intelligence, specie in campo digitale, non miri primariamente a reperire prove di eventuali comportamenti illeciti, se non in casi specifici, ma perlopiù ad evidenziare pezzi di informazioni che, unite tra di loro, possono comporre un quadro situazionale utile a comprendere gli sviluppi di un determinato fenomeno.

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Rassegna stampa

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Corriere della Sera, 8. Galli, A. (1 maggio 2015) “Mille anarchici venuti dall’estero” Il covo degli anarchici in un palazzo del Comune. Ventenne arrestata, trovati coltelli e spranghe.

Corriere della Sera, 9. Giuzzi, C. e Santucci, G. (1 maggio 2015) I black bloc in arrivo da tuta Europa. Chiamati dall’ala dei No Tav milanesi.

Il Giornale, 2. Silvestri, E. (30 aprile 2015) Il “marameo” dei black bloc ai giudici. Nuovo covo nella casa Aler per gli anarchici non espulsi.

Il Giorno, 16. (eds. locale) Salvi, L. (1 maggio 2015) Expo: la tensione. Black bloc, sassaiole e vetrine rotte. Ma i leader del corteo si ribellano.

Il Giorno, 3. Giorgi, A. (30 aprile 2015) Nel covo del Giambellino anche le maschere antigas.

Il Manifesto, 1. Fazio, L. (16 giugno 2015) Presidio leghista, è flop.

Il Messaggero, 13. Mangani, C. (1 maggio 2015) Pericolo black bloc, allarme degli 007. “È una giornata ad altissimo rischio”.

Il Quotidiano Nazionale, 1. Consani, M e Giorgi, A. (30 aprile 2015) Expo, allarme Black bloc. Al setaccio le basi dei No Expo. Il governo manda altri 2.600 agenti.

Il Quotidiano Nazionale, 10. Redazione (1 maggio 2015) Il Copasir: “Niente allarmismi. Ma tolleranza zero per le violenze”.

Il Quotidiano Nazionale, 11. Giorgi, A. e Salvi, L. (1 maggio 2015) Cortei, lo spettro dei black bloc. Gli studenti: vogliono spaccare tutto. Atti vandalici alla manifestazione di ieri. I dimostranti contro i violenti.

La Repubblica, 14. (eds. locale) Pisa, M. (1 maggio 2015) Duemiladuecento agenti in campo ma i manifestanti sono divisi. May Day Parade ventimila in piazza con 2200 agenti.

La Repubblica, 15. Redazione (4 luglio 2015) Grecia, in Darsena il presidio per il “no”.

La Repubblica, 4. De Riccardis, S. e Vanni, F. (30 aprile 2015) Milano, Allarme black bloc sul web è chiamata alla armi la beffa delle espulsioni.

La Repubblica, 5. Lerner, G. (1 maggio 2015) Milano al centro del mondo ma l’Expo parte sotto assedio. Milano capitale del mondo via alla sfida dell’Expo “Abbiamo fatto il possibile adesso vinca il dialogo”.

La Repubblica, 6. De Giorgio, T. e Pisa, M. (1 maggio 2015) Assalto alle banche e vetrine imbrattate: la protesta mette sotto assedio Milano.

La Repubblica, 7. Brezzi, P. (1 maggio 2015) Anarchici e antagonisti da Berlino alla Grecia ecco i cattivi pronti a dar fuoco alle polveri.

Libero, 12. Grazillo, S. (1 maggio 2015) Black block pronti ad assaltare l’Expo.

Libero, 13. Redazione (21 giugno 2015) L’ennesima sfilata. I NoExpo vanno in corteo ma sono sempre meno.

[1] ITSTIME Italian Team for Security, Terroristic Issues & Managing Emergencies. Università Cattolica del Sacro Cuore, Largo Gemelli 1, 20123, Milano, (IT). ITSTIME - Department of Sociology, E-mail address: alessandro.burato@itstime.it.

L’arte dell’Intelligence per anticipare

le mosse della ’ndrangheta[1]

SIMONE FERRARI[2]

Executive

Legislator has tried to address the new “entrepreneurial” nature and the grown power structure of mafia organizations, which are by now reaching their enrichment goal not only with criminal acts, but also by laundering money in licit or para-licit activities and influencing political system interfering with citizens’ freedom of vote. Art. 416 bis of italian penal code is an example of this awareness.

The need of countering more effectively the double phenomenon of laundering and reuse of money coming from criminal acts, has recently become one of the States’ priory, following the consciousness of its tight connections with organized crime and its serious repercussions on market organization and on the economy. The penal code, from this perspective, includes laundering crime, the use of money and goods coming from illicit activities.

Intelligence, from its viewpoint, has improved its penetration in terms of acquiring information in the Calabrian regional context and it has highlighted the subversive potential of the phenomenon, which represents on of the major threats for the national security. Likewise, from one side, the increase of tactical analyses that traced networks, power dynamics and conflicting tensions has been registered, form the other side, provisional studies, on a strategic level, have underlined possible ‘ndrangheta evolutions.

Given that today challenges are not won by the strongest, but by those who can know them and consequently adjust their behaviours, State’s authorities are provided with data to contrast organized crime: what is nowadays important is to link and coordinate them in an effective way and to promptly intervene, anticipating mafia’s moves. For these reasons, the intelligence, which has the capability to collect, integrate and use essential information, can be a winning tool to counter organized crime.

In Calabria the strongest criminal aggregation factor is given by parental links, which constitute the first cell on which the mafia organization is built: aiming at studying in depth the phenomenon cell, that is the family, genealogy is required.

However, it is not excluded that the new members of ‘ndrangheta use social media: from an intelligence perspective, the more our lives are connected to the net, the more our real and virtual identities are blended and relevant information are shared and thus traceable to elaborate broader analyses. The Social Media Intelligence, or Socmint, is the newest component of the intelligence cycle that focuses on gathering and analysing information that are produced and exchanged via social media.

Only and analysis freed from political, media and economical influences can prevent unfounded fears and useless expenses: independent intelligence from University is able to provide credible evaluations on the effective impact of Islamic, chemical, bacteriological and cyber terrorism. A bridge between intelligence and university is today necessary given the challenges posed by fight of terrorism and organized crime and the fact that Intelligence resources could not be enough to produce the needed knowledge to effectively counter new threats to human security. Universities and the research domain are always more security stakeholders.

Il Legislatore si è nel tempo sforzato di tipicizzare il nuovo volto «imprenditoriale» e l’accresciuta struttura di potere delle organizzazioni mafiose, le quali tendono ormai all’obiettivo dell’arricchimento non soltanto mediante la realizzazione di atti strettamente delittuosi, ma anche attraverso il reimpiego del denaro sporco in attività economico-produttive lecite o paralecite e l’influenza che riescono ad esercitare sul sistema politico, sino ad interferire sulla libertà di voto dei cittadini. L’art. 416 bis del Codice penale è un esempio di questa consapevolezza.

L’esigenza di fronteggiare più efficacemente il duplice fenomeno del riciclaggio e del reimpiego del denaro sporco, e cioè di provenienza delittuosa, è diventata di recente una delle priorità degli ordinamenti statuali, a seguito della definitiva presa di coscienza delle sue strettissime connessioni con la criminalità organizzata e delle sue gravissime ripercussioni sull’organizzazione del mercato e sul libero sviluppo dell’economia. Il Codice penale prevede, in quest’ottica, i reati di riciclaggio, di impiego di denaro, beni o utilità di provenienza illecita e di autoriciclaggio.

L’Intelligence, dal canto suo, ha affinato la penetrazione informativa nel contesto regionale calabrese e ha individuato la portata eversiva del fenomeno, che rappresenta una delle maggiori minacce alla sicurezza nazionale. Si è pure registrato il moltiplicarsi, da un lato, di analisi tattiche che hanno tracciato gli organigrammi, le dinamiche di potere e le tensioni conflittuali e, d’altro lato, di studi previsionali che, sul piano strategico, hanno evidenziato le possibili evoluzioni della ’ndrangheta.

Premesso che le sfide del nostro tempo non vengono vinte dal più forte, ma da chi per primo riesce a conoscerle e ad adeguarsi ai cambiamenti, i dati per contrastare la criminalità organizzata sono a disposizione degli organi dello Stato: ciò che diventa oggi indispensabile è legarli, coordinarli in modo efficace e intervenire con tempestività, anticipando le mosse delle consorterie mafiose, che operano ad ampio raggio, superando confini e legislazioni nazionali. Proprio per questo, l’Intelligence – per la capacità di raccogliere, integrare e utilizzare le informazioni essenziali – può costituire uno strumento vincente per la lotta alla malavita organizzata.

In Calabria il fattore di aggregazione criminale di maggiore intensità è dato dai vincoli parentali più stretti, che costituiscono di fatto la prima cellula a partire dalla quale si articola l’organizzazione mafiosa: volendo studiare in profondità la cellula del fenomeno, la famiglia, occorre procedere in modo scientifico, avvalendosi della genealogia.

Né va esclusa l’ipotesi che i nuovi ’ndranghetisti utilizzino i social media: da una prospettiva legata all’Intelligence, più le nostre vite si collegano alla rete, più le nostre identità reali e virtuali si fondono, più informazioni rilevanti vengono condivise e sono rintracciabili per elaborare analisi che siano le più complete possibili. La Social Media Intelligence, o Socmint, è la più recente componente del ciclo di Intelligence che si concentra sulla raccolta e sull’analisi delle informazioni che vengono prodotte e scambiate attraverso i social media.

Solo l’analisi libera da condizionamenti politici, mediatici ed economici può peraltro risparmiare paure infondate e spese senza senso: l’Intelligence indipendente dell’Università è in grado di offrire valutazioni credibili sull’impatto effettivo e sull’effettiva letalità del terrorismo islamico, chimico, batteriologico ed informatico. Il ponte fra Intelligence e Università è oggi necessario, date le sfide della lotta al terrorismo e alla criminalità organizzata: e le risorse dell’Intelligence potrebbero non essere sufficienti a produrre la conoscenza necessaria a combattere con efficacia le nuove minacce alla sicurezza umana. Quest’ultima fa sistema: le Università e il mondo della ricerca sono sempre più azionisti della sicurezza.

1. La prospettiva giuridica

La soluzione dei problemi ha bisogno dell’invenzione di idee e di concetti: idee e concetti da mettere al vaglio dell’esperienza. E se i fatti osservati vanno contro la teoria, è la teoria, in genere, che va abbandonata[3].

Consapevole di ciò, propongo di vagliare gli apporti che la comunità di Intelligence, la normativa vigente e l’Università sono in grado di offrire allo scopo di piegare la criminalità organizzata. Ma ciò non è ancora sufficiente: le mafie aggrediscono la nostra libertà, la nostra sicurezza, la nostra salute, il nostro patrimonio, la nostra cultura, il nostro futuro; è pertanto necessario che, a monte, la classe politica[4] voglia, senza riserve, sconfiggere il nemico, lasciandosi guidare innanzitutto dai valori contenuti nella Costituzione[5].

«Francesco Paolo Bonifacio, diceva: prima vediamo il “dato normativo” poi passiamo all’analisi del problema in fatto e, poi, vediamo qual è la conclusione che, al momento, ne possiamo trarre. Questo significa porre un Metodo alla base dell’analisi»[6].

Nel 1982, il Legislatore si è sforzato di tipicizzare il nuovo volto «imprenditoriale» e l’accresciuta struttura di potere delle organizzazioni mafiose, le quali tendono ormai all’obiettivo dell’arricchimento non soltanto mediante la realizzazione di atti strettamente delittuosi, ma anche attraverso il reimpiego del c.d. denaro sporco in attività economico-produttive lecite o paralecite e l’influenza che riescono ad esercitare sul sistema politico, sino ad interferire sulla libertà di voto dei cittadini[7].

Così, l’art. 416 bis del Codice penale (aggiunto dall’art. 1 L. n. 646/1982), rubricato «associazioni di tipo mafioso anche straniere», stabilisce che

chiunque fa parte di un’associazione di tipo mafioso formata da tre o più persone, è punito con la reclusione da dieci a quindici anni. Coloro che promuovono, dirigono o organizzano l’associazione sono puniti, per ciò solo, con la reclusione da dodici a diciotto anni. L’associazione è di tipo mafioso quando coloro che ne fanno parte si avvalgono della forza di intimidazione del vincolo associativo e della condizione di assoggettamento e di omertà che ne deriva per commettere delitti, per acquisire in modo diretto o indiretto la gestione o comunque il controllo di attività economiche, di concessioni, di autorizzazioni, appalti e servizi pubblici o per realizzare profitti o vantaggi ingiusti per sé o per altri, ovvero al fine di impedire od ostacolare il libero esercizio del voto o di procurare voti a sé o ad altri in occasione di consultazioni elettorali. Se l’associazione è armata si applica la pena della reclusione da dodici a venti anni nei casi previsti dal primo comma e da quindici a ventisei anni nei casi previsti dal secondo comma. L’associazione si considera armata quando i partecipanti hanno la disponibilità, per il conseguimento della finalità dell’associazione, di armi o materie esplodenti, anche se occultate o tenute in luogo di deposito. Se le attività economiche di cui gli associati intendono assumere o mantenere il controllo sono finanziate in tutto o in parte con il prezzo, il prodotto, o il profitto di delitti, le pene stabilite nei commi precedenti sono aumentate da un terzo alla metà. Nei confronti del condannato è sempre obbligatoria la confisca delle cose che servirono o furono destinate a commettere il reato e delle cose che ne sono il prezzo, il prodotto, il profitto o che ne costituiscono l’impiego. Le disposizioni del presente articolo si applicano anche alla camorra, alla ’ndrangheta e alle altre associazioni, comunque localmente denominate, anche straniere, che valendosi della forza intimidatrice del vincolo associativo perseguono scopi corrispondenti a quelli delle associazioni di tipo mafioso[8].

Questo articolo è stato inserito all’interno del Titolo V del Libro II del Codice penale: Titolo dedicato ai delitti contro l’ordine pubblico.

Assai dibattuto è il problema relativo al vero oggetto della tutela penale apprestata dalle norme incriminatrici ricomprese in questo settore: il concetto di ordine pubblico infatti è di per sé proteiforme e poco afferrabile. Va nondimeno sottolineata la distinzione fra le due accezioni fondamentali in cui l’ordine pubblico può essere inteso.

La prima è quella di ordine pubblico in senso materiale, vale a dire sicurezza collettiva o buon ordine esteriore; la seconda nozione è quella di ordine pubblico ideale o normativo: essa non riflette più uno stato di fatto, bensì evoca un’entità ideale costituita dal complesso di quei principi e/o di quelle istituzioni fondamentali, dalla cui continuità e immutabilità dipenderebbe la sopravvivenza dell’ordinamento. In questo senso, ordine pubblico è sinonimo di ordine legale costituito[9].

Orbene, un concetto di ordine pubblico orientato secondo la Costituzione non può che modellarsi sulla nozione di ordine pubblico in senso materiale: ciò che la legge penale è legittimata a prevenire non è il disordine ideale scaturente dal conflitto fra principi o valori diversi, bensì il disordine materiale che mette a repentaglio la pace esterna e la sicurezza fisica delle persone[10].

In particolare, l’introduzione del citato articolo 416 bis ha alla base più di una ragione giustificatrice. Da un lato, esso intende evidenziare il disvalore della criminalità mafiosa, quale fenomeno socialmente dannoso a diversi livelli; dall’altro lato, la configurazione di una fattispecie incriminatrice ad hoc tende all’obiettivo pratico di rimediare all’inadeguatezza della tradizionale fattispecie dell’associazione per delinquere (art. 416 c.p.) a reprimere la fenomenologia criminosa di stampo mafioso[11].

Dal punto di vista degli interessi protetti, l’associazione di tipo mafioso ha un’attitudine plurioffensiva: essa infatti è capace di minacciare, oltre ai beni dell’ordine democratico e dell’ordine pubblico, anche le condizioni che assicurano la libertà di mercato e di iniziativa economica[12].

Segnatamente, il terzo comma dell’art. 416 bis c.p. definisce, per la prima volta in un testo di legge, l’associazione di tipo mafioso, adottando un criterio facente leva sia sui mezzi usati sia sui fini perseguiti dagli associati di mafia.

Sotto il profilo strumentale, l’associazione di tipo mafioso si caratterizza per la circostanza che i suoi membri si avvalgono della forza di intimidazione del vincolo associativo e della condizione di assoggettamento e di omertà che ne deriva.

La formula «si avvalgono della forza di intimidazione del vincolo associativo» va interpretata nel senso di escludere la necessità che gli associati compiano concreti atti intimidatori: la forza intimidatrice deve derivare dalla stessa fama criminale che l’associazione si è conquistata con precedenti atti di violenza e sopraffazione, e dalla conseguente possibilità che gli associati continuino in futuro a ricorrere alla violenza al fine di conseguire i loro obiettivi[13].

Una volta, la fama criminale di un sodalizio mafioso e, di conseguenza, la sua capacità di intimidire ed assoggettare, si affermava esclusivamente sul territorio dove il sodalizio operava attraverso lo stillicidio di minacce, prevaricazioni, delitti più o meno gravi e dove, lentamente ed inesorabilmente, la diffusa consapevolezza dell’invincibilità di questa o quella organizzazione penetrava, fino a piegare le coscienze di tutti (o quasi) coloro che su quel territorio operavano; ma oggi non è più così: chiunque si imbatte in uno ’ndranghetista, in Lombardia come nel Veneto, nel Lazio come in Umbria o in Piemonte, conosce la sua pericolosità e la difficoltà di sfuggire a ritorsioni in qualsiasi parte del territorio nazionale e non solo[14].

La forza intimidatrice espressa dal vincolo associativo può essere diretta a minacciare tanto la vita o l’incolumità personale, quanto, anche o soltanto, le essenziali condizioni esistenziali, economiche o lavorative di specifiche categorie di soggetti, ed il suo riflesso esterno in termini di assoggettamento non deve tradursi necessariamente nel controllo di una determinata area territoriale[15].

Lo sfruttamento della forza intimidatrice deve provocare una condizione di assoggettamento e di omertà: l’assoggettamento richiama uno stato di sottomissione o succubanza psicologica che si manifesta nelle potenziali vittime dell’intimidazione[16], mentre l’omertà si esprime in forma di rifiuto generalizzato a collaborare con la giustizia[17].

Sotto l’aspetto finalistico, l’associazione di tipo mafioso è caratterizzata dalla maggiore ampiezza dello scopo perseguito, che non è più limitato (come nell’art. 416 c.p.) alla commissione di delitti, ma ricomprende anche il proposito di acquisire in modo diretto o indiretto la gestione o comunque il controllo di attività economiche, di concessioni, di autorizzazioni, appalti e servizi pubblici o di realizzare profitti o vantaggi ingiusti per sé o per altri, ovvero di impedire od ostacolare il libero esercizio del voto o di procurare voti a sé o ad altri in occasione di consultazioni elettorali.

Soprattutto la giurisprudenza ha elaborato una nozione di «concorso esterno» in associazione mafiosa, intendendo quest’ultimo, al di fuori dei casi di partecipazione organica, come una forma di concreta attività collaborativa idonea a contribuire al potenziamento, consolidamento o mantenimento in vita del sodalizio mafioso in correlazione a congiunturali esigenze del medesimo e a situazioni di difficoltà[18].

In dettaglio, la Suprema Corte ha sottolineato la diversità di ruoli fra il partecipe all’associazione e il concorrente eventuale materiale, nel senso che il primo è colui senza il cui apporto quotidiano, o comunque assiduo, l’associazione non raggiunge i suoi scopi o non li raggiunge con la dovuta speditezza; è, insomma, colui che agisce nella «fisiologia», nella vita corrente quotidiana dell’associazione, mentre il secondo è, per definizione, colui che non vuol far parte dell’associazione e che l’associazione non chiama a «far parte», ma al quale si rivolge sia per colmare eventuali vuoti temporanei in un determinato ruolo, sia, soprattutto, nel momento in cui la «fisiologia» dell’associazione entra in fibrillazione, attraversando una fase «patologica» che, per essere superata, richiede il contributo temporaneo, limitato anche ad un unico intervento, di un esterno; insomma è il soggetto che occupa uno spazio proprio nei momenti di emergenza della vita associativa.

Così, può ravvisarsi il concorso esterno di un avvocato, cui si addebiti di avere «abusato» del proprio ruolo defensionale, facendo da tramite fra un appartenente alla consorteria, detenuto, e terzi soggetti, affiliati all’organizzazione, nonché esponenti di altri clan, prestandosi a procurare notizie e informazioni coperte da segreto e mantenendo, per conto del capo del sodalizio, contatti e collegamenti con gli altri affiliati, tenendo quest’ultimo costantemente informato dell’attività dell’associazione, ricevendone direttive e partecipando, per suo conto, a summit di camorra[19]; diversamente, risponde del delitto ex art. 416 bis c.p. nella veste di partecipe l’imprenditore «colluso», la cui condotta vada oltre il conseguimento di reciproci vantaggi nello svolgimento dell’attività imprenditoriale e si caratterizzi per la messa a disposizione del sodalizio di autovetture e di armi[20].

Ma la mera frequentazione di soggetti affiliati al sodalizio criminale per motivi di parentela, amicizia o rapporti d’affari ovvero la presenza di occasionali o sporadici contatti in contesti territoriali ristretti non costituiscono elementi di per sé sintomatici dell’appartenenza all’associazione[21].

Sul versante economico, l’esigenza di fronteggiare più efficacemente il duplice fenomeno del riciclaggio e del reimpiego del c.d. denaro sporco, e cioè di provenienza delittuosa, è diventata di recente una delle priorità assolute degli ordinamenti statuali, a seguito della definitiva presa di coscienza delle sue strettissime connessioni con la criminalità organizzata e delle sue gravissime ripercussioni sull’organizzazione del mercato e sul libero sviluppo dell’economia.

Il Codice penale prevede, in quest’ottica, i reati di riciclaggio (art. 648 bis), di impiego di denaro, beni o utilità di provenienza illecita (art. 648 ter) e di autoriciclaggio (art. 648 ter.1).

Nel caso di condanna o di applicazione della pena su richiesta delle parti per uno di questi delitti, è sempre ordinata la confisca dei beni che ne costituiscono il prodotto o il profitto, salvo che appartengano a persone estranee al reato. Nel caso in cui non sia possibile procedere alla confisca, il Giudice ordina la confisca delle somme di denaro, dei beni o delle altre utilità delle quali il reo ha la disponibilità, anche per interposta persona, per un valore equivalente al prodotto, profitto o prezzo del reato. In relazione ai reati in parola, il Pubblico Ministero può compiere ogni attività di indagine che si renda necessaria circa i beni, il denaro o le altre utilità da sottoporre a confisca (art. 648 quater c.p.).

Inoltre, in attuazione della Direttiva 2005/60/CE concernente la prevenzione dell’utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo nonché della Direttiva 2006/70/CE che ne reca misure di esecuzione, è stato emanato il D.Lgs. n. 231/2007, le cui misure si fondano anche sulla collaborazione attiva da parte dei destinatari delle disposizioni in esso previste, i quali adottano idonei e appropriati sistemi e procedure in materia di obblighi di adeguata verifica della clientela, di segnalazione delle operazioni sospette, di conservazione dei documenti, di controllo interno, di valutazione e di gestione del rischio, di garanzia dell’osservanza delle disposizioni pertinenti e di comunicazione per prevenire e impedire la realizzazione di operazioni di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo.

Riguardo, specificamente, al rapporto ’ndrangheta-imprese, sono da segnalare il Codice delle leggi antimafia e delle misure di prevenzione (D.Lgs. n. 159/2011), nonché il D.Lgs. n. 153/2014, recante ulteriori disposizioni integrative e correttive al D.Lgs. n. 159/2011.

I settori delle misure di prevenzione e della documentazione antimafia – cui sono dedicati i Libri I e II del predetto Codice – sono fra loro sinergici. Le misure di prevenzione (soprattutto quelle patrimoniali) sono rivolte a contrastare e neutralizzare i patrimoni illeciti, frutto della criminalità organizzata; la documentazione antimafia è indirizzata a contrastare e impedire l’accesso della criminalità organizzata al denaro pubblico in senso lato, e quindi la costituzione, in parte, di quei patrimoni[22]. Il Libro III del Codice si occupa invece delle attività informative ed investigative nella lotta contro la criminalità organizzata[23], nonché dell’Agenzia nazionale per l’amministrazione e la destinazione dei beni sequestrati e confiscati alla criminalità organizzata.

Da ultimo, non va dimenticata la definizione di reato transnazionale contemplata dall’art. 3 L. n. 146/2006 (di ratifica ed esecuzione della Convenzione e dei Protocolli delle Nazioni Unite contro il crimine organizzato transnazionale, adottati dall’Assemblea generale il 15 novembre 2000 ed il 31 maggio 2001), a mente della quale si considera reato transnazionale il reato punito con la pena della reclusione non inferiore nel massimo a quattro anni, qualora sia coinvolto un gruppo criminale organizzato, nonché: a) sia commesso in più di uno Stato; b) ovvero sia commesso in uno Stato, ma una parte sostanziale della sua preparazione, pianificazione, direzione o controllo avvenga in un altro Stato; c) ovvero sia commesso in uno Stato, ma in esso sia implicato un gruppo criminale organizzato impegnato in attività criminali in più di uno Stato; d) ovvero sia commesso in uno Stato ma abbia effetti sostanziali in un altro Stato[24]. E il successivo art. 4 (circostanza aggravante) dispone che, per i reati puniti con la pena della reclusione non inferiore nel massimo a quattro anni, nella commissione dei quali abbia dato il suo contributo un gruppo criminale organizzato impegnato in attività criminali in più di uno Stato, la pena è aumentata da un terzo alla metà.

Specificamente, il gruppo criminale organizzato, cui fanno riferimento gli artt. 3 e 4 citati, è configurabile, secondo le indicazioni contenute nell’art. 2, punti a) e c) della Convenzione, in presenza dei seguenti elementi: a) stabilità di rapporti fra gli adepti; b) minimo di organizzazione senza formale definizione di ruoli; c) non occasionalità o estemporaneità della stessa; d) costituzione in vista anche di un solo reato e per il conseguimento di un vantaggio finanziario o di altro vantaggio materiale[25].

2. Il fenomeno criminale della ’ndrangheta

Nel paragrafo precedente si è citato l’ultimo comma dell’art. 416 bis c.p., che ha esteso l’incriminazione ad altre consorterie. In particolare, il comma 2 dell’art. 6 del D.L. n. 4/2010, convertito in Legge dalla L. n. 50/2010, ha modificato il testo dell’articolo in parola includendo espressamente la ’ndrangheta fra le associazioni di tipo mafioso.

La ratio dell’inserimento dell’ultimo comma risiede nell’intento del Legislatore di reprimere non solo le associazioni mafiose tradizionalmente intese ma ogni tipo di organizzazione che, pur estranea in base a parametri sociologici[26] alla mafia tradizionale, operi comunque con metodi di stampo mafioso. Il Legislatore ha segnatamente inteso non tanto assimilare d’imperio, sul piano della nuova previsione normativa, fenomeni criminali di diversa natura, quanto prendere atto di un’equiparazione già imposta dai fatti e richiamare pertanto l’attenzione dell’interprete sul senso dell’effettiva sostanziale convergenza di quei fenomeni, nell’attuale momento storico, in un unico complesso fenomeno imprenditoriale-criminale nel quale, dal punto di vista del diritto penale, non è tanto importante individuare le distinzioni sotto il profilo dell’origine regionale e delle radici più remote, quanto piuttosto ricercare comuni aspetti essenziali che, caratterizzandolo, lo contraddistinguono contrassegnandone la dimensione nazionale[27].

D’altro canto, la descrizione dei modi con i quali si manifestano i reati e la messa in luce delle relazioni esistenti fra essi e l’ambiente sociale in cui avvengono sono riconducibili alla c.d. sociologia fenomenologica del reato: si tratta di un lavoro utile per la legislazione, per le investigazioni e prodromico a qualunque spiegazione causale. In particolare, la conoscenza dei modi con i quali vengono commessi certi reati può essere decisiva nella scoperta del colpevole e così pure può esserlo la conoscenza delle relazioni che corrono fra questi reati e l’ambiente sociale in seno al quale vengono perpetrati: dalla conoscenza del livello di radicamento sociale raggiunto dalle grandi organizzazioni criminali non si può prescindere per progettare un’efficace strategia di contrasto[28].

In questa prospettiva, l’Intelligence ha affinato la penetrazione informativa nel contesto regionale calabrese e ha individuato la portata eversiva del fenomeno, che rappresenta una delle maggiori minacce alla sicurezza nazionale. Si è pure registrato il moltiplicarsi, da un lato, di analisi tattiche che hanno tracciato gli organigrammi, le dinamiche di potere e le tensioni conflittuali e, d’altro lato, di studi previsionali[29] che, sul piano strategico, hanno evidenziato le possibili evoluzioni della ’ndrangheta[30].

In via di prima approssimazione, oggi la ’ndrangheta può essere definita un’organizzazione duttile e rigida allo stesso tempo, fedele alla tradizione, ma sensibile alle novità[31], con grandi entrature nel mondo degli affari e della politica[32]. Ma è anche l’organizzazione più cruda, più dura che si conosca, qualcosa che distrugge i principi della democrazia e del libero mercato. Quella meno permeabile perché il fenomeno del pentitismo è quasi pari a zero[33]. Invero, i collaboratori di giustizia finora utilizzati dagli organi inquirenti, oltre a essere solo poche decine, appartengono agli strati gerarchici più bassi dell’organizzazione criminale e, quindi, sono in grado di fornire solo informazioni superficiali. La ’ndrangheta, quale sodalizio segreto, è strutturata in modo che ogni suo appartenente conosca solo ciò che è strettamente necessario in relazione al suo ruolo, in base al principio del need to know, di talché solo coloro che si trovano ai vertici posseggono un patrimonio informativo qualificato[34].

La cartina di tornasole che maggiormente ha fatto trasparire la reale natura della ’ndrangheta è stata la stagione dei sequestri di persona; già nell’immediato dopoguerra l’organizzazione in discorso ha iniziato a operare nel business dei sequestri per poter reperire risorse economiche da investire successivamente, negli anni Ottanta, nel settore degli appalti pubblici e dei traffici internazionali di armi e di stupefacenti. Agli inizi degli anni Cinquanta non disponeva di ingenti somme di denaro, in quanto era ancora un’organizzazione criminale locale che operava in una terra economicamente arretrata e che si limitava a vessare il territorio calabrese con estorsioni e sequestri di persona che le consentivano di accumulare ricchezze con il minimo dispendio di risorse. Le conseguenze di tali delitti sul territorio calabrese sono state devastanti, in quanto in quegli anni molte famiglie borghesi hanno abbandonato la loro terra per il terrore di subire un sequestro di persona, gli imprenditori hanno desistito dal progettare investimenti in Calabria, le ’ndrine[35], grazie all’attività di intimidazione nei confronti della popolazione, hanno acquisito il controllo sempre più capillare del territorio. Tutto ciò ha determinato l’impoverimento culturale ed economico della Regione, nonché il rafforzamento e l’arricchimento delle ’ndrine le quali, da un lato, sono venute in possesso delle risorse per potersi inserire nei mercati illeciti internazionali più lucrosi e negli appalti pubblici, dall’altro, hanno conseguito un potere economico così forte da riuscire a condizionare la vita politica e amministrativa locale[36].

Il problema è che la forza della ’ndrangheta risiede nelle protezioni, nelle collusioni e nelle cointeressenze che essa riesce a intrecciare all’interno dei pubblici poteri, delle istituzioni e dell’economia[37]. Attraverso l’uso sistematico e indiscriminato dell’intimidazione, del terrore, dell’omicidio, aspira ad affermare anche contro le istituzioni locali una propria contro-cultura, un’esplicita e determinata richiesta di potere. In particolare, la struttura criminale calabrese si è evoluta trasformandosi progressivamente in un apparato parassitario che ha ridotto l’ordinato sviluppo economico-sociale del territorio, poiché ha indotto sfiducia negli investimenti impedendo, al contempo, l’emancipazione della popolazione dallo stato di sottosviluppo culturale e la diffusione dell’educazione alla legalità[38].

Lo ’ndranghetista, assicuratosi il predominio e il controllo in una determinata zona, è universalmente conosciuto, riconosciuto, rispettato e temuto come tale dai locali e da chiunque debba intraprendere una qualsiasi attività economica nella predetta zona. Egli, consolidata la sua autorità, non ha più bisogno di ricorrere a violenze o minacce per imporre la sua volontà, essendo sufficienti la sua immanenza e la sua parola per partecipare a qualsiasi affare alle condizioni da lui pretese: visibilità sul territorio, dunque, espressa dai membri della ’ndrina, funzionale al ruolo di autorità riconosciuta, che quest’ultimi tentano di imporre alla società locale. Lo ’ndranghetista, insomma, aspira a condizionare i rapporti economici e sociali che intercorrono fra i membri della comunità per trarre da essi un profitto ingiusto[39].

Altra peculiarità della ’ndrangheta è quella collegata alla morfologia del territorio d’origine, la Calabria. Il profilo geofisico della Regione è segnato dalla lunga spina aspromontana che separa nettamente l’area tirrenica da quella ionica[40]. La Provincia di Reggio Calabria sintetizza tale separatezza, svolgendo una funzione nodale che raccoglie le potenzialità criminali delle due fasce costiere. La natura e la storia hanno creato una geografia sociale polverizzata che, unita alle ridotte dimensioni delle municipalità e al loro isolamento, ha favorito forme di associazionismo di tipo tribale, dove emergono poche famiglie che si sono spesso intersecate attraverso matrimoni. Ne deriva un vincolo d’affratellamento che pervade tutte le componenti della ’ndrangheta e struttura rapporti interpersonali complessi[41].

La realtà frammentata della criminalità calabrese ha favorito la germinazione di distinte forme criminali, diversificando anche le opportunità economiche: nell’area tirrenica si è sviluppata un’imprenditoria criminale stanziale; la componente ionica si è impegnata invece nella ricerca di nuovi mercati, anche transnazionali, per affrancarsi dalle ristrettezze di superate attività predatorie di tipo aspromontano, come appunto i sequestri di persona. Non è un caso che proprio l’area aspromontana, nell’ideale asse trasversale San Luca-Sinopoli, venga storicamente identificata e riconosciuta come il luogo d’elezione della ’ndrangheta stessa, anche se oggi è Reggio Calabria che può definirsi la capitale economica della mafia calabrese. In occasione di conflitti, l’esponente di spicco della famiglia più autorevole della zona chiede l’intervento del Crimine di San Luca[42] e delle altre ’ndrine più importanti: si realizzano così vertici per assumere decisioni collegiali e affrontare questioni strategiche. A ciò si aggiunge il tradizionale appuntamento annuale, in concomitanza con i festeggiamenti della Madonna di Polsi, quando tutti i capo società dei locali, o loro rappresentanti, si riuniscono per discutere le sanzioni nei confronti delle ’ndrine inadempienti e le direttive per tutti i locali[43].

Per quanto attiene alle criticità, va osservato che la sottoposizione dei capo società al regime speciale di detenzione di cui all’art. 41 bis L. n. 354/1975 è servita a spezzare il rapporto con la base di riferimento, alimentando reggenze sempre più autonome e, conseguentemente, ambizioni crescenti da parte dei gregari, creando instabilità. Vi è, poi, il ricambio generazionale all’interno delle famiglie, da cui peraltro deriva una diversa metodologia nella gestione degli affari illeciti e una maggiore capacità d’infiltrazione nel tessuto economico e sociale: in Calabria, il controllo del sistema territoriale-amministrativo assume un nuovo valore rispetto alle altre aree a vocazione mafiosa, perché attiene alla stessa sopravvivenza della ’ndrina. Il discrimine fra le cosche, infatti, risiede nella capacità o meno di assicurarsi il controllo del territorio per sfruttarne le potenzialità economiche[44].

Nell’ambito della Conferenza regionale delle Autorità di Pubblica Sicurezza a Reggio Calabria il 24 giugno 2015, sono stati valutati i risultati conseguiti ad un anno dall’avvio della Direttiva del Ministero dell’Interno del 23 aprile 2014, denominata «Focus ’ndrangheta. Piano di azione nazionale e transnazionale». Il Prefetto ha evidenziato come le strategie attuate in stretta sintonia istituzionale fra i Prefetti della Regione, i Procuratori della Repubblica, gli Uffici giudiziari e i Responsabili delle Forze dell’Ordine abbiano contribuito a rafforzare la capacità di penetrazione dello Stato in ogni quadrante del territorio calabrese, riaffermando il valore della legalità in tutti gli ambiti economico-produttivi. È stata registrata la forte proiezione nel territorio delle attività di prevenzione e contrasto svolte dalle Forze di Polizia anche con moduli interforze e massivi, pianificati in sede dei rispettivi Comitati Provinciali per l’Ordine e la Sicurezza Pubblica[45].

La rilevanza dei risultati conseguiti dalle Forze di Polizia è emersa in termini non solo di incremento dei controlli, ma anche di repressione delle condotte illecite in settori sociali, ambientali ed economici e di deterrente nell’ulteriore commissione di reati. Una prima valutazione delle attività di prevenzione, contrasto e repressione poste in essere a livello regionale ha evidenziato una ricaduta positiva sull’andamento dei reati in sensibile diminuzione per molte fattispecie, pur continuando ad essere rilevante l’indice complessivo di criminalità. Pur a fronte di un quadro ampio e diffuso di omertà, emergono alcuni segnali di reazione da parte della società civile e delle vittime dei reati e tale tendenza si registra, sia pur con un lieve incremento, nelle denunce dei reati di usura e di estorsione[46].

In conclusione, occorre «contrastare, con il supporto di una mirata attività di Intelligence, i tentativi di infiltrazione della ’ndrangheta sugli interventi pubblici che devono andare, invece, ad esclusivo beneficio della società calabrese. Le iniziative pianificate avranno come obiettivo il passaggio dal controllo del territorio, incentrato sulla mera attività di pattugliamento, al “territorio sotto controllo”, nel convincimento che il contrasto alla criminalità richiede una capacità di penetrazione da parte dello Stato proporzionata all’entità dei fenomeni criminosi da debellare»[47].

3. L’insostituibile ruolo dell’Intelligence

Come emerge dal quadro tracciato nel paragrafo precedente, è fondamentale porre in essere una difesa avanzata consistente nel prevenire le implicazioni negative della ’ndrangheta sul tessuto socio-economico, e tutelare le comunità e i territori da possibili sfavorevoli spiralizzazioni: per gestire strategicamente il contrasto alla criminalità organizzata, anche transnazionale, è necessario conoscere la minaccia[48].

Strategica, «in senso proprio, è la pianificazione che oltre agli ostacoli ... si trovi a dover fare i conti con l’opposizione consapevole di un contendente, di un Altro che farà tutto ciò che è nelle sue possibilità per vanificarla. La guerra, per dirla con Clausewits, non si esercita su una materia “inerte”, inanimata, bensì “sopra un oggetto vivente e reagente”; è fatta cioè di azioni e reazioni. È dunque la presenza di una dialettica delle volontà e delle intelligenze contrapposte il criterio che consente di discriminare l’attività strategica rispetto ad altre e diverse forme di progettazione materiale e sociale. Ed è proprio il progressivo venir meno della percezione di quest’elemento dialettico, della “polarità” tra contendenti, che ha favorito la diffusione del termine strategia nei più diversi ambiti e la sua conseguente deriva semantica. Ecco perché l’inganno, la dissimulazione, la sorpresa, l’inatteso e l’inaudito, il ragionare eterodosso e non conformista sono le caratteristiche più autentiche della strategia»[49].

Un potente strumento dello Stato[50] per lottare – strategicamente, appunto – contro le mafie è quello dell’Intelligence, che consente l’uso preventivo e approfondito delle informazioni.

Il termine Intelligence è l’oggetto di uno dei prestiti linguistici più diffusi al mondo e viene usato per indicare una delle più antiche attività del genere umano: la ricerca e l’elaborazione di notizie al fine di ricavarne informazioni utili ai Governi per garantire la sicurezza nazionale[51]. E più queste informazioni sono utili all’esercizio del potere politico più vengono tenute riservate, segrete. Il vocabolo in parola è usato con diverse accezioni: attività di raccolta ed elaborazione delle notizie; informazione, notizia elaborata e fornita al decisore; Servizi di informazione per la sicurezza. In sostanza l’Intelligence, in quanto attività di ricerca, raccolta, valutazione, elaborazione e analisi di notizie per trasformarle in informazioni e costruire così basi di conoscenza per decisioni e per le azioni conseguenti, ha un andamento ciclico, è cioè impostata su una serie di fasi che si susseguono nel tempo secondo una sequenza determinata[52].

Più specificamente, il ciclo dell’Intelligence è l’insieme delle fasi in cui si articola l’attività di informazione per la sicurezza: a) determinazione da parte delle Autorità di Governo del tipo di informazioni da ricercare (fabbisogno informativo - obiettivi informativi); b) pianificazione informativa, cioè stesura del piano delle attività di ricerca necessarie per il perseguimento degli obiettivi informativi e l’individuazione delle risorse umane e finanziarie; c) ricerca informativa vera e propria; d) elaborazione, ovvero l’insieme delle attività – tecniche e logico-concettuali – necessarie per trasformare la notizia in informazione utile alla tutela della sicurezza nazionale. Orbene, la pianificazione, la ricerca e l’elaborazione costituiscono il processo informativo, vale a dire il complesso delle attività necessarie per soddisfare il fabbisogno informativo indicato dal decisore politico di Governo[53].

Ai nostri fini, giova evidenziare altresì un momento che, di regola, non si trova inserito nelle raffigurazioni del ciclo dell’Intelligence: la valutazione del prodotto Intelligence (nel senso di una verifica della sua rispondenza al fabbisogno informativo) da parte dei decisori politici di Governo o delle Forze dell’Ordine, alle quali vengono fornite informazioni riguardanti soprattutto il terrorismo e la criminalità organizzata[54].

Infine, l’informazione può essere oggetto di un’ulteriore fase di lavoro, quella della produzione: la notizia, elaborata in informazione, si trasforma in un prodotto Intelligence grazie al lavoro degli analisti[55].

Con l’art. 2 del D.L. n. 345/1991 (recante disposizioni urgenti per il coordinamento delle attività informative e investigative nella lotta contro la criminalità organizzata), convertito in Legge dalla L. n. 410/1991, si è previsto che spetta ai Servizi di Intelligence svolgere attività informativa e di sicurezza da ogni pericolo o forma di eversione dei gruppi criminali organizzati che minacciano le istituzioni e lo sviluppo della civile convivenza.

Orbene, premesso che le sfide del nostro tempo non vengono vinte dal più forte, ma da chi per primo riesce a conoscerle e ad adeguarsi ai cambiamenti[56], i dati per contrastare la criminalità organizzata sono a disposizione degli organi dello Stato: ciò che diventa oggi indispensabile è legarli, coordinarli in modo efficace e intervenire con tempestività, anticipando le mosse delle consorterie mafiose, che operano ad ampio raggio, superando confini e legislazioni nazionali. Proprio per questo, l’Intelligence – per la capacità di raccogliere, integrare e utilizzare le informazioni essenziali – può costituire uno strumento vincente per la lotta alla malavita organizzata[57].

Nella Relazione sulla politica dell’informazione per la sicurezza del 2014[58], si legge che il perdurare della crisi ha consentito alle organizzazioni criminali autoctone di rafforzare la propria presenza sui mercati mediante ingenti liquidità di natura illecita, favorendo l’acquisizione di attività imprenditoriali in difficoltà ed il consolidamento della leadership delle aziende già a guida mafiosa nei diversi settori dell’economia legale[59]. Per raggiungere tali obiettivi, le mafie hanno beneficiato, anche al di fuori delle aree di origine, dei convergenti interessi crimino-imprenditoriali di sempre più diffuse lobby costituite da una variegata gamma di attori, la cui azione è finalizzata a inquinare le dinamiche del mercato e a condizionare i processi decisionali. In alcune Regioni del Paese, caratterizzate dalla presenza di un’ampia area grigia nel cui ambito si saldano interessi illeciti differenziati, la corruzione rappresenta il principale fattore di inquinamento utilizzato indifferentemente sia dalla criminalità organizzata, intenta a superare crisi strutturali e a preservare rendite di posizione, sia dai circuiti crimino-affaristici, interessati ad acquisire e mantenere un indebito vantaggio competitivo nei settori di riferimento[60]. L’ingerenza del crimine organizzato nella gestione della cosa pubblica ha trovato ulteriori conferme, oltre che in eclatanti sviluppi investigativi, nel sempre consistente numero di Amministrazioni locali sciolte per mafia.

Per quel che concerne i settori d’intervento che foraggiano le casse dei sodalizi alimentandone le capacità di inquinamento dei circuiti legali, Cosa Nostra[61], diminuita la pressione estorsiva su un tessuto imprenditoriale locale già in grave difficoltà, sta tornando ad attività tradizionali, in parte abbandonate nel recente passato, come il traffico di droga e il gioco clandestino. La ’ndrangheta, parimenti, ha confermato la storica primazia nel traffico di sostanze stupefacenti[62]. In questo settore, grazie ai collegamenti con le aree di produzione e alla consolidata expertise, svolge funzioni di brokeraggio e «rifornimento» anche per altre organizzazioni criminali. I sodalizi calabresi, inoltre, hanno confermato la tendenza a diversificare gli investimenti, rafforzando la propria presenza imprenditoriale anche nella green e new economy, spaziando dall’eolico al ciclo dei rifiuti, nonché nel gioco on-line. La capacità adattiva della ’ndrangheta la rende ipercompetitiva nei mercati del Nord Italia e all’estero, dove vanta un brand di elevata «affidabilità» nei contesti illegali e riesce ad espandersi grazie ad una fitta rete collusiva[63]. I clan camorristici[64], infine, soprattutto quelli della Provincia napoletana connotati da spiccata vocazione imprenditoriale e potere intimidatorio, hanno consolidato, nel territorio di matrice, il proprio monopolio nel mercato del calcestruzzo e degli inerti, affinando le strategie di penetrazione nel settore della grande distribuzione e nelle diverse fasi del ciclo dei rifiuti. Lo scarso livello strategico dell’attuale leadership camorrista, l’eccezionale densità di presenze gangsteristiche e la diffusa illegalità creano stati permanenti di conflittualità fra gli schieramenti criminali che, anche in prospettiva, potranno ulteriormente deteriorare la vivibilità di ampie zone campane.

L’interconnettività di interessi sempre più globalizzati e le connaturate capacità relazionali hanno accentuato la spinta espansiva delle principali organizzazioni criminali al di fuori dei confini nazionali[65]. In particolare: in Europa, ad una politica di sommersione di Cosa Nostra, i cui interessi sono presenti principalmente ad Est, fa da contraltare un notevole e più visibile dinamismo delle ’ndrine calabresi. Pur se formalmente dipendenti dalle cosche di riferimento, le articolazioni ’ndranghetiste d’oltreconfine godono di un’ampia autonomia operativa soprattutto nel settore degli stupefacenti (anche attraverso joint venture con i cartelli colombiani e i trafficanti turchi) e mantengono legami funzionali con la cosca madre per il riciclaggio di capitali illeciti e come supporto logistico alla latitanza; in Nord America, si confermano gli storici spin-off di Cosa Nostra e della ’ndrangheta, diramazioni con le quali le corrispondenti famiglie d’origine mantengono continui e più strutturati contatti[66]; in Africa, le ’ndrine, particolarmente attive in tutti i Paesi del Maghreb con aziende operanti nel settore delle infrastrutture, dell’allevamento e della lavorazione di prodotti alimentari, oltre che nell’eolico, potrebbero sfruttare le potenzialità di nuovi mercati in crescita e con una minore sensibilità o esperienza normativa anticrimine rispetto all’Europa.

Approfondendo il tema del ruolo dell’Intelligence nella lotta alla ’ndrangheta, va ricordato che in Calabria il fattore di aggregazione criminale di maggiore intensità è dato dai vincoli parentali più stretti, che costituiscono di fatto la prima cellula a partire dalla quale si articola l’organizzazione mafiosa. In questa Regione, pentirsi significa tradire i propri congiunti: più che la paura di possibili vendette, tradire il padre, un fratello o un cugino fa insorgere gravi sensi di colpa. I legami familiari hanno inoltre avuto un ruolo nell’emigrazione che, per anni, ha caratterizzato la Calabria: l’appartenenza a una stessa famiglia ha consentito a ’ndrine originarie di piccoli paesi dell’Aspromonte di avere filiazioni in altri Stati o Continenti. Volendo, in definitiva, studiare in profondità la cellula del fenomeno, la famiglia, occorre procedere in modo scientifico, avvalendosi della genealogia, disciplina che accerta i rapporti di parentela, di affinità e di attinenza[67] che intercorrono fra diverse persone. Se tradizionalmente l’albero genealogico ha una dimensione verticale, unendo individui di varie generazioni vissuti in epoche storiche diverse, nel moderno utilizzo della genealogia occorre disegnare alberi genealogici orizzontali, in cui inglobare le fitte reti di parentela presenti in poche generazioni. Del resto, qualsiasi collegamento genealogico fra due soggetti si basa su un numero di rapporti interpersonali certi, riconducibili a determinate relazioni di filiazione, di fratellanza o di coniugio[68].

La ricerca genealogica, le cui fonti pubbliche sono individuabili negli atti dello stato civile, negli atti parrocchiali e negli atti notarili, rientra – a livello di processo informativo – nella fase della raccolta delle informazioni; in dettaglio, è collocabile nell’Osint, l’Intelligence delle fonti aperte[69].

I risultati di una ricerca genealogica effettuata su documenti pubblici possono essere classificati come A1, ovvero come informazioni confermate (da relazioni di filiazione, di fratellanza o di coniugio), provenienti da una fonte completamente affidabile (documenti dello stato civile)[70].

Dal punto di vista delle ricadute processuali, se deve esattamente escludersi, in tema di associazione per delinquere di tipo mafioso, che la semplice esistenza di relazioni di parentela con un esponente dell’associazione costituisca di per sé prova o solo indizio dell’appartenenza di un soggetto alla medesima, è altresì logico ritenere che, una volta accertata l’esistenza di un’organizzazione delinquenziale a base familiare ed una non occasionale attività criminosa dei singoli esponenti della famiglia, nulla impedisce al Giudice di attribuire alla circostanza che vi siano legami di parentela fra un soggetto e coloro che nell’associazione occupano posizioni di vertice o di rilievo, valore indiziante in ordine alla sua partecipazione al sodalizio criminoso[71].

Altra risorsa per combattere la ’ndrangheta, nonostante il vincolo familiare che finora l’ha resa impermeabile al fenomeno del pentitismo, è quella delle fonti confidenziali[72], vale a dire di soggetti, usualmente definiti fiduciari, che forniscono in via appunto confidenziale – e dunque con l’aspettativa che tanto l’apporto informativo quanto il rapporto con il Servizio di informazione restino riservati – notizie di interesse per la sicurezza. Accanto ai rapporti di tipo strutturato, ne esistono altri di tipo estemporaneo: in tali ipotesi la fonte è definita «occasionale» e, se del caso, «non più contattabile». Nel linguaggio degli Organismi informativi, sono altresì adoperate le espressioni «fonte da cautelare», per evidenziare la necessità di proteggere la fonte dall’eventuale compromissione, e «fonte in via di esperimento», per sottolineare l’accentuata aleatorietà dell’apporto informativo[73].

Può risultare utile altresì delineare i ruoli assunti da ciascun membro del gruppo criminale e le specifiche dinamiche interpersonali che ne conseguono. A tal proposito, considerato l’uso dei «pizzini» da parte degli ’ndranghetisti, lo strumento grafologico – tramite l’analisi della personalità – è in grado di intervenire a più livelli: individuale, tentando di capire quale ruolo potrebbe rivestire il sospettato all’interno del gruppo di appartenenza, unicamente sulla base delle attitudini che lo caratterizzano; collettivo, qualificando in maniera più specifica le posizioni e le mansioni eventualmente attribuibili agli esaminati in seno al gruppo. Inoltre, la comparazione fra scritture di più individui consente di evidenziare la maggiore o minore compatibilità caratteriale – vista in termini di affinità interpersonale – fra i diversi appartenenti alla medesima organizzazione criminale, al fine di comprenderne meglio le dinamiche relazionali interne[74].

Tuttavia, non va esclusa l’ipotesi che i giovani ’ndranghetisti utilizzino anche i social media: da una prospettiva legata all’Intelligence, più le nostre vite si collegano alla rete, più le nostre identità reali e virtuali si fondono, più informazioni rilevanti vengono condivise e sono rintracciabili per elaborare analisi che siano le più complete possibili. La Social Media Intelligence, o Socmint, è la più recente componente del ciclo di Intelligence che si concentra sulla raccolta e sull’analisi delle informazioni che vengono prodotte e scambiate attraverso i social media. È condivisa la posizione secondo cui non esiste un prototipo definito di utilizzo di questa disciplina che deve invece rivolgersi le seguenti domande: su quale piattaforma sta avendo luogo la conversazione? Qual è la natura dell’interazione? Qual è l’oggetto della ricerca? Domande che, attraverso le loro risposte, definiscono la natura strumentale della disciplina che non può prescindere da una visione più ampia, che coniughi il processo di analisi puntuale delle informazioni con una contestualizzazione sociologica attraverso un processo sintetico che è stato definito Digital Humint, connubio fruttuoso tra la pratica della Humint e l’approccio legato alle nuove fonti social[75].

Concludendo, una considerazione[76] sul profilo economico della ’ndrangheta anche in ragione del compito, proprio dei Servizi, di svolgere attività di Intelligence economica[77], sempre più necessaria e richiesta anche a seguito dei fenomeni di globalizzazione e di infiltrazione dei capitali mafiosi nei più vari settori dell’economia.

La moderna criminalità organizzata, per le forme che ha assunto e per la sua pervasività nell’economia legale costituisce, infatti, un forte pericolo anche per la democrazia[78]. Ciò trova conferma in quanto è avvenuto in taluni Paesi dell’Est ove il processo di privatizzazione, non preceduto da una legislazione che prevedesse adeguati controlli sui capitali investiti, ha consentito l’inserimento, in tale processo, di somme di denaro illecitamente accumulate: ed è evidente che quando gruppi criminali riescono ad impossessarsi di porzioni dell’economia reale o della finanza essi possono condizionare – e certamente non in una prospettiva democratica – lo sviluppo della società e concentrare nelle loro mani il potere politico. Ne discende la piena legittimazione, ed anzi la doverosità, di un’azione di Intelligence nel settore dell’economia criminale, al fine di disvelarlo e di coglierne le connessioni con quella legale contribuendo così a ridurre quella «zona grigia» del tessuto economico che rende sempre più difficile distinguere il «pulito» dallo «sporco». Se la criminalità organizzata transnazionale e la sua economia costituiscono una minaccia per la comunità e la democrazia e producono un indebolimento delle istituzioni e la sfiducia nello Stato di diritto, è chiaro che esse costituiscono un campo di azione per l’Intelligence: l’attività di informazione svolta dal Servizio sui profili criminali dell’economia è del resto funzionale alla protezione di un bene garantito dalla Carta costituzionale (la libertà dell’iniziativa economica) e del tessuto democratico dello Stato[79].

In linea con quanto ora esposto è il contenuto dell’art. 25 L. n. 124/2007, rubricato «attività simulate», che attribuisce al Direttore Generale del DIS, previa comunicazione al Presidente del Consiglio dei Ministri o all’Autorità delegata, il potere di autorizzare, su proposta dei Direttori dell’AISE e dell’AISI, l’esercizio di attività economiche simulate, sia nella forma di imprese individuali sia nella forma di società di qualunque natura.

4. La costruzione del dialogo fra Intelligence e Università

Quale è mai il compito dell’operatore dell’Intelligence se non quello di offrire conoscenze al decisore politico? E per quale altra via, se non attraverso il metodo scientifico, tale operatore potrà produrre conoscenze da offrire al decisore politico[80]?

Occorre capire prima che i fenomeni diventino difficilmente controllabili e irreversibili: da questo punto di vista, lo studio accademico dell’Intelligence può risultare utile per contrastare la criminalità organizzata, diventando uno strumento privilegiato nell’azione di civiltà e di democrazia. Ma bisogna agire su più livelli: sul piano normativo, con il coordinamento effettivo delle Forze dell’Ordine, e sul piano culturale: educazione alla legalità, cultura dell’Intelligence a livello nazionale e formazione delle élite[81].

Ad esempio, lo sviluppo accademico dell’Intelligence economica è direttamente correlato alla sua implementazione da parte dei Governi e si concretizza quando si realizzano quattro passi fondamentali: a) la diffusione della cultura di Intelligence fra Amministrazioni Pubbliche, aziende e opinione pubblica; b) l’inserimento dell’Intelligence economica fra le leve strategiche per la definizione di politiche economiche e industriali di un Paese; c) l’adeguamento, anche normativo, delle mission e della sfera di azione dei Servizi e delle Agenzie istituzionali e la definizione di modalità di integrazione e comunicazione con istituzioni e centri decisionali; d) la realizzazione di sistemi integrati di Intelligence economica nei quali coinvolgere e valorizzare Servizi ed Agenzie istituzionali, aziende, Università e centri di ricerca, organi strategici e decisionali pubblici[82].

Posto che l’insegnamento valido è quello problematico, volto a insegnare non tanto una soluzione quanto un modo di ragionare, aperto alle esigenze culturali e professionali del discente[83], va sottolineato che la collaborazione fra il mondo delle scienze sociali e l’Intelligence non ha ancora dimostrato la sua fecondità in Europa[84]; solo negli Stati Uniti si è formata una tradizione di scambi fra i due ambienti, iniziata durante la Seconda Guerra Mondiale: dopo la sua entrata in guerra contro l’Asse, il Governo americano commissionò degli studi ai più autorevoli sociologi e antropologi del tempo. Infatti, per affrontare i temi della sicurezza occorre andare anche al di fuori delle Agenzie preposte: i Servizi di informazione, l’Esercito, la Polizia non possono raggiungere quel livello di profondità analitica e di conseguente capacità di previsione, tipici invece della ricerca universitaria[85].

Per esemplificare, nel corso della Guerra Fredda, su impulso del Governo e dei Servizi di sicurezza, vari politologi americani si dedicarono agli studi sull’Unione Sovietica e i risultati delle loro ricerche influirono sulle politiche del Dipartimento di Stato: il rispetto dei confini delle sfere di influenza e la non invasione di alcun Paese legato all’URSS furono due costanti della politica estera americana fra il 1947 e il 1989, condizionate dall’Intelligence universitaria. Le ricerche elevarono a dogma la dimensione «fredda» della guerra, vale a dire il suo svolgersi sul terreno immateriale della propaganda, della diplomazia, dello spionaggio e della ricerca dell’egemonia culturale a scapito del confronto militare. Nello stesso tempo, i sinologi delle Università suggerivano una politica di apertura verso la Cina e i loro studi contribuirono alla storica svolta effettuata da Nixon con il suo viaggio in Cina del 1972[86].

Nel 1989, con il collasso dell’Unione Sovietica, si dubitò della credibilità delle analisi della CIA (Central Intelligence Agency): il regime comunista russo era crollato al termine di un processo le cui manifestazioni erano state colte dagli studiosi delle Università. I ricercatori della CIA avevano ingigantito la minaccia degli armamenti sovietici e avevano così giustificato l’ingente riarmo reaganiano degli anni Ottanta. Eppure, solo tre anni prima del crollo dell’Unione Sovietica, uno studioso indipendente, Tom Gervasi, aveva pubblicato un volume dal titolo molto eloquente: il mito della supremazia militare sovietica. Si trattava di una documentata monografia, basata su fonti pubbliche, nella quale si demoliva la premessa della politica americana di riarmo: Gervasi dimostrava come la superiorità USA e NATO sull’URSS fosse schiacciante. Peraltro, già nel 1982, erano disponibili studi tesi a dimostrare come l’esercito sovietico non sia mai stato nelle condizioni di costituire un pericolo letale per la sicurezza dell’Europa occidentale e come la stessa Guerra Fredda fosse stata lanciata nella consapevolezza che l’Unione Sovietica non costituiva un pericolo mortale[87].

In conclusione, solo l’analisi libera da condizionamenti politici, mediatici ed economici può risparmiare paure infondate e spese senza senso: l’Intelligence indipendente dell’Università[88] è in grado di offrire valutazioni credibili sull’impatto effettivo e sull’effettiva letalità del terrorismo islamico, chimico, batteriologico ed informatico[89]. Il ponte fra Intelligence e Università è oggi necessario[90], date le sfide della lotta al terrorismo e alla criminalità organizzata: e le risorse dell’Intelligence potrebbero non essere sufficienti a produrre la conoscenza necessaria a combattere con efficacia le nuove minacce alla sicurezza umana[91].

Sebbene sia forte la necessità di rinnovare il sistema di Intelligence, a seguito principalmente dei fallimenti avvenuti in Afganistan e in Iraq, ancora si stenta a integrare nell’analisi delle informazioni provenienti dai social media e, in generale, dalle altre fonti di raccolta dati, le scienze sociali e più precisamente i processi umani. Tali processi si fondano sempre più su sistemi di relazione che si attuano anche nel web 2.0, e sono ormai un elemento fondamentale per sviluppare un’efficace comprensione e prevenzione delle nuove minacce, costantemente in evoluzione[92].

Più in generale, occorrerebbe inventare strategie per tentare di porre al centro l’elaborazione intellettuale e i processi educativi, come premessa di una democrazia più autentica rispetto all’attuale, condizionata da processi occulti che si impongono grazie al basso livello di istruzione sostanziale dei cittadini[93].

Metodologicamente, anche nei casi in cui il ruolo dell’intuito sembra avere lo spazio più consistente, in effetti pure in quei casi c’è un peso schiacciante della conoscenza acquisita sul campo, attraverso l’analisi di casi specifici e l’interiorizzazione di schemi e di alternative. Quello che all’esterno sembra intuito è in effetti il risultato dell’apprendimento precedente. Con una differenza fondamentale: l’apprendimento può avere come scopo soltanto la raccolta di dati, oppure avere come scopo la difesa dei paradigmi interpretativi, oppure avere come scopo la creazione di soluzioni e la ricerca di alternative ardimentose; quando si parla di chi è specializzato in quest’ultimo tipo di apprendimento, si parla di qualcuno il cui stile di pensiero viene definito come arte, per la preminenza di procedimenti analogici, intuitivi, inventivi[94].

Perciò considero necessarie le parole di Giuseppe Spadafora: «... vorrei focalizzare un tema centrale per gli studi di Intelligence e cioè il rapporto tra i processi educativi alla legalità e quelli di controllo preventivo, in itinere e successivo, che caratterizzano il rapporto tra Intelligence e fenomeno mafioso e, nel caso specifico, della ’ndrangheta ... Non si può definire una strategia culturalmente e politicamente efficace per combattere i fenomeni mafiosi senza legare una politica della formazione e dell’educazione alla legalità all’azione di prevenzione e di controllo di questi fenomeni da parte delle istituzioni. Non si può agire politicamente e a livello istituzionale nei confronti dei fenomeni mafiosi senza una contestuale e culturalmente raffinata politica diffusa dell’educazione alla legalità nelle scuole, innanzitutto, e in qualsiasi altro luogo istituzionale della società. Un’educazione alla legalità ovviamente da ripensare, da ridefinire come un processo formativo che vada oltre il semplice insegnamento dei principi costituzionali e giuridici, ma che ponga il problema di una cultura diffusa che teorizzi la convenienza dell’azione legalmente riconosciuta nella società. In questa prospettiva di ricerca ... il ruolo dell’Intelligence come strategia fondante dell’azione investigativa può assumere un ruolo diverso. Non più l’Intelligence come espressione di azione segreta, reperimento di informazioni al fine di prevenire e reprimere il crimine mafioso, ma Intelligence come strategia complessiva di intervento positivo nel sociale, che coniughi l’azione educativa e di prevenzione all’azione repressiva nei confronti di chi viola la legge»[95].

Così, nelle zone degradate urbane il coinvolgimento dei minori in fatti delittuosi e di illegalità innesca un circolo vizioso dal quale non è possibile uscirne, se non con progetti mirati e adeguati al caso di specie. In una visione realistica della situazione, occorre partire dalla consapevolezza che nelle aree degradate urbane, con alto tasso di criminalità, le regole del diritto sono naturalmente e pericolosamente sostituite dalle regole della violenza e della sopraffazione. In effetti, gli impulsi alla prevaricazione, al sovvertimento delle regole di una civile e ragionevole convivenza hanno finito per produrre modelli di vita devianti e negativi. In tale contesto, i progetti di riqualificazione devono passare necessariamente attraverso un processo di recupero della legalità e del valore delle istituzioni, della dimensione sociale e, più in generale, della politica. Una strategia di recupero si basa su di un processo di riabilitazione attiva che parte dallo Stato e dalla politica, intesa quale sistema di valori della convivenza. L’educazione alla legalità va concepita come acquisizione di una coscienza civile e come promozione di una cultura che si basi sul rispetto delle regole di convivenza sociale. D’altra parte, essa affonda le sue radici proprio nell’originario bisogno di eguaglianza e libertà individuali e nella collettività. Per garantire un’educazione alla legalità occorre, quindi, seguire un percorso che porti all’acquisizione di quelle regole di convivenza sociale che garantiscono all’individuo consapevolezza e responsabilità nelle proprie scelte. A tal fine, è necessario agire su due fronti: nelle aree scolastiche, serve un organico qualificato, non solo dal punto di vista didattico, ma educativo; nelle aree extrascolastiche, il lavoro deve continuare mediante progetti di inclusione sociale, in grado di offrire ai giovani a rischio di devianza opportunità di formazione, di aggregazione e di avvicinamento alla dimensione creativa[96].

5. Conclusione (e qualche proposta)

In una società costituzionalmente orientata, la ’ndrangheta e coloro che ne favoriscono la sopravvivenza e il rafforzamento, strumentalizzando funzioni pubbliche o mettendo a disposizione delle cosche imprese private, sono da considerare alla stregua di rifiuti inquinanti che devono essere espunti dal contesto ambientale, mediante una sinergia fra tutte le forze civili che operano per il bene collettivo e allo scopo di superare quei particolarismi primitivi e aggressivi rappresentati dalle mafie[97]. Ad avviso di chi scrive, persino le più apparentemente trascurabili inefficienze quotidiane, pubbliche o private, sono in grado di favorire l’avanzata dei tentacoli della malavita organizzata.

Nella Costituzione vi sono alcuni articoli illuminanti: 9 (la Repubblica deve promuovere lo sviluppo della cultura e tutelare il paesaggio), 41 (l’iniziativa economica privata è libera e non può svolgersi in contrasto con l’utilità sociale o in modo da recare danno alla sicurezza, alla libertà, alla dignità umana), 52 (la difesa della Patria è sacro dovere del cittadino), 54 (tutti i cittadini hanno il dovere di essere fedeli alla Repubblica e di osservarne la Costituzione e le leggi; i cittadini cui sono affidate funzioni pubbliche hanno il dovere di adempierle con disciplina ed onore), 97 (i pubblici uffici sono organizzati secondo disposizioni di legge, in modo che siano assicurati il buon andamento e l’imparzialità dell’Amministrazione; agli impieghi nelle Pubbliche Amministrazioni si accede mediante concorso, salvo i casi stabiliti dalla legge), 98 (i pubblici impiegati sono al servizio esclusivo della Nazione), 126 (con decreto motivato del Presidente della Repubblica sono disposti lo scioglimento del Consiglio regionale e la rimozione del Presidente della Giunta che abbiano compiuto atti contrari alla Costituzione o gravi violazioni di legge; lo scioglimento e la rimozione possono altresì essere disposti per ragioni di sicurezza nazionale).

Così, sul versante educativo, è auspicabile che venga avviato un ragionamento sull’opportunità di introdurre nelle scuole, a partire già da quella primaria, un’ora alla settimana da dedicare alla cultura della legalità, della sicurezza e dell’Intelligence. Su quello pubblico, è poi necessario ripensare i criteri di accesso alle carriere politiche e amministrative.

In politica servono anzitutto senso dello Stato, competenza e onestà: conseguentemente, fermo restando il principio elettivo per le funzioni legislative, dovrebbero essere candidabili soltanto i laureati che: a) non hanno riportato condanne penali e non hanno in corso procedimenti penali ovvero procedimenti per l’applicazione di misure di sicurezza o di prevenzione; b) sono stati dichiarati idonei in esito ad un concorso, per esami, previa frequentazione di una «alta scuola di politica»; c) si impegnano a sospendere qualsiasi altro lavoro qualora vengano eletti. Analogo discorso per gli organi di Governo.

Scientificamente, inoltre, tengo a porre in rilievo la relazione che lega l’Intelligence al diritto penale, alla criminologia, alle investigazioni, alla sicurezza nazionale e alla strategia; orbene, le basi di queste discipline devono rientrare nel patrimonio tecnico-culturale del personale addetto ai Servizi di informazione.

Del resto, la vocazione preventiva del sistema penale ha trovato, nel nostro ordinamento, particolare significatività nella produzione normativa di contrasto alla criminalità organizzata di stampo mafioso ed eversivo, prima, e terroristico internazionale più recentemente. Ed è proprio in questi settori che la tangenza fra organi requirenti e organi di informazione per la sicurezza diviene non solo imprescindibile, ma anche doverosamente virtuosa[98].

Invero, in un’ideale sequenza «predizione-prevenzione-repressione», gli Organismi informativi per la sicurezza – chiamati a garantire l’indipendenza della Repubblica, la salvaguardia delle istituzioni democratiche, la protezione degli interessi politici, economici, industriali, militari e scientifici e la sicurezza cibernetica – si focalizzano sul momento predittivo, senza tuttavia disinteressarsi delle successive fasi della prevenzione e della repressione.

Per ottenere informazioni sul tessuto socio-criminale della ’ndrangheta, è valido il ricorso alla figura dell’«infiltrato»: si tratta di chi si inserisce in un’organizzazione criminale, compiendo fatti di reato, per acquisire elementi di prova a carico dei membri dell’organizzazione. L’impunità è fondata sulla liceità dei fatti di reato commessi nell’adempimento di un dovere, nei casi e per le limitate classi di soggetti e di reati previste dal Legislatore[99]. Il ruolo dell’«infiltrato» è prezioso altresì sotto il punto di vista della comprensione e dell’assimilazione della mentalità dei criminali: pensare come uno ’ndranghetista significa avere la possibilità di intuire con largo anticipo le sue future mosse.

Insomma, «fare a meno dell’Intelligence non si può, in un mondo in cui persino gli Stati faticano a sopravvivere alle nuove minacce che li incalzano ... Quando un Paese è solido, fondato su un Governo legittimo e su un Parlamento in grado di controllarne l’operato, l’Intelligence ritrova tutto il suo fascino»[100]. Di più: ritengo che la creazione di una condivisa Intelligence europea possa, da un lato, giovare ai singoli Stati, dall’altro, avere il sorprendente effetto (indiretto) di avvicinare politicamente le diverse anime che governano il nostro Continente.

Nell’ambito della «guerra» Stato-criminalità organizzata, e segnatamente Stato-’ndrangheta, occorre infine riflettere e investire sul valore della resilienza, una proprietà che si prepara, come una rete di sicurezza, deformabile quanto basta per attutire il colpo[101].

Riferimenti bibliografici e giurisprudenziali

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[1] Il contributo nasce da un paper scritto nell’ambito del Corso di Perfezionamento in Intelligence e Sicurezza Nazionale – Università degli Studi di Firenze, Dipartimento di Scienze Politiche e Sociali, Dipartimento delle informazioni per la sicurezza della Repubblica – diretto dal Prof. Luciano Bozzo.

[2] Avvocato e dottore di ricerca in Diritto Penale, si è perfezionato in Intelligence e Sicurezza Nazionale presso l’Università degli Studi di Firenze. È socio della Società Italiana di Criminologia ed è consulente dello Studio Legale Salomone & Travaglia di Torino. Collabora altresì con Wolters Kluwer in relazione alla Rivista Giurisprudenza Italiana, in cui ha pubblicato numerose note a sentenza. Ha collaborato alla revisione della traduzione e alla cura dell’edizione del Codice Penale del Kuwait e del Codice Penale della Federazione Russa, per la Rivista Diritto Penale XXI Secolo.

[3] Così D. ANTISERI, A. SOI, Intelligence e metodo scientifico, Rubbettino, 2013, 50, riprendendo le riflessioni di Albert Einstein sul metodo scientifico.

[4] In particolare coloro che si occupano di politica criminale (su cui v. H. ZIPF, Politica criminale, Giuffrè, 1989).

[5] La Costituzione italiana esprime valori giuridici e metagiuridici, molti dei quali sono riconosciuti come preesistenti alla Costituzione stessa, in quanto fondati su basi naturalistiche che precedono il diritto positivo (F. ARAGONA, Il fenomeno della ’ndrangheta nel dopoguerra e l’affermazione dei valori costituzionali, in Gnosis - Riv. It. Intelligence, 3/2015, 87).

[6] L. FERRARO, La rilevanza dell’interesse nazionale e la necessità di un metodo scientifico applicato all’Intelligence, in Intelligence e interesse nazionale, a cura di U. Gori e L. Martino, Aracne, 2015, 46.

[7] «La finalità di arricchimento dei componenti della consorteria sfruttando rapporti di dipendenza personale a tutti i livelli, siano essi preesistenti o provocati e avvalendosi di sofisticate forme di intimidazione sistematica, ha fissato l’attenzione della legge sul carattere prevaricante rispetto alle componenti sociali non mafiose all’interno, e volto a manifestarsi all’esterno in forme di attività imprenditoriale o paraimprenditoriale»: così F. ANTOLISEI, Manuale di Diritto penale. Parte Speciale, II, 14a ed., Giuffrè, 2003, 248. Nello stesso senso, M. CALIGIURI, Prefazione a Intelligence e ’ndrangheta. Uno strumento fondamentale per contrastare uno dei fenomeni criminali più pericolosi del mondo, a cura di M. Caligiuri, Rubbettino, 2009, 28, secondo cui i rapporti fra l’economia e le associazioni criminali sono stati sempre diretti, in quanto l’arricchimento è la finalità delle mafie.

[8] Il successivo articolo 416 ter c.p. (su cui v. M. LOMBARDO, Lo scambio elettorale politico-mafioso, in Le associazioni di tipo mafioso, a cura di B. Romano, Utet, 2015, 253, nonché Cass. pen. n. 25302/2015) punisce poi con la reclusione da quattro a dieci anni chiunque accetta la promessa di procurare voti mediante modalità mafiose in cambio dell’erogazione o della promessa di erogazione di denaro o di altra utilità (e la stessa pena si applica a chi promette di procurare voti con modalità mafiose). Circa lo scioglimento dei Consigli comunali e provinciali conseguente a fenomeni di infiltrazione e di condizionamento di tipo mafioso o similare, viene in rilievo l’art. 143 D.Lgs. n. 267/2000 (in argomento, v. B. PONTI, La dichiarazione di incandidabilità degli amministratori dei Comuni sciolti per mafia tra «tenuta» costituzionale ed esigenze di tempestività, in Giur. It., 2015, 952). Naturalmente, per un corretto e compiuto inquadramento sistematico del delitto di cui all’art. 416 bis c.p., occorre porre in relazione tale incriminazione (oltre che con l’art. 416 c.p.), da un lato, con le norme – non soltanto penalistiche, ma anche processualpenalistiche e dell’esecuzione penale – che configurano un vero e proprio sistema, e, dall’altro lato, con le misure di prevenzione che contribuiscono al contrasto alla criminalità di stampo mafioso (per una panoramica sulle fonti del sistema di contrasto alla criminalità di stampo mafioso, v. B. ROMANO, L’associazione di tipo mafioso nel sistema di contrasto alla criminalità organizzata, in Le associazioni di tipo mafioso, a cura di B. Romano, UTET, 2015, 17).

[9] Secondo Corte cost. n. 19/1962, l’esigenza dell’ordine pubblico, per quanto altrimenti ispirata rispetto agli ordinamenti autoritari, non è affatto estranea agli ordinamenti democratici e legalitari, né è incompatibile con essi.

[10] G. FIANDACA, E. MUSCO, Diritto penale. Parte Speciale, I, 5a ed., Zanichelli, 2012, 475.

[11] V. la proposta di Legge n. 1581 del 1980, d’iniziativa dei Deputati La Torre e altri: «l’espansione dell’intervento mafioso, ... l’articolazione complessa della mafia che, mentre non trascura alcun settore produttivo e di servizi, trova nell’intervento pubblico la sua principale committenza, esigono oggi più puntuali strumenti proprio nell’ambito degli arricchimenti illeciti e dei reati finanziari ... Con il reato di associazione mafiosa ... si vuole colmare una lacuna legislativa, ... non essendo sufficiente la previsione dell’articolo 416 del Codice penale (associazione per delinquere) a comprendere tutte le realtà associative di mafia che talvolta prescindono da un programma criminoso secondo la valenza data a questo elemento tipico dall’articolo 416 del Codice penale, affidando il raggiungimento degli obiettivi alla forza intimidatrice del vincolo mafioso in quanto tale: forza intimidatrice che in Sicilia e in Calabria raggiunge i suoi effetti anche senza concretarsi in una minaccia o in una violenza negli elementi tipici prefigurati nel Codice penale».

[12] G. FIANDACA, E. MUSCO, Diritto penale. Parte Speciale, cit., 493.

[13] Peraltro, ai fini della consumazione del reato, è necessario che l’associazione abbia conseguito, in concreto, nell’ambiente nel quale essa opera, un’effettiva capacità di intimidazione. Ne consegue che, in presenza di un’autonoma consorteria delinquenziale, che mutui il metodo mafioso da stili comportamentali in uso a clan operanti in altre aree geografiche, è necessario accertare che tale associazione si sia radicata nel luogo con quelle peculiari connotazioni (Cass. pen. n. 19141/2006); sul punto, v. anche Cass. pen. n. 25360/2015. Secondo R. CANTONE, voce «Associazione di tipo mafioso», in Digesto Disc. Pen., Aggiornamento, Utet, 2011, 38, a venire in rilievo non è un qualunque atteggiamento – anche sistematico – di sopraffazione o prevaricazione, ma è una vis che, promanante dal vincolo associativo, genera una condizione di assoggettamento e di omertà; trattasi di una carica intimidatoria che rappresenta una sorta di avviamento grazie al quale l’azienda mafiosa proietta le sue attività nel futuro.

[14] DIREZIONE NAZIONALE ANTIMAFIA (a cura di), ’Ndrangheta (Coordinatore G. Sciacchitano; contributi di A. Canepa, F. Curcio, D. De Martino, A. Patrono, R. Pennisi, L. Primicerio, E. Pugliese), in Relazione annuale sulle attività svolte dal Procuratore nazionale antimafia e dalla Direzione nazionale antimafia nonché sulle dinamiche e strategie della criminalità organizzata di tipo mafioso nel periodo 1° luglio 2013 - 30 giugno 2014, gennaio 2015, in www.camera.it, 8. In argomento, v. C. VISCONTI, Mafie straniere e ’ndrangheta al nord. Una sfida alla tenuta dell’art. 416 bis?, in Diritto penale contemporaneo, 1/2015, 353.

[15] Cass. pen. n. 24535/2015 (fattispecie in cui la Corte, in sede cautelare, ha riconosciuto il carattere mafioso di una struttura organizzata nella città di Roma che, avvalendosi della capacità intimidatoria acquisita nel tempo e già collaudata in altri settori criminali «tradizionali», esercitava, attraverso l’uso di prevaricazioni, di una sistematica attività corruttiva e di contiguità politiche ed elettorali, condizionamenti diffusi nell’assegnazione degli appalti, nel rilascio di concessioni e nel controllo di settori di attività di enti pubblici, determinando in tal modo un sostanziale annullamento della concorrenza ovvero di nuove iniziative da parte di chi non aderiva o non era contiguo al sodalizio).

[16] Per G. TONA, I reati associativi e di contiguità, in Trattato di Diritto penale, diretto da A. Cadoppi, S. Canestrari, A. Manna, M. Papa, Parte Speciale, III, Utet, 2008, 1088, la condizione di assoggettamento implica uno stato di soggezione derivante dalla convinzione di essere esposti ad un concreto ed ineludibile pericolo di fronte alla forza dell’associazione.

[17] La nozione di omertà, che si correla in rapporto di causa a effetto alla forza di intimidazione dell’associazione di tipo mafioso, deve essere sufficientemente diffusa, anche se non generale, e può derivare non solo dalla paura di danni alla propria persona, ma anche dall’attuazione di minacce che comunque possono realizzare danni rilevanti, di modo che sia diffusa la convinzione che la collaborazione con l’Autorità Giudiziaria non impedirà ritorsioni dannose per la persona del denunciante, in considerazione della ramificazione dell’organizzazione, della sua efficienza, della sussistenza di altri soggetti non identificabili forniti del potere di danneggiare chi ha osato contrapporsi: così Cass. pen. n. 44315/2013.

[18] V. Cass. pen., Sezioni Unite, n. 33748/2005; Cass. pen., Sezioni Unite, n. 22327/2003; Cass. pen., Sezioni Unite, n. 16/1994. Sul concorso esterno v., in dottrina, G.L. VERRINA, L’associazione di stampo mafioso, Utet, 2008.

[19] Cass. pen. n. 39345/2015.

[20] Cass. pen. n. 24771/2015. In dottrina, sulla distinzione fra imprenditori subordinati e imprenditori collusi, v. S. VINCIGUERRA, Principi di Criminologia, 4a ed., Cedam, 2013, 83: i primi sono assoggettati alla mafia da un rapporto non interattivo e la loro attività è controllata attraverso il meccanismo della estorsione-protezione. Talvolta, per effetto della minaccia costituita dall’esistenza della famiglia mafiosa nel cui territorio intendono operare, gli imprenditori ne anticipano le richieste, offrendosi di pagare ancor prima che ciò sia stato loro richiesto o di avere subito atti di intimidazione. Gli imprenditori collusi, al contrario, possono usufruire di un tipo di protezione attiva, stabilendo con i mafiosi un rapporto cooperativo fondato su legami personali di fedeltà o su un agire associativo motivato razionalmente rispetto allo scopo.

[21] Cass. pen. n. 39858/2015.

[22] G.M. FLICK, Mafia e imprese vent’anni dopo Capaci, via D’Amelio, Mani pulite. Dai progressi nella lotta al crimine organizzato, ai passi indietro nel contrasto alla criminalità economica e alla corruzione, in Gnosis - Quaderno di Intelligence, 3, Raccolta di scritti in memoria di Loris D’Ambrosio, 89.

[23] Interessante è l’istituzione del Consiglio generale per la lotta alla criminalità organizzata (art. 107). In particolare, presso il Ministero dell’Interno è istituito tale Consiglio generale, presieduto dal Ministro dell’Interno quale responsabile dell’alta direzione e del coordinamento in materia di ordine e sicurezza pubblica. Il Consiglio è composto: a) dal Capo della Polizia – Direttore generale della pubblica sicurezza; b) dal Comandante generale dell’Arma dei Carabinieri; c) dal Comandante generale del Corpo della Guardia di Finanza; d) dal Direttore dell’Agenzia informazioni e sicurezza interna; e) dal Direttore dell’Agenzia informazioni e sicurezza esterna; f) dal Direttore della Direzione investigativa antimafia. Il Consiglio generale provvede, per lo specifico settore della criminalità organizzata, a: a) definire e adeguare gli indirizzi per le linee di prevenzione anticrimine e per le attività investigative, determinando la ripartizione dei compiti fra le forze di polizia per aree, settori di attività e tipologia dei fenomeni criminali, tenuto conto dei servizi affidati ai relativi uffici e strutture, e in primo luogo a quelli a carattere interforze, operanti a livello centrale e territoriale; b) individuare le risorse, i mezzi e le attrezzature occorrenti al funzionamento dei servizi e a fissarne i criteri per razionalizzarne l’impiego; c) verificare periodicamente i risultati conseguiti in relazione agli obiettivi strategici delineati e alle direttive impartite, proponendo, ove occorra, l’adozione dei provvedimenti atti a rimuovere carenze e disfunzioni e ad accertare responsabilità e inadempienze; d) concorrere a determinare le direttive per lo svolgimento delle attività di coordinamento e di controllo da parte dei Prefetti dei capoluoghi di Regione, nell’ambito dei poteri delegati agli stessi. Il Consiglio generale emana, poi, apposite direttive da attuarsi a cura degli uffici e servizi appartenenti alle singole forze di polizia, nonché della Direzione investigativa antimafia. Infine, all’Ufficio per il coordinamento e la pianificazione delle forze di polizia del Dipartimento della pubblica sicurezza sono attribuite le funzioni di assistenza tecnico-amministrativa e di segreteria del Consiglio generale.

[24] V.G.C. CASELLI, Gli strumenti internazionali nella lotta al crimine organizzato, in Mafia ’Ndrangheta Camorra nelle trame del potere parallelo, a cura di S. Morabito, Gangemi, 2005, 148: «la sfida di una criminalità sempre più indifferente nei riguardi delle frontiere che ancora ostacolano le attività investigative e giudiziarie – e anzi capace di profittare di questa situazione – ha indotto l’Unione Europea ad impegnarsi nella risposta penale al crimine, soprattutto quello organizzato. Tale impegno risulta ispirato da due idee-guida fondamentali. La prima segnala che, per lottare efficacemente contro il crimine organizzato, occorrono il dialogo e l’intesa tra gli Stati, e tra questi ultimi e le istituzioni comunitarie ... La seconda idea guida, complementare alla prima, ci dice che nei rapporti di assistenza tra gli Stati è il principio di affidamento, e non quello di indifferenza – meno che mai quello di ostilità – che deve prevalere».

[25] Cass. pen., Sezioni Unite, n. 18374/2013 (in motivazione, la Corte ha evidenziato che il gruppo criminale organizzato è certamente un quid pluris rispetto al mero concorso di persone, ma si diversifica anche dall’associazione a delinquere di cui all’art. 416 c.p. che richiede un’articolata organizzazione strutturale, seppure in forma minima od elementare, tendenzialmente stabile e permanente, una precisa ripartizione di ruoli e la pianificazione di una serie indeterminata di reati).

[26] Per S. ALEO, I delitti contro l’ordine pubblico e di criminalità organizzata, in S. Aleo e G. Pica, Diritto penale. Parte Speciale, I, Cedam, 2012, 134, l’art. 416 bis c.p. ha una marcata connotazione sociologica: esprime la descrizione sintetica del fenomeno mafioso nella sua dimensione sociale e storica concreta.

[27] A. BARAZZETTA, in Codice penale commentato, diretto da E. Dolcini e G.L. Gatta, II, 4a ed., Wolters Kluwer, 2015, 1660. V., in proposito, PRESIDENZA DEL CONSIGLIO DEI MINISTRI - SISTEMA DI INFORMAZIONE PER LA SICUREZZA DELLA REPUBBLICA (a cura di), Relazione sulla politica dell’informazione per la sicurezza, 2014, in www.sicurezzanazionale.gov.it, 60: «la ’ndrangheta conferma di essere un’organizzazione mafiosa in cui le sovrapposizioni di interessi fra le diverse cosche vengono armonizzate grazie all’innovativo ricorso a strutture di rappresentanza, i cui ambiti di effettività sono tuttora legati a variabili non stabilizzate. Sul territorio, la provincia di Reggio Calabria, pur rimanendo caratterizzata dalla più qualificata presenza ’ndranghetista, sembra oggi attraversare una fase di defilamento dettata dall’esigenza di superare le conseguenze delle recenti investigazioni, mentre notevole attivismo si registra fra le cosche della fascia tirrenica (nella Piana di Gioia Tauro e, in maniera minore, nel vibonese) e jonica (nel reggino e nel crotonese)».

[28] S. VINCIGUERRA, Principi di Criminologia, cit., 82.

[29] Sulla previsione, v. U. GORI, Intelligence e interesse nazionale. A mo’ di prefazione, in Intelligence e interesse nazionale, a cura di U. Gori e L. Martino, Aracne, 2015, 19: «nella letteratura e nei documenti pubblici che trattano il ciclo dell’Intelligence è praticamente trascurato il ruolo che la previsione ha e deve avere nel ciclo stesso. Eppure essa è connaturata ai compiti dell’Intelligence strategica ... La previsione scientifica è strettamente correlata alla spiegazione, ma non è una profezia. Essa riduce, con probabilità variabili, la zona d’incertezza in misura proporzionale, cioè, al grado di correttezza della teoria. La previsione, l’approntamento di scenari è compito degli analisti d’Intelligence ... nella distinzione dei ruoli nel rapporto Intelligence-politica. La previsione, in altre parole, non deve essere fatta dai centri del potere politico, troppo interessati, anche inconsciamente, a certi esiti. Compito della comunità d’Intelligence, invece, è quello di dire la verità al potere». Nel senso che il contributo dell’Intelligence non consiste nel predire il futuro, ma nel ridurre l’incertezza, fornendo ai decisori politici gli strumenti per comprendere i fenomeni che incidono sulla sicurezza nazionale, per prevenire o ridurre le minacce, per cogliere le eventuali opportunità, per decidere, in ultima istanza, in modo pienamente informato, v. B. VALENSISE, Intelligence, globalizzazione e interesse nazionale. Il caso italiano, in Intelligence e interesse nazionale, a cura di U. Gori e L. Martino, Aracne, 2015, 33.

[30] V. GIARDINA, Intelligence e ’ndrangheta, in Intelligence e ’ndrangheta. Uno strumento fondamentale per contrastare uno dei fenomeni criminali più pericolosi del mondo, a cura di M. Caligiuri, Rubbettino, 2009, 51.

[31] G. ROMANO, Sodali bianchi. Nuove forme di minaccia alla democrazia: caso Calabria, in Intelligence e ’ndrangheta. Uno strumento fondamentale per contrastare uno dei fenomeni criminali più pericolosi del mondo, a cura di M. Caligiuri, Rubbettino, 2009, 174: «una delle ultime frontiere della ’ndrangheta è l’utilizzo dei mass-media e di Internet per dare informazioni positive al territorio gestito. Per ottenere questo la ’ndrangheta si avvale delle conoscenze dei canali di comunicazione a gestione del sodalizio bianco»; per «sodali bianchi» l’Autore intende (171) «i dirigenti corrotti delle Pubbliche Amministrazioni ... e della politica che, uniti da interessi personali, economici, di potere o di necessità della criminalità organizzata, deviano dai loro compiti e dal rispetto delle leggi e dello Stato, utilizzando le loro posizioni per il bene del sodalizio». Sono quattro i livelli su cui si basa la struttura del sodalizio bianco (183): a) responsabili del procedimento; b) dirigenti; c) direttori generali; d) politici. Il miglior lavoro d’Intelligence investigativa sul fenomeno della corruzione – conclude l’A. (203) – deve partire dall’analisi dei meccanismi sodali che esistono in sanità. Per un commento sull’operazione «Onorata sanità», portata a termine nel 2008 in Calabria, v. F. FORGIONE, in http://archivio.agi.it, 28 gennaio 2008.

[32] Per A. BALSAMO, A. LO PIPARO, La contiguità all’associazione mafiosa e il problema del concorso eventuale, in Le associazioni di tipo mafioso, a cura di B. Romano, Utet, 2015, 97, tutta la storia della mafia è contrassegnata da una mutevole sintesi fra il controllo del territorio e la creazione di partnership con la realtà economica esterna, fra la struttura territoriale delle cosche – con le rigide affiliazioni, la formidabile continuità nel tempo, la forza militare e quindi la capacità di esercitare, partendo dal meccanismo della guardiania, una funzione vicaria della sicurezza pubblica – e il network affaristico, necessariamente comprendente affiliati e non affiliati.

[33] N. GRATTERI, La malapianta. La mia lotta contro la ’ndrangheta, conversazione con A. Nicaso, Mondadori, 2010, 161.

[34] F. ARAGONA, Il fenomeno della ’ndrangheta nel dopoguerra e l’affermazione dei valori costituzionali, cit., 91.

[35] «L’espressione ’ndrina è l’equivalente dell’espressione “cosca” che viene utilizzata per indicare la famiglia (in senso fisico-giuridico) a cui appartiene un affiliato alla mafia. Infatti per ’ndrina si intende la famiglia di appartenenza dell’associato, famiglia che è radicata presso una locale. In una locale sono presenti affiliati di diverse ’ndrine» (S. VINCIGUERRA, Principi di Criminologia, cit., 216).

[36] F. ARAGONA, Il fenomeno della ’ndrangheta nel dopoguerra e l’affermazione dei valori costituzionali, cit., 88.

[37] G. LAVORATO, La ’ndrangheta: il mondo agrario, l’economia e le istituzioni locali, in Mafia ’Ndrangheta Camorra nelle trame del potere parallelo, a cura di S. Morabito, Gangemi, 2005, 102.

[38] V. GIARDINA, Intelligence e ’ndrangheta, cit., 56. «Stiamo giocando in uno stadio pieno ma con un pubblico che non tifa per nessuno, che non si indigna e non protesta. È tempo che i cittadini partecipino. Se questo avverrà per la ’ndrangheta ci saranno tempi durissimi»: così S. BOEMI, in www.strill.it, 19 febbraio 2008.

[39] V. GIARDINA, Intelligence e ’ndrangheta, cit., 54.

[40] Altra vittima della ’ndrangheta è il mare. Ad esempio, «nel 2005, c’è stato il ritrovamento a una profondità di 400 metri, a 4-5 miglia dalla costa di Cetraro, di un’imbarcazione lunga un centinaio di metri e larga una ventina. O quello di un altro corpo estraneo, assente nelle carte nautiche del 1992 e poi riapparso in quelle del 1993 sotto la denominazione di relitto misterioso, lungo circa 126 metri, che sarebbe stato rinvenuto poco tempo dopo a largo di Belvedere a una profondità di 500 metri. In totale, dai registri nautici, sono state oltre cinquanta le navi affondate nel Mediterraneo nel decennio 1980/1990. Questi alti numeri fanno crescere il sospetto di un traffico che utilizza l’interramento in zone segrete e nascoste della Calabria o l’affondamento di navi per smaltire rifiuti tossici nocivi» (G. ROMANO, Sodali bianchi, cit., 217).

[41] V. GIARDINA, Intelligence e ’ndrangheta, cit., 55. Per Enrico Ferri (1856-1929), uno dei fondatori della Scuola Positiva del diritto penale, le cause del delitto sono costituite da fattori individuali (organici e psichici), da fattori fisici (l’ambiente tellurico, cioè geografico) e da fattori sociali (l’ambiente sociale), i quali diversamente influiscono caso per caso, individuo per individuo: indirizzo multifattoriale nella criminogenesi (sul tema, v. S. VINCIGUERRA, Principi di Criminologia, cit., 25).

[42] Per uno spaccato di San Luca v. R.H. OLIVA, E. FIERRO, La Santa. Viaggio nella ’ndrangheta sconosciuta, Rizzoli, 2007, 123.

[43] V. GIARDINA, Intelligence e ’ndrangheta, cit., 57. Dalle indagini risulta confermato che la legittimazione ’ndranghetista di un locale deriva, esclusivamente, dal riconoscimento della c.d. Mamma di Polsi, dunque, del Crimine reggino. Detto in altri termini, l’apertura di un nuovo locale di ’ndrangheta, ovvero la riattivazione di un locale che per qualsiasi ragione era stato chiuso o sospeso, ovunque sul pianeta ciò debba avvenire, può realizzarsi soltanto con l’intervento e l’approvazione del Crimine reggino. Le stesse doti di ’ndrangheta possono essere conferite solo da chi è legittimato dalla citata entità ovvero lo è stato in precedenza (DIREZIONE NAZIONALE ANTIMAFIA (a cura di), ’Ndrangheta, cit., 9). Nel senso che i summit della ’ndrangheta in Aspromonte, analogamente a quanto avviene in altri segmenti politici ed economici della società civile, non sono nient’altro che lo strumento necessario al controllo dello status quo, celebrano la forza delle mafie e le rassicurano sulla loro invincibilità, v. A. CISTERNA, Storia di una lunga marcia. «Declaring Victory» nella lotta alle mafie, in Gnosis - Riv. It. Intelligence, 3/2009. In argomento, v. pure N. GRATTERI, A. NICASO, Acqua santissima. La Chiesa e la ’ndrangheta: storie di potere, silenzi e assoluzioni, Mondadori, 2013, 11: «la Madonna della Montagna ha “due occhi bianchi e neri, fissi, che guardano da tutte le parti”. La statua, costruita in pietra di tufo, è custodita in un santuario nascosto tra i dirupi dell’Aspromonte, in una gola bagnata da due fiumi, una zona boschiva, piena di laghetti, felci, ginestre, in cui crescono il castagno, il pino, la quercia, il nocchio, il frassino e l’abete ... Alla devozione di questa Madonna è legato uno dei pellegrinaggi più antichi di tutto il Sud d’Italia ... Le cose cambiano sensibilmente alla fine dell’Ottocento, quando presso il monastero si cominciano a vedere uomini di ’ndrangheta. Anni in cui centinaia di capre vengono arrostite nei prati vicini, in un incendio di lumi e lampi di fucili favorito da una concessione risalente al tempo dei Borbone che, tra arcaicità e tribalismo, consente l’accesso al santuario anche agli uomini armati. L’uscita della statua della Madonna, allora, veniva celebrata a colpi di fucile esplosi per aria. Capitava, così, che al termine della festa, tra i boschi venissero trovati i corpi di persone giustiziate per essere venute meno alla consegna del silenzio o dell’onore. Il sangue degli “infami” si mischiava a quello delle capre scannate per santificare la festa ... Forse, si deve ... a Musolino ... la decisione di organizzare a Polsi il raduno annuale della ’ndrangheta, un luogo che, trovandosi al centro dei tre mandamenti giudiziari della Provincia di Reggio Calabria, da secoli riveste una forte centralità geografica. In una lettera inviata a un boss di Africo e intercettata dai Carabinieri nel 1899 si coglie “la necessità morbosa negli associati di riunirsi alla ‘Madonna della Montagna’ ... luogo di gara alle cortesie reciproche, convegno di nuovi iniziati, baldoria e gavazzo a spese di questi, dei capi, dei camorristi e di vecchi affiliati”».

[44] V. GIARDINA, Intelligence e ’ndrangheta, cit., 58 (anche per notizie sulla strage di Duisburg).

[45] PREFETTURA DI REGGIO CALABRIA - UFFICIO TERRITORIALE DEL GOVERNO (a cura di), Focus ’ndrangheta: un anno di attività. Nessuna tregua alla ’ndrangheta e all’illegalità nell’azione di prevenzione e contrasto. Conferenza regionale delle Autorità di Pubblica Sicurezza a Reggio Calabria il 24 giugno 2015, in www.interno.gov.it, 1. In un anno, dal giugno 2014 al maggio 2015, a livello regionale, sono state 569.605 le persone controllate, 6.214 i soggetti deferiti all’Autorità Giudiziaria in stato di libertà, 1.002 i soggetti arrestati in flagranza di reato, 1.706 i sequestri penali, 2.832 quelli amministrativi, 4.759 le sanzioni amministrative elevate, 372.979 i veicoli controllati, 66.175 le violazioni accertate al Codice della strada e, infine, 123.020 i controlli domiciliari effettuati e 16.182 le perquisizioni sul posto eseguite.

[46] PREFETTURA DI REGGIO CALABRIA - UFFICIO TERRITORIALE DEL GOVERNO (a cura di), Focus ’ndrangheta, cit., 2. In ambito regionale si registra, infatti, nel periodo giugno 2014 - maggio 2015 rispetto al periodo giugno 2013 - maggio 2014 per le estorsioni un aumento delle denunce del 18,52% e per l’usura del 14,29%. Significativi sono anche i dati concernenti i sequestri e le confische, il cui valore complessivo per la sola Provincia di Reggio Calabria ha superato negli ultimi tre anni i 2 miliardi di euro. A tale ultimo proposito, M. CALIGIURI, Prefazione a Intelligence e ’ndrangheta, cit., 30, ha sottolineato che, poiché l’accumulazione economica rappresenta la bussola dell’organizzazione mafiosa, in quanto ne derivano prestigio e posizione sociale, la linea di contrasto deve prevedere un attacco ai patrimoni realizzati illecitamente: «il tema dei beni confiscati è allora centrale. Non a caso Pio Latorre e Giovanni Falcone erano stati tra i primi a capirlo: per contrastare efficacemente la mafia occorre colpirla direttamente nei patrimoni ... Una soluzione urgente è quella di modificare la normativa, consentendo l’acquisizione d’imperio di alcuni beni direttamente da parte dello Stato, che si dovrebbe impegnare in tempi certi a destinarli per usi sociali: scuole, teatri, cinema, centri di solidarietà e anche caserme. Così come andrebbero previste azioni efficaci per agevolare l’utilizzo di questi beni, soprattutto da parte dei Comuni, prevedendo l’erogazione di fondi aggiuntivi. Inoltre il loro utilizzo e la loro valorizzazione rappresentano una camera di compensazione naturale per risarcire le vittime della mafia». In questa direzione, segnalo il Disegno di Legge - Atto Senato n. 2134 - XVII Legislatura.

[47] PREFETTURA DI REGGIO CALABRIA - UFFICIO TERRITORIALE DEL GOVERNO (a cura di), Focus ’ndrangheta, cit., 3.

[48] C. NIGLIO, ’Ndrangheta e famiglia. La genealogia come scienza ausiliaria dell’Intelligence nell’analisi dei fenomeni criminali associativi, in Intelligence e ’ndrangheta. Uno strumento fondamentale per contrastare uno dei fenomeni criminali più pericolosi del mondo, a cura di M. Caligiuri, Rubbettino, 2009, 108.

[49] L. BOZZO, Inarrestabile ascesa, definitivo trionfo e morte della strategia, in Studi di strategia. Guerra, politica, economia, semiotica, psicoanalisi, matematica, a cura di L. Bozzo, Egea, 2012, 28. Le tecniche dell’inganno sono antiche quanto la storia. Notevoli esempi sono stati tramandati da Omero e da Tucidide: si ricordi il cavallo di Troia che portò alla caduta della città e la strategia dei Greci nella guerra contro Siracusa nel 415 a.C. In quest’ultimo caso i Greci inviarono tra le file dei Siracusani una spia, che riuscì a farsi passare per un disertore e a convincere il nemico ad attaccare i Greci accampati a una certa distanza dalla città. Frattanto tutto l’esercito greco si imbarcò sulle navi e si diresse verso Siracusa, rimasta praticamente indifesa (A. DULLES, L’arte del servizio segreto, Garzanti, 1963, 180).

[50] V., sul tema, M.A. CATTANEO, Diritto e forza. Un delicato rapporto, Cedam, 2005.

[51] La funzione decisionale, quale che sia il livello o l’ambito dell’operazione gestita, deve poter disporre alla fonte di dati conoscitivi attendibili per consentire poi di operare scelte idonee, fatte cioè a ragion veduta. Proprio così è nata l’Intelligence, che si può affermare abbia avuto origine già col sorgere delle prime forme di organizzazione delle società degli uomini (M. MORI, Servizi e segreti. Introduzione allo studio dell’Intelligence, G-Risk, 2015, 19). Il nesso fra interesse nazionale e sicurezza nazionale (A. SOI, Intelligence economica e interessi nazionali nella più recente esperienza italiana, in Intelligence e interesse nazionale, a cura di U. Gori e L. Martino, Aracne, 2015, 529) è stretto e inscindibile. Entrambi emergono nella riflessione dei politologi americani all’indomani della fine della Seconda Guerra Mondiale, quando gli Stati Uniti assumono definitivamente il ruolo di grande potenza impegnata, quale perno dell’Alleanza Atlantica, nel confronto planetario con l’Unione Sovietica e il Patto di Varsavia. Era fatale che, in un momento storico profondamente segnato dal confronto fra due arsenali nucleari contrapposti e in continua, simmetrica crescita, l’interesse nazionale finisse col trasformarsi o coincidere con la sicurezza nazionale, entrambi intesi in termini militari. In seguito, il dibattito e la ricerca condussero ad ampliare questo concetto minimalista di sicurezza nazionale al di là del campo strettamente militare e quindi delle minacce statuali, includendovi ambiti assai diversi fra loro e, in definitiva, dilatando oltre misura la nozione di «sicurezza nazionale». In Italia, il tema dell’interesse nazionale è rimasto a lungo sottotraccia, tanto nel dibattito politico quanto in quello scientifico, con qualche eccezione. La più rilevante si ritrova nella sentenza della Corte costituzionale n. 86/1977.

[52] D. ANTISERI, A. SOI, Intelligence e metodo scientifico, cit., 96.

[53] D. ANTISERI, A. SOI, Intelligence e metodo scientifico, cit., 98.

[54] D. ANTISERI, A. SOI, Intelligence e metodo scientifico, cit., 99.

[55] D. ANTISERI, A. SOI, Intelligence e metodo scientifico, cit., 102: «... si può definire l’analisi come una gamma di attività logico-concettuali che tendono a rafforzare la portata conoscitiva dell’informazione o di un complesso di informazioni già elaborate e valutate sotto il profilo dell’attendibilità. Mediante una serie di passaggi successivi si confronta l’informazione con il patrimonio informativo disponibile, la si integra con dati già validati provenienti da altre fonti, si valuta se e come, in questo più ampio contesto, l’informazione assume significati ulteriori rispetto a quelli percepibili dopo l’elaborazione e se, alla luce di questi significati diventi possibile individuare o tratteggiare probabili o possibili linee di sviluppo di particolari fenomeni, come pure le tendenze emergenti in particolari contesti sociali o socioeconomici».

[56] C. NIGLIO, ’Ndrangheta e famiglia, cit., 106.

[57] M. CALIGIURI, Prefazione a Intelligence e ’ndrangheta, cit., 43. Anche la DIA, secondo la Conferenza di fine anno del Direttore della Direzione Investigativa Antimafia, 15 dicembre 2015, in www.interno.gov.it, 17, tenderà a profondere sempre maggiori energie operative in tutti quei settori ritenuti vitali nel contrasto del crimine organizzato, rafforzando, ulteriormente, l’attività di Intelligence e l’analisi di rischio con riferimento sia alle indagini di Polizia Giudiziaria che all’esecuzione delle attività investigative di carattere preventivo. Per una definizione di Intelligence giudiziaria, intesa come attività nel cui ambito l’acquisizione dei dati, la loro elaborazione ed integrazione e la loro diffusione sono finalizzate esclusivamente agli organi giudiziari di indagine del territorio, perché abbiano piena consapevolezza di chi sia il «nemico», quali siano le sue linee attuali di azione criminale e quali siano i migliori sistemi per contrastarle, individuarle e reprimerle, v. DIREZIONE NAZIONALE ANTIMAFIA (a cura di), ’Ndrangheta, cit., 345.

[58] PRESIDENZA DEL CONSIGLIO DEI MINISTRI - SISTEMA DI INFORMAZIONE PER LA SICUREZZA DELLA REPUBBLICA (a cura di), Relazione, cit., 59.

[59] Posta come base, naturalmente, l’esistenza di un substrato militare, la forza della ’ndrangheta risiede, in primo luogo, nel suo potere economico e, poi, nel condizionamento della politica. Non che la prima sia intrinsecamente più importante e rilevante della seconda, ma certamente, in ordine logico-temporale, la precede: invero, la capacità della ’ndrangheta di essere interlocutore per la politica – e, conseguenzialmente, la sua capacità di rapportarsi alla stessa, di influenzarla, di farle raccogliere consenso – passa, necessariamente, attraverso la capacità di controllare ab externo imprese ed aziende ovvero di costituirne di proprie e, attraverso queste, allargare i propri rapporti e la propria influenza in un contesto sempre più ampio, che arriva fino al cuore della c.d. economia legale. Questa penetrazione nel tessuto imprenditoriale e la conseguente acquisizione di potere economico e finanziario, poi, non solo collega la ’ndrangheta alla c.d. zona grigia (rappresentata da una vasta platea di professionisti ed imprenditori) che, a sua volta, costituisce l’indispensabile anello di congiunzione, il canale comunicativo privilegiato fra ’ndrangheta e politica, ma, soprattutto, aumenta la capacità della ’ndrangheta di padroneggiare rapporti con il mondo imprenditoriale e, quindi, di generare e mediare iniziative economiche. E si tratta di attività e di servizi – cose che la ’ndrangheta può garantire e fornire – che risultano di particolare interesse per la politica. Sia per ottenere consenso che per ottenere aiuti e sostegno finanziario (DIREZIONE NAZIONALE ANTIMAFIA (a cura di), ’Ndrangheta, cit., 13).

[60] Il D.L. n. 90/2014, convertito in Legge dalla L. n. 114/2014, sopprimendo l’AVCP e trasferendo le competenze in materia di vigilanza dei contratti pubblici all’Autorità Nazionale Anticorruzione, ha ridisegnato la missione istituzionale dell’ANAC. Questa può essere individuata nella prevenzione della corruzione nell’ambito delle Amministrazioni Pubbliche, nelle società partecipate e controllate anche mediante l’attuazione della trasparenza in tutti gli aspetti gestionali, nonché mediante l’attività di vigilanza nell’ambito dei contratti pubblici, degli incarichi e comunque in ogni settore della Pubblica Amministrazione che potenzialmente possa sviluppare fenomeni corruttivi, evitando nel contempo di aggravare i procedimenti con ricadute negative sui cittadini e sulle imprese, orientando i comportamenti e le attività degli impiegati pubblici, con interventi in sede consultiva e di regolazione (v. www.anticorruzione.it).

[61] Sulla storia della mafia v. G.C. MARINO, Storia della mafia, Newton & Compton, 1997.

[62] Il pensiero corre alla dichiarazione congiunta, del 30 maggio 2008, del Ministero dell’Interno e dell’Ambasciata degli Stati Uniti, relativa all’annuncio della Casa Bianca dell’inserimento della ’ndrangheta nell’elenco delle narcotics kingpin organizations (le principali organizzazioni dedite al narcotraffico). Tale classificazione consente al Dipartimento del Tesoro americano di svolgere indagini attive ed individuare soggetti (sia persone fisiche che giuridiche) legati alla ’ndrangheta. Se un soggetto viene qualificato come associato alla ’ndrangheta dal Dipartimento del Tesoro americano, tutti i suoi beni che rientrano nella giurisdizione americana vengono congelati. Sebbene non sia previsto alcun obbligo giuridico di procedere ad analogo congelamento da parte delle istituzioni finanziarie italiane, tali istituzioni potranno considerare i soggetti così qualificati come più a rischio e decidere di non intraprendere relazioni economiche con essi. La compilazione annuale di tale elenco da parte del Governo degli Stati Uniti fa seguito al mandato ad esso conferito dal Congresso nella Foreign Narcotics Kingpin Designation Act, del 3 dicembre 1999 (v. www1.interno.gov.it e www.treasury.gov).

[63] Una visione particolarmente accentrata dell’opera di prevenzione rischia di non cogliere la portata invasiva del potere mafioso calabrese, che può essere meglio contrastato con un’azione di bonifica sistematica delle singole aree infette: così V. GIARDINA, Intelligence e ’ndrangheta, cit., 100. Secondo L. RAMPONI, L’area di interesse dei Servizi di Intelligence italiani, in Intelligence e interesse nazionale, a cura di U. Gori e L. Martino, Aracne, 2015, 39, le principali minacce che oggi si profilano all’orizzonte non consentono un efficace sistema di difesa nei loro confronti basato sulla deterrenza e sulla protezione, ma possono invece trovare contrasto soprattutto da un’azione di difesa preventiva che può essere condotta solo attraverso una conoscenza anticipata delle intenzioni dell’avversario.

[64] Sulla camorra v. F. FEO, P. MARCONI, M. MINNITI, L. REA, F. ROBERTI, Forum: l’impresa criminale chiamata «camorra», in Gnosis - Riv. It. Intelligence, 1/2007; R. SAVIANO, Gomorra. Viaggio nell’impero economico e nel sogno di dominio della camorra, Mondadori, 2006.

[65] V. DIREZIONE INVESTIGATIVA ANTIMAFIA - DIVISIONE GABINETTO (a cura di), Conferenza di fine anno, cit., 3, secondo cui le analisi svolte dalla Direzione fanno rilevare come le organizzazioni criminali siano straordinariamente abili ad adattarsi ai vari ambiti territoriali e sociali. Adattarsi significa, in primo luogo, sfruttare tutte le opportunità offerte dalle differenti discipline legislative preferendo Stati non cooperativi in cui le «maglie larghe» dei sistemi normativi agevolano le attività di penetrazione e di reinvestimento. Le mafie, specie quelle tradizionali, manifestano sempre più una forza espansiva che travalica i confini nazionali. La «neapolitan mafia», come viene definita negli USA la «camorra» è considerata fra le quattro organizzazioni criminali più potenti e pericolose al mondo, capace di mettere a rischio la sicurezza nazionale, costituendo una seria minaccia alla politica estera e all’economia degli Stati Uniti (insieme alla Yakuza, Los Zetas e the Brothers’ Circle).

[66] M. CALIGIURI, Prefazione a Intelligence e ’ndrangheta, cit., 25: «la penetrazione della ’ndrangheta all’estero ... non è affatto recente. Infatti, si trova insediata negli Stati Uniti, in Canada e in Australia dagli anni Trenta del Novecento e anche alcuni capi della costola americana di Cosa Nostra erano calabresi, come Albert Anastasìa, originario di Tropea».

[67] L’attinenza è un vincolo genealogico che intercorre fra un soggetto ed un altro che, pur non essendo un suo parente, è a lui collegato genealogicamente, tramite una serie continua di rapporti bilaterali di coniugio, di filiazione o di fratellanza.

[68] C. NIGLIO, ’Ndrangheta e famiglia, cit., 110. Per l’Autore (143), inoltre, l’«analisi del dna, che porterebbe indubbi vantaggi anche nelle attività investigative attraverso la creazione di auspicabili banche dati, aprirà senza dubbio nuovi scenari per la genealogia e, quindi, per l’Intelligence: attraverso il confronto del dna di più soggetti si potranno comprendere gli eventuali legami genealogici anche per i cittadini di paesi dove l’anagrafe pubblica non esiste o non è pienamente affidabile».

[69] C. NIGLIO, ’Ndrangheta e famiglia, cit., 124 e 133. Si distinguono tre categorie di fonti aperte: l’open source data (Osd: informazioni semplici e immediate, come i dispacci di Agenzie, fotografie, immagini satellitari commerciali, lettere personali, interrogatori); l’open source information (Osif: dati assemblati da una selezione editoriale, che formano un corpo unitario di notizie, possibilmente verificate, come i giornali, i libri, le pubblicazioni scientifiche); l’open source Intelligence (Osint: notizie deliberatamente ricercate, discriminate fra le tante, analizzate e disseminate ad un pubblico selezionato). È evidente che il problema di un uso proficuo delle fonti aperte non è l’accesso alle informazioni, bensì il riconoscere quelle davvero rilevanti (A. COLONNA VILASI, Manuale d’Intelligence, Città del Sole, 2011, 59). In considerazione delle nuove sfide, della sempre maggiore complessità e della rapidità di evoluzione del contesto, interno ed esterno, in cui l’Intelligence si muove si identificano oggi, oltre all’Osint, diverse tipologie di raccolta ed elaborazione delle informazioni. Fra queste, in base alla tipologia di fonte informativa, si possono trovare: Imint (Imagery Intelligence: attività di raccolta delle informazioni mediante l’analisi di fotografie aeree o satellitari); Humint (Human Intelligence: attività di raccolta delle informazioni mediante contatti interpersonali); Sigint (Signal Intelligence: attività di raccolta delle informazioni mediante l’intercettazione e analisi di segnali, sia fra persone sia fra macchine); Techint (Technical Intelligence: riguardante armi ed equipaggiamenti militari); Masint (Measurement and Signature Intelligence: attività di raccolta delle informazioni non classificabili nelle precedenti categorie) (v. www.sicurezzanazionale.gov.it).

[70] C. NIGLIO, ’Ndrangheta e famiglia, cit., 139.

[71] Cass. pen. n. 44403/2014.

[72] Secondo S. BOEMI, La ’ndrangheta: origini, natura e ramificazioni nell’economia europea del terzo millennio, in Mafia ’Ndrangheta Camorra nelle trame del potere parallelo, a cura di S. Morabito, Gangemi, 2005, 49, tale fenomeno criminale, per oltre un secolo trascurato e perfino ignorato, costituisce oggi una realtà devastante e complessa, un modello organizzativo segreto contrastabile positivamente solo attraverso moderne metodiche d’indagine incentrate sulla quantità e qualità delle informazioni, tanto più decisive e dirompenti se provenienti da fonti interne allo stesso pianeta criminale.

[73] PRESIDENZA DEL CONSIGLIO DEI MINISTRI - SISTEMA DI INFORMAZIONE PER LA SICUREZZA DELLA REPUBBLICA (a cura di), Il linguaggio degli Organismi informativi. Glossario Intelligence, 2012, in www.sicurezzanazionale.gov.it, lemma «Fonte confidenziale». La «Gestione delle fonti» (v. lemma) è invece il complesso delle attività finalizzate ad individuare, valutare e reclutare una fonte confidenziale e, una volta instaurato un rapporto di collaborazione, dirigerne, coordinarne e controllarne l’azione, anche nell’ottica di evitarne la compromissione. Tipica di tale ambito è l’espressione «coltivare una fonte», per indicare l’insieme delle iniziative intese a garantirsi la collaborazione di un soggetto e la sua lealtà. I tentativi di sistematizzare la materia hanno generato, Oltreoceano, il conio del termine MICE – acronimo degli inglesi denaro, ideologia, coercizione, egotismo – per indicare i motivi che più frequentemente inducono una persona a collaborare con i Servizi di informazione.

[74] V. Il tratto criminale: indagini e grafologia, in Gnosis - Riv. It. Intelligence, 2/2005.

[75] M. LOMBARDI, A. BURATO, M. MAIOLINO, Dalla SOCMINT alla Digital HumInt. Ricomprendere l’uso dei Social nel ciclo di Intelligence, in Sicurezza, Terrorismo e Società, 2/2015, 96.

[76] Tratta da P.L. VIGNA, Criminalità organizzata. Il fenomeno e il metodo, in Gnosis - Riv. It. Intelligence, 2/2007.

[77] Su cui v. A. SOI, Intelligence economica e interessi nazionali nella più recente esperienza italiana, cit., 523; L. RAMPONI, Alcuni aspetti relativi all’Intelligence economica, in Intelligence e interesse nazionale, a cura di U. Gori e L. Martino, Aracne, 2015, 355; N. DE SCALZI, L. GUDAS, L. MARTINO, Intelligence economica. Limiti e prospettive dell’interesse economico nazionale nella geopolitica del XXI secolo, in Intelligence e interesse nazionale, a cura di U. Gori e L. Martino, Aracne, 2015, 395; F. FARINA, Intelligence economica tra accademia e realtà, in Intelligence e interesse nazionale, a cura di U. Gori e L. Martino, Aracne, 2015, 429. G. RICCA, “Pecunia olet”. Riciclaggio e criminalità in Calabria, in Intelligence e ’ndrangheta. Uno strumento fondamentale per contrastare uno dei fenomeni criminali più pericolosi del mondo, a cura di M. Caligiuri, Rubbettino, 2009, 164, propone di sviluppare gli aspetti legati all’Intelligence finanziaria, potenziandola con l’assunzione di tecnici capaci di ricostruire, attraverso l’analisi delle provenienze, l’intera rete della criminalità organizzata: l’«Intelligence economica, che affianca quella governativa, può rappresentare uno strumento per impedire, grazie alle informazioni raccolte e analizzate in suo possesso, operazioni finalizzate al riciclaggio, per individuare nuove tipologie di canali di riciclaggio ... Una grande potenzialità è offerta anche dallo sviluppo del progetto dell’Unione Europea ...: affiancare alla Banca Centrale Europea e all’Europol una struttura comunitaria di Intelligence economico finanziaria collegata a strutture similari in tutti i Paesi dell’Unione, che, in nome della tutela degli interessi dell’economia dell’intera Europa, si specializzi nel contrasto al riciclaggio».

[78] Il pensiero corre all’espressione «sabotatori della democrazia», utilizzata, in un Rapporto del 22 dicembre 1970, dall’allora Prefetto di Milano Libero MAZZA, a proposito delle formazioni estremistiche extraparlamentari di ispirazione «maoista» (Movimento Studentesco, Lotta Continua, Avanguardia Operaia, ecc.) nonché dei movimenti anarchici e di quelli di estrema destra (v. www.misteriditalia.it).

[79] V. art. 7, commi primo e secondo, L. n. 124/2007.

[80] La domanda è posta da D. ANTISERI, A. SOI, Intelligence e metodo scientifico, cit., 76: «l’attendibilità di un informatore; la verità o meno di una informazione, cioè la realtà di un “fatto”; o anche la più o meno elevata probabilità di una informazione; l’esattezza di una traduzione; la decifrazione di un messaggio; la scoperta degli esecutori di un attentato; l’acquisizione e la valutazione di notizie rilevanti per la prevenzione di azioni sovversive e, comunque, liberticide; come anche l’acquisizione e il controllo delle informazioni a tutela degli interessi economici nazionali, del patrimonio tecnologico e di quelle innovazioni in grado di garantire la competitività del sistema industriale nazionale – queste, dunque, sono tipiche e caratterizzanti attività di Intelligence, forme di analisi la cui realizzazione presuppone ed esige, in ogni fase del processo, una rigorosa applicazione del metodo scientifico ... nella scienza non ci sono né asserti fattuali né asserti teorici al di là di ogni possibile critica: ogni teoria resta sempre sotto assedio».

[81] M. CALIGIURI, Prefazione a Intelligence e ’ndrangheta, cit., 40. Per l’Autore (42), «una moderna stagione antimafia non è solo un problema della Magistratura o di ordine pubblico, ma anche culturale, scientifico e politico, che richiede istruzione sostanziale, solidarietà, valori e anche Intelligence, come capacità di comprendere il mondo e capirlo, nella società del rischio e del caos».

[82] F. FARINA, Intelligence economica tra accademia e realtà, cit., 435.

[83] Così il Maestro R. SACCO, La comparazione giuridica, in A. Gambaro e R. Sacco, Sistemi giuridici comparati, Utet, 1998, 3.

[84] U. GORI, Intelligence e interesse nazionale. A mo’ di prefazione, cit., 18, pone il problema del coinvolgimento del mondo accademico e della ricerca, soprattutto per ciò che riguarda l’Intelligence strategica e la warning Intelligence che implicano un know-how teorico delle relazioni internazionali: «tale mondo è infatti depositario di metodi e tecniche avanzate, e sperimentate con successo, di analisi e di previsione ... L’Intelligence sono “gli occhi dello Stato”, diceva Bacone. Perché non potrebbero dedicarvisi in modo trasparente anche gli enti di ricerca su indicazione degli organi istituzionali preposti?». Nella stessa ottica v. M. MINNITI, L’Intelligence nell’epoca della globalizzazione, in Intelligence e interesse nazionale, a cura di U. Gori e L. Martino, Aracne, 2015, 21.

[85] P. ARLACCHI, Presentazione di Intelligence e ’ndrangheta. Uno strumento fondamentale per contrastare uno dei fenomeni criminali più pericolosi del mondo, a cura di M. Caligiuri, Rubbettino, 2009, 7. Secondo l’Autore (8), «la mente umana è in grado di dispiegare le sue potenzialità solo se è scevra da ogni condizionamento circa i suoi processi, e se riceve adeguate rassicurazioni circa l’uso dei suoi risultati. La ricerca scientifica scende a compromessi se condivide le finalità politiche dell’impresa, ma se è contraria o ha dei dubbi essa non accetta di essere costretta. E se viene costretta, non approda a risultati utili. Solo il settore privato ha adottato di recente la strategia di usare il pensiero “contrarian” per i suoi scopi, arruolando studiosi di orientamento critico o apertamente dissenziente dalle finalità dei committenti in un accordo di sfruttamento reciproco. Ma ciò funziona per ambiti di raggio limitato, non paragonabili alle macro-problematiche che affrontano gli Stati o gli organismi sovranazionali odierni». G. MASSOLO, La rilevanza degli studi sull’Intelligence, in Intelligence e interesse nazionale, a cura di U. Gori e L. Martino, Aracne, 2015, 31, sottolinea la straordinaria utilità di poter contare su di una vivace riflessione a livello accademico sull’Intelligence, che valga a propiziarne la graduale trasformazione in disciplina scientifica.

[86] P. ARLACCHI, Presentazione di Intelligence e ’ndrangheta, cit., 9.

[87] P. ARLACCHI, Presentazione di Intelligence e ’ndrangheta, cit., 9.

[88] V.A. COLONNA VILASI, Manuale d’Intelligence, cit., 62: «ci sono Università specializzate nella costruzione di archivi e studi che allo stato attuale superano di gran lunga in qualità, quantità e competenza, quelli delle Agenzie governative di molti Paesi ... l’Istituto di studi internazionali di Monterey ha la più completa banca dati mondiale sulla proliferazione delle armi nucleari, chimiche e biologiche; il Marcy Hurst College è specializzato sul traffico della droga; l’Università di Oxford ha creato un dipartimento chiamato Oxford Analytica che utilizza i docenti come un vero e proprio “Consiglio d’Intelligence” in grado di fornire consulenze strategiche a livello mondiale».

[89] Il Sistema di Informazione per la Sicurezza della Repubblica ha opportunamente dedicato una sezione del Sito Internet alla Cultura della Sicurezza, in relazione alla Scuola di formazione, alla collaborazione con le Università, alle iniziative per scuole e Università, alla «Rivista Italiana di Intelligence» Gnosis ed ai Quaderni di Intelligence (v. www.sicurezzanazionale.gov.it e http://gnosis.aisi.gov.it).

[90] Di estremo interesse per una riflessione sui profili scientifici delle attività di Intelligence è la fase dell’elaborazione. Infatti, appartengono a questo segmento del ciclo dell’Intelligence quelle attività (traduzioni, trascrizioni, decrittazioni) tendenti a trasformare il dato informativo originario in una notizia scritta e intellegibile. Con l’aumentare della complessità di queste operazioni, cresce la possibilità di errori che, alterando la notizia di base, possono pregiudicare l’esito del passaggio successivo: la verifica dell’attendibilità della notizia. È il momento della valutazione in sede tecnica, che avviene con l’apprezzamento del grado di fondatezza della notizia incrociato con il livello di affidabilità della fonte da cui essa proviene. Così valutata la notizia, si passa alla sua collazione: la si raggruppa con altre concernenti il medesimo argomento e se ne affina il contenuto, trasformandola in informazione. L’elaborazione si conclude e l’informazione viene disseminata, cioè trasmessa ai suoi destinatari istituzionali; peraltro, può accadere che un’informativa sia accompagnata anche da una valutazione di più ampio respiro (valutazione della minaccia), con ipotesi sulle probabili linee di sviluppo del fenomeno (D. ANTISERI, A. SOI, Intelligence e metodo scientifico, cit., 99).

[91] P. ARLACCHI, Presentazione di Intelligence e ’ndrangheta, cit., 11. A parere di R.D. STEELE, Intelligence. Spie e segreti in un mondo aperto, ed. italiana a cura di M. Caligiuri, prefazione di F. Cossiga, Rubbettino, 2002, 164, gli analisti dovrebbero trascorrere un terzo del proprio tempo viaggiando e addestrandosi, un terzo lavorando a diretto contatto con i consumatori (compresi quelli del mondo accademico e industriale) ed un terzo producendo analisi che possono o meno tradursi in un prodotto. «Dovremmo coltivare analisti del settore privato oltre che analisti governativi – conclude l’A. –, magari fornendo programmi di formazione comuni, occasioni comuni di viaggio». Culturalmente stimolanti sono pure le parole di P. LACOSTE, Cultura e Intelligence: un progetto per l’Università, in Per Aspera Ad Veritatem, 6/1996: «il settore della criminalità ha rappresentato un campo d’azione molto utile per i sociologi, gli psicologi, i criminologi. Questo ... campo di ricerca giustifica numerosi lavori, e sono convinto che le Università italiane già se ne stanno occupando ... relazioni tra giornalismo ed informazione. I giornalisti sono, per un certo verso, uomini che fanno parte del settore dell’informazione e hanno anche loro le proprie fonti. Devono, prima di pubblicare, verificarle e proteggerle. Essi sono costretti a seguire un certo numero di regole professionali, spesso parallele a quelle degli ufficiali dell’Intelligence. Alcuni giornalisti ... hanno fatto un vero e proprio lavoro di storici; altri, invece, hanno sistematicamente privilegiato gli aneddoti. Nel giornalismo esiste il bene ed il male. La “teoria del complotto” riappare quando si parla di Intelligence; a meno che non sia, invece, un’espressione di disprezzo quando si afferma che l’Intelligence “non serve a niente” oppure che “queste persone si sono sempre sbagliate”. Questi legami tra giornalismo ed Intelligence sono, a mio parere, un argomento importantissimo di studio per l’Università».

[92] M. LOMBARDI, A. BURATO, M. MAIOLINO, Dalla SOCMINT alla Digital HumInt, cit., 95.

[93] M. CALIGIURI, Prefazione a Intelligence e ’ndrangheta, cit., 32.

[94] F. SIDOTI, Dal mestiere di spia all’arte dell’Intelligence, in Per Aspera Ad Veritatem, 10/1998.

[95] G. SPADAFORA, Introduzione a Intelligence e ’ndrangheta. Uno strumento fondamentale per contrastare uno dei fenomeni criminali più pericolosi del mondo, a cura di M. Caligiuri, Rubbettino, 2009, 14. Analogamente, secondo G.M. FLICK, Mafia e imprese vent’anni dopo Capaci, via D’Amelio, Mani pulite, cit., 97, la premessa insostituibile della lotta alla mafia deve essere l’espressione di una cultura della legalità da parte di tutti: non soltanto da parte di chi è esposto, di chi opera in prima linea o da parte di chi ha un ruolo e un dovere istituzionale. Deve esprimere una cultura della legalità in termini globali; deve coinvolgere la collaborazione delle vittime potenziali, dei partiti e delle forze politiche a tutti i livelli (centrale e locali), del mondo del lavoro, dell’imprenditoria, della gente, della scuola e dei giovani.

[96] PRESIDENZA DEL CONSIGLIO DEI MINISTRI (a cura di) - Rapporto della Commissione per l’elaborazione di proposte in tema di lotta, anche patrimoniale, alla criminalità, Per una moderna politica antimafia. Analisi del fenomeno e proposte di intervento e riforma, 2014, in www.penalecontemporaneo.it, 160. V., a tal proposito, E. CICONTE, in S. Boemi, E. Ciconte, L. De Sena, F. Feo, M. Valensise, Forum: ’ndrangheta. Gerarchia e fedeltà: la forza delle ’ndrine, in Gnosis - Riv. It. Intelligence, 1/2006: «l’azione repressiva da sola non basta e non arriva al cuore del problema se non diventa parte di una strategia più complessiva. La ’ndrangheta è un prodotto della storia ed è il frutto di come si sono intrecciati i rapporti tra le classi sociali, i rapporti economici, di potere e politici in un lungo periodo storico dall’unità d’Italia ad oggi. Mentre l’attività investigativa, pur con gli alti e bassi, ha avuto una sua continuità, non sempre altri segmenti della società hanno mostrato un’adeguata sensibilità ai problemi o una continuità nel contrasto alla penetrazione mafiosa ... è tra i banchi di scuola che cresce la cultura della legalità e la cultura più in generale che è nemica d’ogni forma d’oppressione e di totalitarismo com’è sicuramente quello mafioso».

[97] F. ARAGONA, Il fenomeno della ’ndrangheta nel dopoguerra e l’affermazione dei valori costituzionali, cit., 92.

[98] S. SETTI, Intelligence e indagine penale in Italia, in www.sicurezzanazionale.gov.it, 2.

[99] V. art. 9 L. n. 146/2006; dal canto suo, l’art. 17 L. n. 124/2007 prevede che, fermo quanto disposto dall’art. 51 c.p., non è punibile il personale dei Servizi di informazione per la sicurezza che ponga in essere condotte previste dalla legge come reato, legittimamente autorizzate di volta in volta in quanto indispensabili alle finalità istituzionali di tali Servizi, nel rispetto rigoroso di determinati limiti e procedure. Diversa dalla figura dell’infiltrato è quella dell’agente provocatore. Si designa infatti come tale chi – appartenente alle Forze dell’Ordine o privato cittadino – istighi taluno a commettere un reato, volendo far scoprire e assicurare alla giustizia la persona provocata prima che il reato giunga a consumazione. L’impunità dell’agente provocatore è da ricercare nell’assenza del dolo di partecipazione in capo allo stesso agente (G. MARINUCCI, E. DOLCINI, Manuale di Diritto penale. Parte Generale, 4a ed., Giuffrè, 2012, 428; in giurisprudenza, v. Cass. pen. n. 37805/2013).

[100] S. FOLLI, Prefazione a Manuale d’Intelligence, di A. Colonna Vilasi, Città del Sole, 2011, 9. SUN TZU, L’arte della guerra, Neri Pozza, 2007, 181, scrisse: «la conoscenza anticipata dei fatti non si può ottenere attraverso spiriti e spettri, né può essere vaticinata in base ai fenomeni atmosferici o intuita dai corpi celesti; essa deve essere acquisita dagli uomini, poiché è la cognizione della reale situazione del nemico».

[101] L. MERCALLI, Prepariamoci, Chiarelettere, 2011, 59.

Economic intelligence for a new world order

LARIS GAISER

Executive

In a historical period characterized by the economic hyper-competition and the globalization process in which information is becoming increasingly important, the States are transforming their functions. They become Strategic States whose purpose is to promote their own economic power through the use of economic intelligence. The economic intelligence is the discipline studying information cycle needed by companies and States to make the right development decisions with the aim of fine-tuning their cognitive and decision-making capacities in the complex context of global competition. Because of that it ensures the prosperity and this in turn guarantees the state to influence skills internationally.

At the global level in recent decades we have witnessed the collapse of the system of governance established after World War II in Bretton Woods. The armed war has been largely replaced by the economic one and relations between international actors are increasingly based on economic assumptions. Different degrees of economic cooperation in different regions of the planet support the formation of a differentiated multipolarity, but at the same time also favor the use of economic intelligence. It becomes the States’ method of well-being and power maximization as well as the lowest common denominator of their relationships. For this reason, the economic intelligence could become the basis on which to build the new world order without passing once again through an armed conflict of devastating proportions.

In un periodo storico caratterizzato dall’ipercompetizione economica e dal processo della globalizzazione in cui il bene informazione diviene sempre più importante, lo Stato vede trasformate le proprie funzioni. Esso diviene uno Stato strategico il cui scopo è quello di favorire il proprio tessuto economico attraverso l’uso dell’intelligence economica. L’intelligence economica, ovvero la disciplina che, studiando il ciclo dell’informazione necessario alle imprese e agli Stati per effettuare scelte corrette di sviluppo, si prefigge di affinare le abilità cognitive e decisionali applicate alle complessità del contesto competitivo globale, garantisce benessere economico e questo a sua volta garantisce allo Stato capacità di influenza a livello internazionale.

A livello globale negli ultimi decenni si è assistito al crollo del sistema di governance definito in seguito alla seconda guerra mondiale a Bretton Woods. La guerra armata è stata in buona parte sostituita da quella economica e le relazioni tra soggetti internazionali si basano sempre più su postulati economici. Differenti gradi di collaborazione economica in diverse regioni del pianeta favoriscono il formarsi di una multipolarità differenziata, ma al contempo sostengono anche l’utilizzo dell’intelligence economica. Essa diventa così il metodo di massimizzazione del benessere e del potere degli Stati oltre che il minimo comun denominatore dei loro rapporti. Per tale ragione l’intelligence economica potrebbe divenire la base sulla quale costruire il nuovo ordine mondiale senza passare ancora una volta attraverso un conflitto armato di proporzioni devastanti.

Key words

Geopolicy – Geoeconomy – Economic intelligence – Differentiated multipolarity – Governance

1. Contemporary global anarchy and the rise

of the Strategic State

In the wake of political upheavals at the end of the 20th century, national communities began living in an international setting that was considerably different from the traditional world order of the Cold War period characterized by geopolitical stability and clear military alliances with countries having rather limited space of political manoeuvre or economic freedom. In the 1990s, Edward Luttwak announced the rise of a new global order where the economic leverage would have taken the place of military weaponry. He launched the idea that military wars would soon become a memory of the past, substituted by economic wars. In one of his main works, The Endangered American Dream, he underlines that military threats and alliances have lost their importance with the pacification of international exchanges. The economic priorities are no longer concealed, and move into the foreground. In the future it will be the fear of economic consequences that will regulate commercial contestations and certainly political interventions will be motivated by strategic reasons. According to Luttwak’s geo-economic thought, the time has passed of wars waged for conquest of territories and diplomatic influence. The central objective must be to “increase very qualified work in the leading industry and in services of high added value” with the goal to “conquer or preserve an envied position in the heart of the world economy. Invested capitals of the country are the equivalent to the power of fire. Subsidies for the development of products correspond to progressions in artillery, the penetration of markets with the help of the state substitute the bases and military garrisons displayed abroad and even diplomatic influence (Luttwak 1993).

In fact, the economy has become for all countries the mean to increase their power and try to influence power balances. Military alliances and threats of war have lost part of their importance. The geo-economical confrontation has become during the last twenty-five years the basis of current international relations and the world is facing today a new type of anarchy. The ending of the bipolar confrontation between the U.S. and the USSR facilitated the reconstruction of alliances on the basis of commercial ties that are far more complex and malleable than military or political bonds. The solidarity principles were weakened in the Western world and the economy has become an actual information war. Economic confrontations, undermining the stability of old political alliances, forced countries to tackle global competition in such a way as to achieve the best possible outcome in terms of profits, development and wealth. As predicted by Hayek and Mises, information became the most wanted strategic asset (Hayek 1944; Mises 1949).

The war for information is a deeply liberalistic concept, nevertheless in the 1990s, when deregulation and liberalism seemed to be the main reference philosophy for political elites, information was getting the main stake of the economical confrontation. Being more and more aggressive, competition needed a new action culture and became pure economic war.

Marxists have been the first to speak of economic war, already in 19th century, but they conceptualized it as confrontation between capitalistic states whose intensity, because of the limits of the market to be conquered, would have increased until the rise of conflicts that could change the shape of society.

Neither Marx nor Engels have ever clarified a theory of international relations. Capitalism was the evil model that would have destroyed itself. That has not been the case. Adam Smith and then Schumpeter and Solow have clarified that the technological processes along with production organization allows the market to spread and production to grow over time (Gaiser 2015). If we add to the theory of endogenous growth the considerations about the importance of human capital formulated by Gary Backer (1964) and developed later by Lucas (1988), making explicit the role of human capital accumulation in leading the country’s growth, we find ourselves facing the foundation of economic intelligence. The main weakness of (neo) liberalism is represented by the intrinsic contradiction of demanding the acceptation of rules from the state but preventing it from doing business. Economic intelligence represents a collective strategy, a complex approach, the research of an adequate synergy to manage the challenges of the last phase of globalization. It is the source of economic power consisting of gathering and processing information relevant to the economic sector with the aim of making operational choices. It consists of activities aimed at obtaining information, surveillance of competitors, protection of strategic information and capitalising on this knowledge in order to influence, determine and control the global economic environment. According to Jean and Savona economic intelligence is the discipline studying the information cycle needed by companies and states to make the right development decisions with the aim of fine-tuning their cognitive and decision-making capacities in the complex context of global competition (Jean, and Savona 2011). In this sense, economic intelligence becomes a fundamental part of economic geopolitics, a power tool in which the private and the public sphere are intertwined and communicating. It is a discipline that relies on the theoretical and practical knowledge of a series of branches of political economy, economic policy and international relations studying their impact on determining factors of global development.

Market imperfections and a hypercompetitive international environment force states to actively intervene in the economy in order to optimise the use of human capital, technological developments and resources of a country. Economic intelligence pretends cooperation between public and private sectors. In this way, states achieve three vitally important objectives: they increase their nation’s growth and wealth, achieve stability by having legitimised itself and the accruement of power. Economic intelligence goes beyond the definition of the state as simply an economic actor. In an international environment characterized by a continuous struggle for information where no friend-countries exist, the primary role for state structures is to create a competitive and favourable environment for national enterprises supporting them in their development, growth and ability to compete globally. Economic intelligence is the gathering and transformation of information, apt to carry out operative choices that determine both active and passive goals. This is represented by the activities directed toward the obtaining of information by surveillance of competitors, the protection of strategic information, and the capitalization of knowledge with the goal being to influence, delineate and control the global economic environment.

If in the past economic power was sometimes instrumental to the political power, nowadays the two aspects are deeply interconnected.

The fluidity of international relations demands countries capable of facing global competition, by organizing themselves in order to guarantee the best results for themselves in terms of earnings, development and wellbeing.

Currently territorial conquests and direct control of parts of the globe are, in addition to being politically difficult to accept on the part of democratic public opinions, economically expensive. Financial and commercial ties substitute the armed forces of the tutor-country. To be in possession of a good “machine of economic war”, both in its active form (penetration of other markets and competitive advantage), and passive form (defence of one’s own national interest), sustained by a credible state structure, is an absolute priority. The continual intensification of the flux of information, together with the growing technological independence, heavily influences international relations as well as economic systems. States returned to be active economic players whose role it was to act as catalysts and push through reform strategies that would enable countries to maintain their competitiveness.

The state, in order to win economic wars, must adapt, but also must be able to anticipate needs, creating the most favourable conditions for itself and its companies. In order to change the rules of the game and tame technology, economic intelligence is so important that it is a field of global competition because it is a managerial instrument for the information-good, necessary to change the environment to its own advantage. The state’s duty is to support the synergy among all social sectors and among all territorial levels functional to economic development. Because of the geo-economic war, governments are required to become guarantors of social stability. This role needs to be based on a strategic vision which fosters economic growth and development through economic intelligence.

The classical economic theories on international exchanges do not reflect all of the aspects of economic international relations in which decisions one can often find the echo of the tactics and of the strategies of Sun Tzu and Macchiavelli and such decisions often depend in an important way on factors not of the market. Certain factors such as these are, to point out, strategies of information: a state’s influence, indirect state support of the private sector, control of hidden currency and forms of protectionism. In order to survive, the country sees itself as constricted to compete in a highly sophisticated environment; and because of this transforms itself, according to the definition of Gyula Csurgai (2011), into a strategic state whose task it is to persevere or increase its own privileged position in the economic and international political world through the creation of a geo-economic framework of success. The concepts of protection of territory, armed forces, and control of boundaries must necessarily adapt to opening up to abroad, reorganizing itself in such a way as to attract investments, qualified energy of work, transfers of technology, and to incorporate strategies of amalgamation between private and public sectors, that allows for the conquest of privileged positions in the geo-political and geo-economic world. All of this does not mean that we must return to the reasoning of a collectivist type that history has already archived as failures, but it means that the strategic state is one of the keys to contemporary economics and has the vital task of adequately developing the concept of economic intelligence so as to maximize the capacities of every actor to acquire market sums. In turn, the development of the strategic state will always necessarily be influenced by the culture, the history and the anthropological perceptions of the various actors – public and private – involved in the decisional geo-economic processes, that is, in the development and security of the economy. The structures of economic intelligence are nothing other than the means by which the public and private intelligence sectors can collaborate efficiently for the common wellbeing, in an historical period in which, separate, they would be destined to perish. In this way, the entrepreneurial sector maintains its vitality while the state rediscovers a new legitimizing mission.

Economic intelligence represents the merging of different subjects and knowledge areas whose scope is to increase the international competitiveness of companies and states and it is not selective a priori. Every government can implement a cooperative public-private system in the field of information exchange, technological development and creation of adequate conditions to increase the country-system’s competitiveness once the government takes into account its own idiosyncrasies.

Every company – even if global – does not lose its own nationality. “Despite the extension of its action field it remains tied to one state. The company takes advantage of the relations with its origin state because this is an essential leverage point for its international strategies and the firm often takes from the state its fundamental elements for success” (Gagliano 2013, 263).

The state must guarantee an economic system of continuous and specialized support within a flexible administrative system and be able to provide adequate answers at the international level. All of this is not a state subsidy, nor is it a method of unfair competition from an economic point of view. First of all, economic intelligence is a historical process. Second, it is only a system that aims for better management of information to facilitate efficient choices on the global market, characterized by a higher and higher degree of competition and, as Porter (1990) has highlighted, it is the only available method to establish once again the equality of conditions on the playground, destabilized by involvement from foreign intelligence services.

Economic intelligence categorized nations into three groups: those who hold a system of economic intelligence, those willing to adopt one and those that, for several reasons, will never adopt the system. If the first group is today in a position of absolute advantage, the second will not succumb completely. Both of them will take advantage of the weaknesses inherit of all unprepared nations, which are destined to perish in the global competition (Gaiser 2015).

Despite several differences in defining economic intelligence around the world the preconditions are: permanence of practices, continuity of techniques usage and stability of applied strategies. Accepting that we can say that United States of America, United Kingdom, Germany, Japan, Russia, China and France have a longstanding tradition in this field and all has been able to shape a global geoeconomic strategy based on their own cultural, historical and political experiences (Gaiser 2015).

If geoeconomy represents the global struggle between commercially advanced nations than economic intelligence could be defined as the fundamental unit of the new global balance of power or even more precisely the lowest common denominator of the future world governance.

The outlined struggle among countries is nothing more than global strategic competition played with by the means of economic war in which countries compete for markets and influence in order to increase their power. If they organize this competition on the basis of economic intelligence, than economy intelligence is the system that could offer the framework for a new, internationally accepted, governance.

2. The differentiated multipolarity

Knowing the current dialectics is fundamental to comprehending possible solutions that will redefine the new world order. Economic intelligence clarifies the fact that adequate governing capacities are requested by big wealth dimensions produced in recent decades by market development, the removal of gold standard, consequent financial wealth and an increase in the wellbeing of the middle class.

Since the end of the Cold War, geo-politics has been characterized by an absolute predominance of the USA, the inadequacy of the European communities, the strategic involvement of China and the Russian isolation carried out by Western countries. Nevertheless all of the situations, not yet triggering a direct, armed, conflict have an economic basis that can channel the current tensions towards a new era of collaboration as well as, if badly oriented, an era of strong instability. The end of the old order has generated a historical rupture so far lacking in adequate solutions.

Since 1990, American administrations has behaved as if strongly inspired by Francis Fukuyama’s thesis in his famous book The End of History and the Last Man in which the author maintained that the Hegelian logic of thesis, anti-thesis and synthesis no longer had reason to exist because of the final prevalence of liberal democracy and market economy (Fukuyama 1992). Therefore the future development of history would only need minimal management interventions and obviously the United States was the country called to action, destined to rule the new global order for their representativeness of the inner winner values. If during the bipolar confrontation era the status quo maintenance strategy was greatly prevalent, being an approach compatible with the international structure of the time, after the dissolution of the USSR problems should have been faced in a different manner. This did not happen.

George Bush demonstrated his preference for the maintenance of the status quo during the liberation war of Kuwait – when he stopped his troops at Baghdad’s doors without completely attacking Saddam Hussein’s power – and his successor Bill Clinton was no lesser when he imposed a unipolar model which has proved impossible to be maintained because the global order, whatever it may be, needs consent.

Clinton, the first president of the United States to build the foundation of contemporary economic intelligence (Gaiser 2015), had a less than cooperative and talkative approach towards the former Soviet Union led by Boris Yeltsin. He aimed to progressively weaken Russia, renouncing to consider Moscow as a possible partner. On the Asian side, Clinton facilitated the economic growth of China as a super-power without asking for countermeasures. He was the one who negotiated the Chinese entry into the WTO without demanding reforms, convinced of the miraculous effects of liberal democracy.

The impressive economic development of China is the product of America’s decision to allow entry of the People’s Republic into the World Trade Organization with exacting any reforms that could have guaranteed compatibility with other market economies and, at the very least, future internal stability. It is impossible to have stability while two uneven systems like the liberal market and communism coexist. The USA, as former Italian foreign minister Gianni de Michelis has highlighted, has evaluated it as convenient not to negotiate an overall global order related to all the existent dossiers, but a sort of de facto bi-lateral deal with China, resulted actually in being advantageous for a long time, that at a certain point triggered, on one side, the crisis to blow up, and on the other side, is now against the interests of the superpower.

Americans acted in order to negotiate the entry of China into the WTO (whereas Russia, for instance, was admitted only a short time ago), the premise of the Chinese boom, without gaining a series of necessary game rules for the world government in exchange. Beijing practically got access to the globalized world trade network with the possibility to manage outside of the financial economy logics its currency value, keeping it artificially low in order to support exportation (de Michelis 2013).

This has permitted the accumulation of big reserves that were largely invested in American treasury bonds and facilitated the start of a commercial debt cycle with Washington, supporting the logics of financial growth, whose instability we are today in charge of. In particular, this not facilitated a healthy development of the Asian economy which must urgently face the theme of possible implosion of its system. The Chinese economy, after years of growth driven by exportations, must review its own growth paradigm promoting a greater development of the internal market. This gets even more necessary when big market economies struggle to restart after the financial crisis of 2008.

Problems arise when we understand that the authoritarian political model does not support the spread of capitalism. A national market means an increase in the middle class. This increase places an inescapable demand for greater political liberties as a consequence of the middle class’s rising power. The communist party that chose the market address could no longer manage the growth of the most populated country in the world without a democratic process and institutional structures able to solve social conflicts. The ruling class could not easily escape such a tough moment. China’s vulnerability, defined as acrobatic equilibrium by Pelanda (2013), makes China itself precarious but especially the global market that could suffer a ruining crisis if a solution for the past mistakes is not found soon.

Waiting for Beijing’s elites alone to find a solution on the basis of the survival principle could be enough. As Edward Luttwak (2012) tried to demonstrated in his book, The Rise of China vs. the Logic of Strategy, the history of China, a big country isolated for long periods of history, has often produced ruling classes with little inclination for international relationships. This could be caused by an ancient culture inclined to authoritarianism, exceptionally provincial, unfit for the pursuit of happiness in a world of independent States – China historically being the empire par excellence – and saturated by a great state autism in which it is incapable of assimilating information from the external world into their own complexity because of the excessive importance and quantity of internal policy choices their ruling classes are in charge of everyday.

Luttwak outlines that because of this reason external policy choices are almost always taken on the basis of schematic and very simplified representations of complex realities that are difficult to control. These end up being distorted in order to fit them into categories, expectations and perspectives that are internally produced. Such a condition is a common feature of all of the large nations; this kind of autism is not even outside of the behaviour of the United States or Russia. Though, unlike Washington or Moscow, Beijing leads a state that did not have contacts with States comparable to itself during the period of its formation. It therefore did not know the implicit assumption of the Western world about the international structure of formal equity among States with different powers.

China has thousands of years of history of relationships oriented around the bias of cultural and political superiority that necessarily caused conflicting relations from which the Chinese ruling elites have almost never emerged as winners. The Chinese attitude, so glorified nowadays from a philosophical point of view because of its alleged adaptation skills and millenarian perspective, is actually based on implicit inequality of international actors. If the Western world has developed around the supreme principle of international law of formal equality among States – superiorem non recognoscens – the Celestial Empire recognized in the Emperor the fulcrum of the taxation system and the centre of the civilization’s values.

The biggest benefit that the empire could grant to its tributary-subjected neighbours was their inclusion into the ethical and moral area that is the inside of the concentric circles of Tianxia. These are some of the reasons that make doubtful the foreseen destiny of China as a main global economic power and its ability to manage conflicting situations. It is therefore the duty of the international community to try to actively administer the possible Chinese issue. This is because the international community is the one in charge of finding the way to outline a world order, a governance, that can maintain the stability of relationships and above all the equilibrated growth of wellbeing.

In this way, Luttwak and Pelanda agree in stating that a scheme of geo-economic containment of China could be the best method to manage ad interim the structural insecurity of Chinese leadership whose power is not democratically, and even less ideologically, legitimated unlike that of their predecessors.

Thus the Asiatic giant’s neighbours would not be brought to decide by anxiety, whose logics can trigger disproportionate reactions and the Chinese issue could be positively influenced by creating a conditioning block. “The external Chinese issue is related to the lack of an international actor bigger than China who is thus able to influence it in order to fairly behave. For this reason the solution should be bigger than the problem” (Pelanda 2013, 48). Necessarily excluding some kind of sharp strategies – because of the deep connection of the Chinese market to the global one – there is the hope to regulate it, by avoiding possible instabilities thanks to soft regulation, and not aggressive subsidies.

What we want to theorize here is the importance of virtuous examples from someone in order to make other parties converge toward the same goal, avoiding armed conflicts. Sensitive politics of economic intelligence should have as their main scope not only the national interest of single nations but an even bigger scenario of stability. If we ascertain the short life and not so brilliant consequences of the unipolar world with American leadership, because of the renounce of cooperation rules creating a non-governance system that prefers a unilateral approach, we cannot do anything else but agree with the fact that the world of international relations points towards a new phase of multi-polarity (Kissinger 1994), but characterized by different levels of power concentrations and different institutional forms: a differentiated multipolarity.

The differentiated multi-polarity, unlike what happened in the past, must not necessarily be a balance of power among States, but instead can be shaped as a balance of power among economic areas characterized by major homogeneities. Considering the aggregating trends of processes like customs and economic unions such as ASEAN, European Union, NAFTA, and Mercursur – all organically formed within WTO guidelines – it is possible to suppose that they could be the forerunner of a large-scale single market due to the continuous quest for reciprocal benefits. These unions could be used as instruments to overcome the stalemate created years ago by Doha Round – WTO negotiations. The negotiations between the USA and the EU for the Transatlantic Trade and Investment Partnership (TTIP) or the agreement reached between the USA and several Asian trade partners known as Trans Pacific Partnership (TPP) are certainly going in this direction.

The phenomena of donation of sums of sovereignty versus a regional or supranational entity (regionalization) are nothing else than concessions on the part of the Hobbesian Sovereign, for reasons that it holds appropriate with the goal to guarantee its own survival. The Sovereign, that is the country, is constricted to articulating itself in a vertical and horizontal sense, by donating quantities of its power in favour of the periphery, which, however, remains respectful of the original sovereignty. This remains qualitatively central but, contemporaneously, spreads out by acquiring further legitimization by the fact of being trained by other recipients, to whom, however, in the case of necessity, can be removed. Acting in this way, the countries are able to automatically protect themselves from crumbling pressures and to more effectively defend their powers – superiorem non recognoscens – that judicially pertains to it as subject of right and law.

3. Economic Intelligence as the basis for a new world order

Inside such scenario is unavoidable to highlight the presence of two realities that can deeply influence the economic stability and correct politic development of future world order: European Union and Russia. The unification of the two Germanys and the Maastricht Treaty represent the only moments during which different countries have tried – even before the fall of the Soviet Union – to actively influence a new global order on the basis of a growing political collaboration. Unfortunately the following steps, despite their preparation during the negotiations for the Maastricht agreement, have not achieved the predetermined objectives.

The European Union has preferred to enlarge its borders instead of moving on the process of the necessary institutional transformation building a political structure that is able to support a monetary union. It has preferred the widening rather than the deepening. A choice that lately has showed the unsuitableness of a monetary and financial system in managing crisis with a lack of political unity. De Michelis (2012) defines this period as the two lost decades, when European elites have not been able to take advantage of the right insight they had at the end of the bipolar confrontation. Thus the unionist paradigm resulted in a bind, at least for the moment, according to Pelanda (2013).

The present phase of Euro-paralysis exacerbated in the years after the financial crisis of 2008 shows the inadequacy of the of European common house’s rules. The rigidity of Stability and Growth Pact, along with the lack of rebalancing measures among European economies, triggers economic barrenness and impoverishing effects, causing instability. As a paradox, the French strategy to Europeanize Germany, by exchanging its union with the acceptance of a single currency had the effect to Germanize Europe, which is no longer able to manage the political integration since the Treaty of Nice. The destiny of Europe is now in the hands of politicians who administered the Euro currency as if it were the old German currency, the Deutch Mark.

The European Union showed all its weaknesses during the debt crisis of Greece. Athens was the capital city, which most suffered the speculative attacks on the sovereign debt in 2010. Instead of quick common reaction, the European Union hesitated in giving appropriate answers to financial markets, thus deeply compromising its own credibility. This is the reason why several thinkers now suggest abandoning the unionist method for a while and going back to the functionalist one based on consensus: actual projects accepted by everybody that are able to make the European people as one, around common and widely accepted denominators.

The present European structure is not even able to coordinate an adequate neighbourhood policy to facilitate dialogue and relationships with the biggest country of the old continent, Russia. Its current leadership is none other than the product of the politics of isolation, or better non-partnership, pursued by the USA after the Cold War. It has excluded Russia from a sincere and open economic collaboration. One of the problems linked to the new global order building is still represented by the firm decision by Russia not to accept the subaltern role the American administration tried to assign to it. Russia tries to survive as a major county using all the opportunities it still has: a veto right at UN, conspicuous nuclear military equipment and, obviously, a strong position in the energy sector. Vladimir Putin decided to rely on the richness in raw materials to finance the internal development of the country (Putin 2006). The natural partner for him could be none other than the Old Continent with whom the relationship built in the last decades has been lying on a reciprocal diffidence and a divide et impera strategy because of the lack of unity of the Union and the continuous enlargement of the Transatlantic area towards Russia – erasing the American promises given by George Bush to Gorbachev not to extend NATO borders towards the former influence area of USRR.

The European Union is not coordinated in its relation with Moscow. Different approaches are based on the agenda different capitals pursues. Europeans are divided essentially into three categories: countries with a minimal relationship with Russia, those with excellent economic and political relationships and those that are wary of the Euro-Asian giant a priori because of its communist, hegemonic, past. For these reasons, Putin has always preferred to adopt a strategy based on bilateral relationships instead of an approach towards a theoretical unified EU. The Russian way of thinking sees the EU as a giant with feet of clay and ascertains that the American influence – guilty not of being willing to consider Russia an equal partner despite the goodwill openings set by Putin in the past – so that, based on the realpolitik, it pursues approaches typical of the past: bilateralism and the rebuilding of its own influence zone that is able to guarantee internal stability and control of vital space.

Thus their energy policy has been directed, since the realization of the North Stream gas pipeline, towards a selective approach based on concrete interests. These are able to trigger favourable economic results, strategically compatible political approaches, but are mainly able to hurdle the structure of a unified entity at its western borders and especially to that of an entity under the indirect control of the United States. It is certainly not surprising that since the era of the British Empire, a divided European continent is preferable to a single subject controlling the most important continent of the world in terms of trade and financial exchanges. In this sense USA and Russian Federation share the same interest.

This is the reason why US actively support the expansion policy of the European Union. The more EU enlarges, the less EU unifies. The less EU unifies, the better Great Powers control the regional equilibrium. Nevertheless, the main worry of contemporary Russia comes from its exclusion from integrative politics, from not being treated as a partner and therefore not being hooked up again to the European circuit to which it had always been proud to belong to until the October Revolution (Minuto Rizzo 2014). This empowers mistrust that is typical of the Russian people and pushes them towards power politics based on typically realistic schemes of balance of powers that are not really the preferred political approach of Western democracies.

The only attempt of equal cooperation between the countries that belong to the North Atlantic Pact and Russia was the creation of the Nato-Russia Council which, looking forward, could have generated a more enlarged collaboration and reciprocal trust. Unfortunately it is ineffective due to the choices taken in connection with the Ukrainian crisis in 2014. Ukraine is a highly specific reality, as it has been since the fall of USSR at the border between two influential spheres, the North Atlantic and the Russian. Geo-policy is the holistic fusion of two categories; one a fixed concept, geography, and the other a fluid one, policy. Because of the impossibility to manipulate the moment of fixity represented by geography that means the nation’s position on the map, the malleability of political approach must be taken into account instead. Tito’s Yugoslavia, bordering two worlds, was able to do it excellently during the Cold War and took great advantage of its position. Yugoslavia was able to manage its position between Russia and USA. It never represented itself as the burden of one world in which it would be subsequently subjected to confrontation. It succeeded in obtaining the best from the two influential spheres always in competition for its friendship.

A situation that may today be compared to that of Kazakhstan: a state surrounded by two geopolitical giants as Russia and China are, but having good relations with both of them.

Ukrainian, European, American and even Russian politicians have exacerbated the negative connotations and triggered a conflict that could have been easily avoided if they had considered Kiev as a possible bridge for future processes of rapprochement, taking advantage of the buffer zone when Moscow was committed to building its own Euro-Asiatic free trade agreement whose access door towards the Western world should have been Ukraine. The Lithuanian EU presidency closed the possibility of collaboration with a vital part of Asiatic economy demanding from Kiev the signature of an exclusive trade treaty with Brussels.

In strategy nothing is worse than direct confrontation because it escalates resistance.

The people of the European Union share history, cultural, economic and religious development with the United States and Russia (Pelanda 2007). In a scenario characterized by the potential future instability of China, it should not be absurd to think of a wider coordination among these three spheres as a useful tool for the common wellbeing and looking forward for a new, global, order. National interests have a high level of fixity and geo-political trends have long-lasting existence because of the geographical position of a country. Nevertheless politics has the capacity, if well directed, to change the course of history. Thus in an epoch characterized by the constant presence of nuclear power when an open conflict cannot be allowed, unlike the two world wars, thinking of managing a new global order on the ashes of a general conflict as with the Congress of Vienna in 1815, the League of Nations in 1919 and the UN in 1945, should be considered absurd. If a general war is not an option to reshuffle then only compromise and cooperation based on geo-economy and economic intelligence remain.

Nowadays, pushing Russia – by political confrontations and sanctions – towards a fatal embrace with China means misunderstanding history and, above all, creating the essential premises for a wide, strategic, failure. Russia and China do not have common roots, do not have really compatible national interests and least of all they have a past of friendly relationships. Making two incompatible countries forcedly convey, creating a relation of necessity, is simply foolish. The European Union should promote solutions of dialogue and compromise between Washington and Moscow, recalling the historical continuity and leveraging the existence of compatible objectives. This is because it is the only one that has everything to lose from a struggle between geo-political giants and especially because it is the junction though which the distrusting attitude can be softened. Europeans could build a growing trade flow with Russia ruled by a reciprocally advantageous treaty of free exchange instead of risking a future destabilization of Turkey, a frozen conflict in Ukraine, a crisis in Belarus and one in the Balkans. The strategy of privileged agreements would have the advantage of a gradual approach with the possibility to establish from the beginning the possibility of a future tie with the Transatlantic Trade and Investment Partnership, because despite the fact that Russia is a geographical and military giant it is too small from a demographical point of view to survive alone.

TTIP, whose negotiations started in 2013 can be considered the product of the Multicultural Agreement on Investment. This is a negotiation that was tried among 23 different countries between 1994 and 1995 in an OECD context. The new agreement is aimed to build the most powerful free trade agreement in the world, representing 50% of global GDP and 75% of all the foreign investments as well as a third of the world’s trade exchange. The idea for TTIP as well as Trans Pacific Partnership (TPP) arose at the beginning of 2000s and has been revived only after Barack Obama understood the impossibility of managing the growing Chinese power.

The effect of the cooperation generated among these different areas of free exchange would be to overcome the hurdles of the Doha Round negotiations and build a wide area of international collaboration with the creation of new standards and trade rules. The coordination between TTIP and TPP can shape a big geo-economic conglomeration of power that would embrace the entire world and would necessarily lay the foundation of a new, future, governance with very strong capacities of persuasion and attraction.

A new zone of stability and wellbeing based on reciprocal advantages should be the policy makers’ target.

Economic intelligence is not only in charge of maximizing the interest of a specific country, but it is as well a methodology, a methodology by which one can find the correct measure in order to redefine international economic collaborations (the geo-economic balance of power). It can be the instrument simulating realistic scenarios for building a new global order based on the real global market and a real global market implies broadly accepted governance. The knowledge of another’s potentiality and the comprehension of our own limits are really important in order to not transform the economic intelligence into a reason for further armed conflicts. It does not eliminate the armed war, but it reduces the available space for an armed war. The wise use of economic intelligences should boost a new equilibrium in international relations.

Renouncing the idea of negotiation or support rules of the game based on minimum common denominators is an unsustainable idea after the Cold War era. The continuation of confrontation between China and the USA based on reciprocal blackmail and between Russia and the Transatlantic area is the expression of a destructive global system. We live in a period of geo-politic recession. Understanding that the negotiation must precede the conflict, unlike in the past, is urgent because otherwise we risk living in an epoch of low intensity continuous war, characterized by several frozen conflicts and hybrid confrontations that will make it hard to find a political solution.

Within this vision the European Union, the biggest market in the world, should revive its own processes and try again to find a new project to reinforce reciprocal trust beginning with a functionalist solution that means ad hoc projects agreed by all the members (Pelanda 2013).

One step backwards for the European Union would be worthy in order to move two steps forward in the medium term, instead of collapsing now under the weight of its own contradictions. Respecting the Union, Brussels could support the formation of new political entities of the intermediate level between member states and the Union, especially in Central Europe, following the example of those existing in Scandinavia or, more specifically, in Benelux. The need for such a regional coordination, based mainly on the logics of economic intelligence, should be considered a priority in those areas most vulnerable to outside manipulation. Central European countries are historically able to create disorder because of their unclear ethnic borders as well as because of their position between west and east geopolitical spheres of influences.

The addition of a regional level of coordination between member states and the Union could seem contradictory with the spirit of the EU Treaties at first sight. But actually its functionality should be interpreted as the realization of regional politics sponsored by the European Commission in the last decades and of the subsidiary principle lately forgotten. The Czech Republic, Slovakia, Austria, Hungary, Slovenia and Croatia are nations characterized by a common history, culture and political inheritance that come from centuries of common life within the Habsburg Empire. Therefore it should not be so difficult to build a new regional system of political and economic coordination in order to facilitate reciprocal dialogue, stability and development.

This experience has been working for decades in another part of Europe with similar features: the region including Belgium, the Netherlands and Luxembourg. A Mittel-European Union would have the advantage of being built in quite a short amount of time on the basis of the common historical inheritance and on an approach based on the already existent founding of macro-regional strategies. Most importantly, it would show its efficacy in protecting Brussels from being a constant scapegoat for the failure of national political choices (Gaiser 2014). Too often it occurs that politicians attribute their own mistakes to the choices made by the EU. Such behaviour makes new nationalism arise easily, triggering a big risk for the project of the Common European Home. The existence of local coordination systems, where it is possible, would support the compensation of tensions and above all it would make local elites responsible for their choices.

The simplification of complexity without falling into the a-polar disorder must be the new ordering mission of the ruling classes in order to create a new global macro-economic scenario that can bring compromises and development: a system of coherent governance. Alliances and multilateral systems are always multipliers of national force for small-medium countries. Nowadays “especially from an economic point of view they should be considered de-multipliers of national efforts” (Pelanda 2013, 56). More than military factors, the human, economic and technological capacities States can obtain by their people and even by allies represent the political consensus of the future world order.

If world leaders renounce to negotiate the rules of the game they will be responsible of creating a fragile global order characterized by inadequacy and unsustainability. Being the geo-economic confrontation in the agenda, economic intelligence becomes the way to consciously manage reality.

4. Conclusions

The post-Cold War world, having passed through the unipolar phase of USA superpower, is today in a phase of research for new equilibriums that appear to be destined to generate themselves by the competition of nations on the world market. The Bretton Woods system, created on the ashes of the Second World War, cannot cope anymore with the ongoing economic transformations. Market based challenges have minimised the room of manoeuvrability of military warfare, although the final objective of accumulating power and wealth, has remained unchanged. Information is the ultimate commodity needed in order to comprehend situations and make future decisions. Economic intelligence is the complex approach that includes geopolitical strategy, finance, informative war, psychological war, production and commerce, market and cyber-reality control: the concept of participative safety in support of the general well-being. Within a scenario characterized by differentiated multy-polarity it could become the basis of the new balance of power and accepted global governance.

According to Carl von Clausewitz, author of the De Bello, war was the extension of politics by other means and even an act that forces the competitor to bend to one’s own will. Bringing all of this to the current situation and referring to the categories listed in De Bello, we can conclude that economic wars respect the Prussian general’s theory. The troops are companies, the lands to conquer or defend are the markets, tactical expedients are substituted by influence or disinformation actions – that is the infowar – and the final scope is always the will of domain, power enlargement and research of new balance.

However, strong commercial ties have never insured a priori against conflict. Two highly integrated economies like the English and German ones between the 19th and 20th centuries did not impede the great tragedy of the First World War despite Angell theory of globalization bringer of peace (Angell 1910). In a world where countries are creating a new form of equilibrium, it is necessary for political leaders to be aware of their role and responsibility. They must be able to understand the complexity of geoeconomic relations and economic geopolicy. They must be able to take advantage cum grano salis of resources that economic intelligence provides them. The world can be stable on the basis of geo-economy only if the policy makers will understand the creative and destructive force of economic conflict. The difference between competition, “run together” (cum petere), and conflict, “crash” (cum fligere), is small and should never be forgotten.

Even agreeing with Luttwak about the fact that states prefer the power that comes from maximizing their economic influence (much more rational from a cost-benefit point of view) rather than territorial ambitions, the war still remains the last Sovereign’s argument, ultima ratio regis, on the international stage. The economic war has only broadened the space available to states for an unarmed conflict and has partially overturned a relationship dependant between the economy and war. In the 20th century the former was instrumental to the latter. Because of this all states need a structure of economic intelligence. Properly understood and used it becomes a powerful stabilizing and developing tool within a global scenario characterized by differentiated multipolarity. In this sense economic intelligence is a public good.

If, as Jean (2004) says, recalling Tucidide and Aristotele, relations among states respond to Nomos, Ethos and Pathos, that is rational, a-rational and irrational criteria, then economic intelligence, in its structural nature, is Nomos

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FOCUS: ASPETTI LEGALI

Dalla normativa penale antiterrorismo

alcune deduzioni democratico-costituzionali

GIUSEPPE CARLINO[1]

Executive

In this article we observe the Islamic terrorism phenomenon through the lens of political conflict and therefore through the ones of jurisprudential conflict. We assume there is continuity between the first and the second ones: that depicts a perfect scenario for the juridical analysis in the center of the text. This analysis, regarding the latest criminal law on counterterrorism, shows worrying authoritarian aspects, a pre-modern and unconstitutional involution. These laws are on the one hand politically legitimated by the horrified execration of the islamic-fundamentalist enemy; on the other hand, they are juridically based on the universal, undisputed compulsoriness of ONU resolutions, which commit states to introduce these rules. The continuous link between the two aspects – the political and the juridical one – goes beyond the present moment and comes on the one hand to the political criminality role in the modern criminal culture, and to the practical jurisprudence that interested this criminality on the other hand, specifically during the XX century. Italy has a long tradition: as the last meaning, regarding the so known “years of lead”; as the previous meaning, regarding Francesco Carrara, founding father of the liberal criminal culture in Europe. Facing some, nevertheless worrying revival, there are many news: they are specific of the war on the Islamic Caliphate. The struggle against the foreign fighters carries laws to a repressive autism, condemned to the defeat since the theoretical premises. However, only if we put the phenomenon in a political perspective, we come to this conclusion: to this one we come up and from this one, circularly, we have begun. The reason of this choice was not a cultural leisure but, on the contrary, the prime interest to preserve prosecuted fundamental rights as well as the judge impartiality, the columns of European juridical tradition. In an attempt to offer an overall perspective, some hints go to military science and international law: where to put the terroristic attack within military science and how to consider the Islamic State, as regarding to the “state” designation, as regarding to the people self-determination principle.

Nel presente articolo s’intende leggere il fenomeno del terrorismo islamico con le lenti del conflitto politico e, dunque, con quelle del conflitto giuridico. La continuità che, infatti, si assume tra le prime e le seconde individua uno scenario perfettamente calzante su cui proiettare l’analisi normativa condotta nel corpo centrale del testo: l’esame della recente legislazione penale antiterrorismo mostra preoccupanti profili autoritari, di involuzione in senso premoderno e anticostituzionale. La legittimazione di tali norme si fonda, da un canto, politicamente, sull’esecrazione orrifica del nemico islamico-fondamentalista; dall’altro, giuridicamente, sull’universale, indiscussa cogenza delle risoluzioni ONU che impongono l’adozione della normativa in questione. Il continuo intrecciarsi di questi due piani – quello politico e quello giuridico – si espande dalla temperie specifica che oggi attraversiamo per giungere, da un lato, al ruolo assunto dalla criminalità politica nella cultura giuridico-penalistica moderna e, dall’altro, alle vicissitudini giurisprudenziali che tale criminalità ha vissuto, nel concreto dell’esperienza soprattutto novecentesca. L’Italia ha un importante bagaglio di esperienza: tanto, in quest’ultimo senso, con riguardo alla stagione degli anni di piombo, quanto, nel primo significato, con riguardo a Francesco Carrara, padre nobile della penalistica liberale europea. Dinanzi ad alcuni, pur sempre preoccupanti revival, molte sono le novità di questa stagione di guerra al Califfato: il contrasto ai foreign fighters induce la legislazione ad un autismo repressivo che è sin dalle premesse teoriche condannato a soccombere; tuttavia, solo una ri-politicizzazione del fenomeno consente l’affiorare di questa conclusione. A questa, dunque, si è pervenuti – e da questa, circolarmente, si sono prese le mosse – non per un vezzo culturale: interesse primario era, invero, quello di patrocinare la causa dei diritti fondamentali dell’imputato e il postulato di civiltà giuridica insito nella terzietà e imparzialità del giudice. Inevitabilmente, nel tentativo di offrire una prospettiva completa della lettura proposta, alcune considerazioni vanno ai temi della scienza bellica e del diritto internazionale: dove collocare – militarmente – l’atto terroristico e come considerare lo Stato islamico, e rispetto alla qualifica di “stato” e rispetto al principio di autodeterminazione dei popoli.

1. Da dove comincia

Nel 1980 la Legge Cossiga introduce l’art. 270-bis del codice penale, ossia il reato di associazione con finalità di terrorismo. Si trattava di una legge speciale, che introduceva misure straordinarie per la lotta contro il terrorismo politico; rispondeva a richieste espressamente formulate dalla magistratura e seguiva alla Legge Reale del 1975. Giungeva un paio d’anni prima di un’importante sentenza della Corte Costituzionale, la n. 15 del 1982: con tale sentenza la Consulta ratificava in capo agli organi politici l’esercizio di un potere in deroga ai vincoli costituzionali, laddove essi avessero rilevato una situazione di emergenza. Ingaggiarla allo scopo di riportare l’ordine – e quindi nel rispetto di un parametro di ragionevolezza con riguardo al tempo di vigenza delle misure – era precipuo dovere del Governo e del Parlamento.

Su tali interventi legislativi e giudiziari si è discusso in maniera copiosa, e adeguata alla sensibilità del tema. Una discussione che tematizzava innanzitutto il punto del rilievo dei diritti fondamentali: se e quando essi potessero venir sospesi, in reazione all’inverarsi di uno stato di eccezione. Questioni antiche come la scienza politica, che solleticavano il tema centrale della sovranità politica – nella sua ontologica dimensione collettiva. Quel che era scontato, insomma, era che il fenomeno aveva una caratura comunitaria, tanto sul piano delle strutture associative in cui esso necessariamente si presentava, quanto sul piano delle strutture prese di mira – quelle politico-costituzionali. Le forze contendenti generavano sì un conflitto aspro al punto da esser costituzionalmente sensibile, ma godevano in fondo di quella che oggi chiameremmo ‘agibilità politica’: è nota la bonarietà con cui il PCI si riferiva ai brigatisti, in quanto “compagni che sbagliavano”. Insomma, poteva pur sospendersi la Costituzione ma a garantire sul carattere costituzionale – e non commissario – di tale ‘dittatura’ stava la co-originarietà delle forze coinvolte rispetto alla costituzione stessa. Così si spiega la linea di credito che la Corte costituzionale aprì a favore degli organi politici, chiamati ad affrontare l’emergenza nella piena assunzione della responsabilità per l’appunto politica che ciò comportava.

Lo stesso diritto penale, lo ius terribile, lo strumento più violento, arcaico, costituzionalmente sensibile che sia a disposizione di uno stato moderno, si legittima solo in virtù di un avallo democratico quanto più possibile profondo e sfaccettato. Sempre la Corte costituzionale italiana su questo assunto ha, da un lato, fondato il divieto di ogni obbligo costituzionale di tutela penale; dall’altro ha adottato una giurisprudenza ormai consolidata e assai castigata, in quanto estremamente prudente nel cassare giudizialmente una norma laddove il sistema istituzionale si è espresso politicamente – ossia a mezzo del sinolo governo-parlamento.

Fin qui, dunque, tutto quanto accennato si spiega se letto sotto una lente politica.

Il terrorismo islamico deflagra nel 2001 a innovare completamente lo scenario – o forse solo a rendere evidente un cambiamento già intervenuto. Singoli uomini kamikaze si mostrano in grado di volgere a proprio favore gli strumenti tecnici e mediatici del cosiddetto “Occidente” che, bon gré mal gré, si ritrova innanzitutto così unitariamente identificato e, poi, preso a bersaglio di un’inedita offensiva planetaria. Tali uomini kamikaze vantano sì un’appartenenza organizzativa ma del tutto eterogenea rispetto al milieu politico occidentale, così che essa immediatamente si connota etnicamente, religiosamente, geograficamente. Acquisisce le tinte di un “grande altro”: un’eccedenza di senso che manca di strutturazione concreta mentre deborda di appartenenza e condivisione ideale, valoriale. Caratteri ben poco empiricamente tangibili, scarsamente determinati eppur intuitivamente centrali, ineludibili: essi si pongono subito a surrogato dei carenti requisiti strutturali che pure l’associazione criminale (con finalità terroristica) deve possedere, se si intende rispettare i principi garantistici di determinatezza dell’incriminazione penalistica.

La forza con cui tale eccedenza di senso si impone alla nuova temperie storica, insidia non solo tutte le teoriche costituzionalmente orientate a presidio della materialità del fatto penalmente tipico – che, materiale per l’appunto, non può mai risolversi in una mera inclinazione d’animo, in un’appartenenza ideale – ma si candida a venire in rilievo pure per i singoli individui, considerati di per sé espressione di una minaccia rilevante già su un piano culturale – a prescindere dall’appartenenza verificabile a reti criminali. Anch’esse, del resto, estese all’intero globo, irriducibili a qualsiasi territorialità (almeno fino all’emersione storica dell’IS), confuse, per l’appunto, con il proprio sostrato ideale, pongono delicatissime questioni giurisprudenziali.

Con riguardo a quest’ultimo profilo: l’art. 270-bis c.p., il capo d’accusa levato nei riguardi dei membri di reti criminali, ha certamente conosciuto un’importante reviviscenza. In tale rinnovato protagonismo si assiste, però, anche a una flessione del rigore con cui il requisito dell’“organizzazione” è stato considerato costitutivo dell’“associazione” criminale: più che una solida struttura con ruoli gerarchici e chiara ripartizione delle funzioni, ci si è spesso accontentati di una comune appartenenza ideale che facesse da collante a vaporose relazioni internazionali, non meglio definite. La semplice, presupposta esistenza di Al-Qaeda ha fatto da passe-partout nel riassumere qualsiasi, singola condotta sospettabile nel seno generale di un’associazione criminale senza spazio (carattere tanto più evidente, a fronte della pretestuosità estemporanea delle missioni militari statunitensi a danno di stati specifici) e, dunque, senza tempo.

Come si vede, era già in atto un processo di de-istituzionalizzazione dell’associazione – da concepirsi in principio e garantisticamente come centro di contro-potere rispetto al potere legale: tale de-istituzionalizzazione inficia le garanzie liberali, rivelandosi idonea a colpire singole condotte di per sé inoffensive e, però, testimoni di un’appartenenza ideale non ammessa, bandita al consesso della libertà. Si pone così lungo una linea di continuità l’ultima evoluzione della nostra disciplina, in risposta all’emergente fenomeno del foreign fighter, del cd. “lone wolf”, letteralmente “lupo solitario”.

Il lupo solitario, come evocativamente s’intuisce, è il singolo musulmano radicalizzato: si tratta di uomini spesso dal delicato profilo psicologico, che tendono a condurre una sorta di doppia vita. A fianco del proprio ordinario inserimento nelle periferie esistenziali ed etnicamente ghettizzate delle metropoli europee in crisi economica, essi possiedono un’altra dimensione: sola ed isolata, radicalizzatasi nel totalitarismo di una lettura arcaica e revanscista del Corano, cui il soggetto può avere agile accesso grazie ai mezzi informatici.

A fare da collettore, ideale ed organizzativo – e qui l’importante novità rispetto al recente passato – la rinascita del Califfato islamico. Era e resta pressoché impossibile prender parte attiva nel conflitto bellico e frastagliato che ammorba il Medioriente e, da qui, gran parte del globo in assenza di una minima struttura organizzativa di riferimento; tuttavia si sono assai ampliati i margini di autonomia del singolo, laddove è possibile acquisire informazioni e tecniche online per poi spenderle e rafforzarle nei territori che effettivamente sono controllati da quella che fu un’organizzazione terroristica, e che oggi acquisisce connotati para-statuali. La soggettività morale e storica negata per lunghi anni – perlomeno a partire dal 2001 – alla galassia del fondamentalismo islamico e, soprattutto, a ciò di cui sostanzialmente esso si faceva espressione, si riverbera oggi nel sorgere di un’inedita soggettività giuridica (internazionalistica). L’imbarazzo è grande, tra organi di stampa, diplomazie e cattedre dei tribunali: il loro prudente rimettersi all’aggettivo “sedicente” dinanzi all’auto-attribuita qualifica di Stato da parte del Califfato è certo un indice del pauroso atteggiamento di orrifica esecrazione e rimozione del nemico. Evidentemente, con quel “sedicente” non s’intende tematizzare la nota crisi della statualità, la sopravvenuta fragilità del suo statuto.

L’esito di quest’approccio settario, ingenuamente renitente ad una realistica presa di coscienza della conflittualità politica sottostante al fenomeno terroristico, è la personalizzazione dello scontro: il singolo uomo – alfa e omega della civiltà giuridica occidentale, protagonista assoluto in dignità e diritti – subisce tutta la radicalità di un confronto che sin dalle premesse è alieno all’alveo pattizio da cui scaturisce la giuridicità occidentale. In questa reciproca estraneità (necessaria? evitabile? voluta?) s’insinua, alfine, la domanda che tanto spesso sentiamo rimbalzare sui media: allo scopo di sconfiggere il terrorismo, dobbiamo forse rinunciare alle nostre garanzie fondamentali?

Il quesito non è ozioso: basti pensare alla posizione dei cd. enemy combatants statunitensi, o al regime detentivo cui sono soggetti i sospetti di terrorismo secondo la legislazione britannica. Nei due sistemi di common law appena menzionati, le deviazioni rispetto all’ordinario regime di rule of law sono conclamate e relativamente esplicitate: gli organi legislativi hanno emanato norme a conferire poteri straordinari agli esecutivi; e tali norme sono andate soggette al vaglio giurisdizionale dei massimi organi di garanzia, che hanno provveduto a smussarne i confini. Si tratta, ad ogni buon conto, di sistemi di common law, fondati su dinamiche di legittimazione prevalentemente giudiziali – non normativo-costituzionali.

Più delicati e suscettibili di deviazioni illiberali, in qualche modo, ‘carsiche’, invisibili e perciò assai pericolose sono i sistemi di civil law. Questi vivono della politicità sovrana di un organo rappresentativo della comunità politica, espressione vincolata di un testo di legge ad ogni altro sovraordinato, la costituzione: nient’altro che quanto descritto sopra con riguardo al caso italiano, alla sua legislazione penale e quella speciale, antiterrorismo. Qui il giudice non ‘scopre’ la legge insita nel caso concreto, limitandosi (e, allo stesso tempo, elevandosi) a dichiararla, come accade nel mondo anglosassone; il nostro giudice, com’è noto, da funzionario di stato qual è, applica la legge elaborata dall’organo legislativo. Una funzione in linea di principio modesta, quella di essere “bocca della legge” – variabile in ogni caso dipendente dal vero punto di snodo del sistema, ossia il circuito normativo a legittimazione rappresentativa.

Ebbene, quando (non oziosamente) ci si chiede se ai fini della ormai più che decennale war on terror è opportuno recedere dalle nostre garanzie, temo che si rischi di dare una risposta oziosa: nell’uno o nell’altro senso, è poi la (per noi, ‘società civile’) dimentica prassi giudiziaria a fare la differenza. D’altronde, il reato – in termini di teoria generale – si caratterizza per essere “illecito di modalità di lesione”: esso è un illecito che, in omaggio a esigenze di garanzia, è caratterizzato da una tassativa definizione delle specifiche modalità realizzative. Se manca tale definizione, e magari una società civile in crisi di intermediazione sociale non ne percepisce l’assenza (e magari, ancora, finisce financo per abbisognarne politicamente), sono poi i giudici a dover esercitare la delega implicitamente conferitagli: quella di condurre da dietro la cattedra del diritto una guerra dove la prima vittima a cadere è la civiltà giuridica, con il suo primato di imparzialità e d’indipendenza. Ebbene, allorché si avverta che il maglio penale non si sta scagliando contro atti specifici ed empiricamente verificabili (tipici) cui segua un sempre controvertibile giudizio di disvalore (antigiuridico); allorché, invece, si percepisca che l’ordinamento prende di mira un intero fenomeno storico-politico, esecrato sin dalle sue fondamenta, necessariamente schiacciato sui singoli uomini che ne riassumano in corpore vili l’essenza, allora un campanello d’allarme sta suonando. Con vocabolario giuridico, si dice che l’antigiuridicità precede la tipicità: la legge penale si veste secondo stili premoderni oppure, anche, secondo i dettami in voga durante la stagione novecentesca dei regimi autoritari.

In questo senso, si diceva, la risposta alla fatidica domanda è oziosa: quella flessione delle garanzie c’è già, è nei fatti, e riguarda la messa al bando di un certo tipo d’inclinazione politica e culturale – quandanche, com’è fisiologico, se confermata dall’esistenza di vincoli e relazioni interpersonali con i propri sodali. Stiamo parlando della libertà di pensiero, di associazione, della libertà di riunione e consimili, nel seno di una società liberale: una società, dunque, vocata al “pensiero pericoloso”, come evidenzia C. Fiore.

Le inclinazioni politiche e culturali, le relazioni associative, per aver rilievo penalistico, devono spingersi a rivestire un profilo di concreta pericolosità a danno di beni tangibilmente determinati: qualora tale obiettivo non venga in primaria considerazione a fare da guida nella ricerca di un corretto equilibrio con le istanze di prevenzione, avremo aperto la porta su qualcosa di pericoloso: la soglia del penalmente rilevante, a quel punto, potrà essere anticipata senza più argini saldi a contenerla; le norme smetteranno di avere una funzione regolativa delle condotte – definire a priori ciò che può esser e ciò che non può esser fatto, in modo chiaro e garantista – per assumerne una costitutiva dell’illiceità penale. Ma, in tale ultima evenienza, a porre i presupposti per una condanna, non sarà più l’aver fatto qualcosa, bensì l’esser in un certo modo – quale presupposto (presunto) del fare certe cose e a prescindere dalla circostanza che le si faccia. Si innesca così un meccanismo di ghettizzazione che crea il nemico per scagliarcisi contro: senza bisogno di appellarsi al valore metaforico della legge, è facile comprendere come il ricorso ad una legge in funzione meramente intimidatrice contribuisca ad aggravare le fratture socio-economiche e culturali che insistono tra le cause a monte dell’epifania terroristica.

2. Lo stato dell’arte normativo

Osserviamo meglio dunque questa disciplina penale, a sbozzarne i principali profili sostanziali: preciso, quindi, che nessun cenno verrà fatto ai profili cautelari, che pure svolgono ormai un ruolo addirittura primario nella vicenda penalistica in materia. D’altronde, lo scopo non è quello di sanzionare con imparzialità e lucido distacco un fatto considerato meritevole di disvalore, come si suol dire; ma, ben più immediatamente, quello di sottoporre a controllo autoritativo (o, possibilmente, quello di provvedere direttamente all’espulsione di) soggetti sospettati di condurre attività terroristica. Oltre che con le varie misure processuali, occorrerebbe dunque dedicarsi anche alla disciplina in materia d’immigrazione: così si otterrebbe un quadro completo. Tuttavia, solo dall’osservazione della disciplina penale sostanziale – quella che per statuto si contende il campo con la libertà personale – è possibile trarre indicazioni puntuali in merito alle linee di politica criminale perseguite.

Dell’art. 270-bis c.p. s’è già detto: la norma è stata applicata recedendo da ogni requisito rigorosamente istituzionalista, in favore invece di una lettura che dà rilievo alla semplice partecipazione del soggetto alla rete terroristica. Il punto dolente, come si diceva, è che spesso tale rete è stata data per fatto notorio, identificandola con Al-Qaeda, senza che del rapporto tra questa e l’imputato si vagliasse attentamente e probatoriamente la consistenza. Non che la giurisprudenza maggioritaria in materia di associazione criminale spicchi per rigore garantista, tuttavia in dottrina ci si è acutamente dati ad evidenziare i significativi cedimenti a istanze repressive con cui la magistratura ha condotto la guerra che le è stata affidata: è evidente come spesso si sia aperto a vere e proprie analogie in malam partem, quanto di più inammissibile secondo i principi del diritto penale liberale. Ma andiamo oltre.

Già a partire dal 2005 la disciplina si è arricchita di nuove fattispecie: si tratta di ipotesi normative del tutto inedite, rispetto a quelle classiche con cui è stata storicamente affrontata la criminalità politica. Parliamo dei reati di arruolamento ed addestramento con finalità di terrorismo internazionale, recentemente novellati a seguito dei primi attentati di Parigi, del gennaio 2015. Quest’ultimo intervento introduce anche il reato di organizzazione, finanziamento, propaganda di viaggi con finalità di terrorismo e innalza le pene per chi sia “trovato in possesso” di documenti falsi validi per l’espatrio. Un disegno di legge ancora in discussione arricchisce il plateau, introducendo il reato di finanziamento di condotte con finalità di terrorismo, di sottrazione di beni sottoposti a sequestro, di atti di terrorismo nucleare.

L’art. 270-quater c.p., dunque, sanziona l’arruolamento con finalità di terrorismo. Ma cos’è “arruolamento”? La dottrina, la giurisprudenza ma anche i lavori preparatori ne parlano come qualcosa di più del semplice accordo, qualcosa di meno dell’effettivo irregimentarsi in una struttura militare. Una condizione intermedia scarsamente definibile, che si espone a continui rimpalli tra un polo e l’altro; che, in ultima istanza, finisce per sostanziarsi nella prestazione di un mero assenso da parte del soggetto arruolato. Può un assenso essere penalmente rilevante? Secondo la regola generale disposta dall’art. 115 c.p. l’assenso su cui converga un accordo non costituisce mai reato: può solo essere indice di una pericolosità sociale, da cui far discendere l’irrogazione di mere misure di sicurezza. Costituiscono tipiche eccezioni alla regola i delitti contro la personalità dello Stato, come a dire il braccio autoritario per eccellenza dell’ordinamento penale statuale: quel braccio che Francesco Carrara, tra i padri nobili della criminalistica liberale europea, decise clamorosamente di non trattare perché mera trasposizione giuridica della forza; lo stesso braccio che altrettanto clamorosamente la codificazione toscana del Granduca Leopoldo, nel 1786, decise di estromettere, in omaggio ad istanze di irenismo liberale (l’idillio, invero, duro solo pochi anni, e i reati corrispondenti furono reintrodotti). Ancora, si tratta dello stesso titolo del codice Rocco che, folto com’è d’intitolazioni, mette in mostra il carattere autoritario del regime che l’ha prodotto. Si considerino, poi, oltre alle incriminazioni di accordi, le altre che a vario titolo colpiscono le associazioni o anche le condotte solo istigatorie. Infine, si ponga mente alla punibilità a titolo di tentativo, altro potente fattore di incriminazione. I confini, che già teoricamente non sono cristallini, tendono definitivamente a sovrapporsi nella prassi applicativa.

Così, nonostante le preesistenti incriminazioni, il legislatore è intervenuto con nuove norme, a moltiplicare le ipotesi tipiche entro cui sussumere il medesimo fatto. Già in ciò è ravvisabile quella tendenza pan-penalizzante che rigetta la precisa definizione delle modalità di lesione realizzabili dal reo, per rimettersi ad un’intuizionistica identificazione del nemico, vero destinatario della norma: la cd. pluri-tipicità consentirà infatti al giudice di scegliere il capo di imputazione in ragione degli elementi di fatto posseduti, così aggirando la presunzione di innocenza. Lo stesso schema si riproduce nel seno delle fattispecie che discutiamo, con ancor maggior rilievo. L’ipotesi di arruolamento, ad esempio, non potrà contentarsi del solo consenso ad una proposta di impiego militare: a fini probatori sarà necessario far riferimento ai cosiddetti post-facta, successivi al momento della prestazione dell’assenso ma – in linea di principio – antecedenti alla configurazione degli elementi propri all’ipotesi associativa dell’art. 270-bis c.p.: il confine tra le due fattispecie si confonde, le “modalità di lesione” poste a caratterizzarle si identificano. Così l’antigiuridicità viene presupposta alle rispettive tipicità: ancora una volta, una pluri-tipicità tutta prona alle esigenze dell’accusa, che potrà optare per l’arruolamento qualora non abbia i pochi elementi necessari a sostenere la più grave ipotesi associativa. Si crea così un cordone di contenimento penale intorno a chi sia esistenzialmente (o politicamente) esposto a cadere nelle maglie dell’ordinamento.

Lo stesso accade se si guarda all’art. 270-quater.1 c.p., disposizione che incrimina l’organizzazione, il finanziamento e la propaganda di viaggi con finalità di terrorismo. Anche qui, le condotte tipiche sono lontane da ogni profilo di concreta lesività: organizzare, finanziare, propagandare dei viaggi è ancora ben lontano dal compiere atti terroristici. A ben guardare, anzi, si tratta di quegli adempimenti che saranno compiuti dall’arruolatore o dall’arruolato una volta commesso il reato di cui abbiamo appena accennato. I post-facta, così, rispetto al fatto dell’arruolamento saranno idonei a confluire nell’art. 270-bis come anche nell’art. 270-quater.1 c.p.. E di che condotte si tratterà, nello specifico? Già il semplice essere intercettati mentre – arabi musulmani, membri di comunità a priori sospettate – ci si accorda per l’acquisto di un biglietto aereo per la Siria potrebbe esser reputato conforme al tipo: la condanna, in tal caso, va dai cinque agli otto anni.

È interessante notare che la condotta è tipica solo qualora il viaggio in questione sia internazionale: sono esclusi i viaggi all’interno del territorio della Repubblica. La precisazione – introdotta solo in Parlamento, in sede di conversione del decreto legge – consente di preservare la liceità dei viaggi organizzati alla volta della Val di Susa, per azioni di resistenza allo svolgimento dei lavori della cd. alta velocità ferroviaria: il rischio era – ben noto alle riflessioni più consapevoli in materia – quello di identificare come terroristica ogni attività di protesta e resistenza all’autorità costituita. Evitata in extremis quest’eventualità, il problema tuttavia non si può dir risolto: perché – ci si chiede, infatti – una condotta lecita all’interno del territorio patrio non lo è più al di fuori di esso? Soprattutto verso quali altri paesi un viaggio dev’esser diretto per esser qualificato come terrorista? È evidente come, in assenza di un effettivo controllo sovrano sui territori di destinazione (dal Belgio di Molenbeek alla Siria, per fare due esempi casuali, sempre di esteri si tratta), che consenta di conoscere fatti, cose e persone coinvolti, si finirà per ricorrere a presunzioni semplificatorie: la sommatoria dell’etnia del soggetto con il territorio di destinazione, con i sospetti gravanti in capo ai sodali nell’impresa (che non devono configurarsi come partecipi in associazione con finalità di terrorismo, altrimenti scatta la relativa incriminazione) darà luogo a una condanna, anche qui, dai cinque agli otto anni. Poco conta che, in effetti, il soggetto si appoggiasse magari ad una rete riconducibile all’organizzazione del Califfo, per poter raggiungere i propri cari, abitanti delle aree soggette al suo controllo: a tutto concedere, in tal caso l’imputato dovrebbe dimostrare la propria innocenza, con una palmare inversione dell’onere della prova, in violazione della presunzione di non colpevolezza.

Abbiamo poi l’art. 270-quinquies c.p., che punisce l’addestramento con finalità di terrorismo. Qui il problema è essenzialmente uno: l’addestramento non è altro che una trasmissione di competenze, di saperi. Per quanto di saperi sui generis si tratti, ci muoviamo pur sempre nell’ambito di un’attività tra le più importanti di qualsiasi società liberale: l’esercizio del diritto alla conoscenza. Non solo: in termini più strettamente penalistici, il problema è sempre quello dell’anticipazione della soglia del punibile: non si può ritenere che un imam che diffonda conoscenze in merito alla composizione chimica dell’acqua ossigenata (un cd. “precursore di esplosivo”, destinatario di altra, assai criticabile disciplina penale) stia commettendo un atto offensivo nei confronti di alcunché di tangibile. L’eventuale pericolosità sociale di cui tale attività si faccia testimone può fondare misure di controllo e prevenzione: difficilmente, invece, può sostenersi sia idonea a fondare una condanna dai sette ai quindici anni di detenzione. A un tale stadio di anticipazione, le sottigliezze dogmatiche inerenti il momento in cui vagliare la pericolosità e la base di giudizio, gli elementi su cui farlo si rivelano capaci di incidere in maniera dirimente sulla rilevanza penale o meno dell’azione: esattamente quella carenza di determinatezza e tassatività di cui si diceva, imputabile al legislatore; il quale, così, conferisce una implicita delega al povero giudice, soldato schierato in uno scontro di civiltà.

Un’importante sentenza della Corte di Cassazione, sent. n. 29670/2011, si è espressa sul punto: i giudici si sono arrovellati a dare una lettura accettabile al dettato normativo, con interventi inediti o addirittura extra ordinem, giustificati dalla lodevole volontà di riportare il testo nell’alveo del “possibile giuridico” – come essi dicono con espressione gravida di significato. Del resto il ricorso alla Corte Costituzionale, volto a sanzionare l’illegittimità della norma, è ipotesi implausibile: abbiamo già una lunga esperienza con la legislazione dell’emergenza degli anni ’70 e ’80 e sappiamo che l’estrema (e sopra già richiamata) politicità della materia induce i giudici della Consulta ad estremizzare il loro già consueto self-restraint in materia penalistica. Possiamo forse immaginare la Corte costituzionale che si permette di toccare la ‘sacrosanta’ normativa penale antiterrorismo? A che prezzo, in termini di esposizione politica della Corte? E in termini d’inadempimento dell’Italia agli obblighi internazionali, stante che tali norme sono di attuazione rispetto alle vincolanti risoluzioni Onu? Su quest’ultimo punto, un cenno al termine dello scritto.

Rileviamo che la novella del 2015 ha introdotto l’ipotesi dell’auto-addestramento: la pena colpisce chi si addestri autonomamente, tipicamente a mezzo internet ma non solo (ad esempio, con un istruttore di volo in buona fede), per poi realizzare condotte univocamente dirette alla commissione di atti terroristici. La nuova fattispecie si indirizza specificamente, com’è evidente, al lupo solitario: poiché il tenore letterale della norma è quello qui riportato (“pone in essere comportamenti univocamente finalizzati alla commissione” di atti terroristici), s’intuisce quali infinite vaghezze si dischiudano all’interprete. Quel riferirsi al compimento di atti univocamente finalizzati al terrorismo rappresenta, di fatto, come si dice in gergo tecnico, una norma penale in bianco: non connota nulla del mondo reale, rimettendosi all’integrazione giudiziale. Eppure solo in virtù di quest’elemento di fattispecie si può distinguere chi prenda lezioni di volo per volare e chi in vista di far saltare per aria il volo da lui controllato. Si pensi, per un momento, alla delicatezza della posizione del giudice, chiamato a esercitare il suo magistero soggetto solo alla legge eppure costretto a crearla, la legge, in considerazione delle istanze securitarie che vengono in rilievo nel caso concreto.

Oppure, ancora: il web, nella fenomenologia ‘criminale’ del “lone wolf”, ha un’assoluta centralità, sostituendo a tutti gli effetti reti di relazioni inesistenti nella vita reale. Ebbene, la diffusione ad incertam personam che sul web si realizza, rende impossibile condurre quei vagli di pericolosità in concreto cui si accennava: non obbligatori, tuttavia essi possono ritenersi caldamente consigliati in virtù di una lettura costituzionalmente orientata della norma – come, del resto, esorta a fare la stessa Corte Costituzionale. Essi diventano inaccessibili quando non è noto il destinatario della diffusione, cui parametrare le conoscenze trasmesse, in considerazione di quelle possedute e della sua effettiva pericolosità, del suo approssimarsi fattivo alla realizzazione di un attentato.

Da ciò – ossia esattamente il punto centrale del rovello della sent. n. 29670/2011 – discende che il novellato secondo comma va a configurare un vero e proprio delitto di polizia: nel testo è riportata quella che si pone come un’aggravante per le ipotesi in cui il fatto sia condotto attraverso strumenti informatici; ma poiché il ricorso a questi ultimi è componente ordinaria del fenomeno criminoso, è difficile considerare la previsione come mera specificazione di una modalità realizzativa (secondo quella che è la teoria delle aggravanti). Semplicemente, il legislatore, con rigoroso autismo repressivo, ha rilevato l’ordinarietà del fenomeno e ha pensato di sanzionarlo più rigidamente: che poi la giurisprudenza più avveduta e già citata (sempre il riferimento va a Cass. Pen., sent. n. 29670/2011) rilevasse delle pericolose involuzioni autoritarie poco importa. Al legislatore interessa solo – alla maniera dell’art. 270-quater.1 c.p., in cui s’interdicevano, di fatto, certi viaggi, certe destinazioni – interdire un certo mezzo di comunicazione, quello online. E lo fa alla maniera degli antichi: con l’intimidazione penale rivolta ad un suddito passivo, dimentica di ogni visione interlocutoria del cittadino proprio destinatario.

Interessante è poi l’art. 497-bis c.p., che sanziona chi sia “trovato in possesso” di documenti falsi validi per l’espatrio. Al di là di alcune sciatterie redazionali (consuete, nell’attuale stagione legislativa), e una volta che si soprassieda su alcuni cortocircuiti logici cui dà adito la norma (come si può essere in possesso di un proprio documento falso senza aver contribuito alla falsificazione, ipotesi più grave prevista dal secondo comma?); una volta, pure, che si prenda atto del carattere quasi contra legem con cui si potrebbe dare una lettura in grado di soddisfare un minimo il principio di offensività, resta una norma che è posta al solo scopo di essere obbedita: non esattamente il portato di una nitida tradizione democratico-liberale. Già le scelte lessicali sono significative: “chiunque è trovato in possesso”, le parole con cui si apre la disposizione, restituiscono un clima sceriffale, il richiamo ad una prescrittività indiscussa. In effetti la norma si emancipa dal classico tessuto dei reati di falsità in atti: non guarda né al disvalore del privato cittadino o del pubblico ufficiale che falsifica l’atto pubblico, né al danno causato da un’identificazione che sia condotta per mezzo di un documento falso. Guarda, per converso, al documento falso in sé, considerato come res prohibita; comminando dai due ai cinque anni di reclusione per chiunque ne sia trovato sceriffalmente in possesso. Dunque, ancora, puro controllo intimidatorio delle condotte: non possono essere fatti certi viaggi (da parte di certe persone, ça va sans dire); non possono essere fatte certe comunicazioni a mezzo internet (da parte, ancora, di certe persone e non di altre); non possono essere posseduti certi oggetti (ipotesi riferibile realisticamente solo a certe persone).

Tutto quanto fin qui detto, con riguardo alle principali fattispecie già in vigore. A questo punto è interessante passare al vaglio la normativa ancora in fase di discussione, in Parlamento.

Innanzitutto, la nuova incriminazione volta a reprimere il finanziamento di condotte con finalità di terrorismo, art. 270-quinquies.1 c.p.. Il legislatore, qui, sembra andare per le spicce: nelle ipotesi di arruolamento, di addestramento, di organizzazione, finanziamento e propaganda di viaggi si assisteva a una condotta intermedia (quelle appena menzionate) cui si agganciava la finalità di terrorismo. In quella in esame, la condotta intermedia sarebbe quella di finanziamento tout court, descritta in modo del tutto onnicomprensivo come “raccolta, erogazione o messa a disposizione di beni o denaro in qualunque modo realizzati”: è ragionevole sostenere che la mera attività di finanziamento – staminale rispetto alla realizzazione di pressoché qualsiasi attività umana – non abbia alcuna capacità connotativa, non sia in fondo una vera e propria condotta, penalisticamente determinata. L’intero contenuto prescrittivo è rimesso al legame diretto con la finalità terroristica che, però, com’è noto da ampia riflessione politologica e giuridica in materia, sconta una radicale indeterminatezza di contenuti. Sarà difficile, nel seno di comunità del tutto autoreferenziali, con gestione autonoma e comunitaria delle risorse economiche, isolare quelle che sono preordinate ad attività terroristiche; quasi che recassero iscritto il “nome della bestia”.

Interessanti, tra gli altri interventi, la previsione della confisca obbligatoria delle cose che servirono o furono destinate alla commissione del reato, art. 270-septies c.p.; ammessa anche la confisca per equivalente, secondo caratteri che tendono a collocare la previsione tra le pene accessorie piuttosto che tra le misure di sicurezza. Così, in presenza di uomini disposti a dare la vita per il jihad, l’ordinamento pensa di rinforzare la sua artiglieria intimidatoria, scagliandosi contro mezzi di ordinaria quotidianità, quanto mai sensibili nel produrre emarginazione sociale.

Valutazioni simili possono esser fatte in merito alla disciplina della sottrazione delle cose sottoposte a sequestro, art. 270-quinquies.2 c.p.: una disciplina rigorosissima, derogatoria a quella ordinaria, rispetto alla quale si sfrondano elementi di fattispecie “superflui” lasciando il corpo nudo di una comminatoria da due a sei anni più una multa per chiunque sottragga beni sequestrati. Di rilievo la circostanza che assai verosimilmente si tratterà di beni di uso quotidiano, con un effetto ricattatorio rispetto alle già precarie condizioni socio-economiche dei naturali destinatari.

3. Dove finisce

Il diritto penale moderno si divide classicamente in diritto penale del fatto e diritto penale dell’autore: il primo legato al fatto tipico, empiricamente tangibile, in quanto tale sintetizzabile in una prescrizione positiva che ne connoti i caratteri salienti; il secondo, invece, incentrato sull’autore, il suo modo d’essere, elementi che possono essere sì evocati nel testo di una legge ma solo come ratifica positiva di caratteri preesistenti ed estranei ad una giuridicità laica e volontaristica. Le norme che si sono fin qui ripercorse sono norme dalla marca fortemente autoriale: non che esse non vedano il soggetto agire; tuttavia, come s’è visto, poco conta quali siano le azioni (le “modalità di lesione”), poiché queste si candidano semplicemente a fare da sintomo di una antigiuridicità presupposta, riassunta e fatta manifesta dal corpo vivo dell’autore messo all’indice.

Come più volte accennato, non si tratta di una novità assoluta: altre stagioni hanno visto all’opera le medesime dinamiche; e, volenti o nolenti, tutti gli ordinamenti vivono di propri equilibri tra prescrizioni più autoriali e prescrizioni più vincolate ad un empirismo garantista. Ad essere, invece, inedito è il proliferare di singole incriminazioni in cui questi caratteri sono all’opera in maniera assai spiccata, così da sovrapporsi ed amplificarsi a vicenda. Si crea un continuum di incriminazioni di fatti aventi estensione temporale istantanea: essi si affiancano l’un l’altro e vanno a creare una sorta di reato permanente (alla maniera del sequestro di persona, per intenderci) in cui punito è inevitabilmente non un fatto (il sequestro, per restare all’esempio), ché tanti certamente se ne susseguiranno; ma bensì un autore, “il terrorista”.

Dalla dimensione tutta politica degli anni di piombo ad una tutta individualistica negli anni dell’Islam fattosi terrorista. Non si direbbe che la transizione sia stata voluta: piuttosto essa è figlia di un deficit cognitivo, quello che divide le BR e la loro co-originarietà rispetto al complessivo contesto politico dell’epoca da Al-Qaeda, dall’IS e dalla totale estraneità politica di questi rispetto al contesto attuale. Eppure è arduo, dopo quasi quindici anni dal crollo delle Twin Towers, ritenere il fondamentalismo islamico estraneo al nostro contesto politico; per non dire dell’ormai compiuta globalizzazione delle relazioni internazionali, che solo a prezzo di pericolose demonizzazioni può consentirsi l’esclusione di una sua componente. Colpire il terrorismo mediante i terroristi è operazione che viene data per indiscussa: essa, però, non coglie la natura “trascendente” dell’offesa giuridica prodotta da un fenomeno come quello qui studiato. Quella natura stava, invece, a fondamento del trattamento privilegiato di cui godeva la criminalità politica nel XIX secolo – prima dell’involuzione autoritaria a cavallo con il secolo successivo.

Ora, se intendiamo davvero difendere la nostra cultura – come da parte conservatrice si sente ripetere con continua insistenza – allora è proprio sugli assunti di inscalfibile dignità e soggettività giuridica del reo che dovremmo attestarci con massimo rigore: le flessioni autoritarie cui assistiamo sono esattamente quel cedimento che consegna all’“avversario” la vittoria, fatta di un ripiegamento dei metodi della lotta su tracciati pre-giuridici; quelli che l’avversario ha posto.

L’esecrazione orrifica del nemico, la demonizzazione poc’anzi richiamata, producono quest’effetto: ammettono la deviazione dalla legittimità costituzionale ‘come se’ così non fosse, tamquam non esset (altrimenti non continueremmo a porci il dubbio sull’opportunità di un simile passo, quando esso è già nei fatti compiuto); e, inoltre, consentono una speculare, narcisistica auto-legittimazione (nell’atto paradossale in cui si recede dalle proprie sudate, secolari conquiste giuridiche). Solo una ri-politicizzazione del conflitto può consentire di affrontare la fase: magari anche in deroga al dettato costituzionale, come fu all’epoca del terrorismo interno, ma nella consapevolezza del ruolo morale, storico e, dunque, in ultima istanza, giuridico svolto dalle parti coinvolte. Tali parti avrebbero una dimensione collettiva, laddove i singoli soggetti che venissero colpiti si riqualificherebbero nella posizione di testimoni – abbandonando le comode (per tutti) vesti di epifanie psicotiche del male.

Si tratta, in fondo, di una scelta sulle strategie con cui affrontare l’emergenza: il riconoscimento della stessa, il riconoscimento della legittimità del nemico – atto, certo, nell’immediato politicamente costoso – sul medio-lungo periodo promette di ridare unità di senso anche al proprio campo. In ciò risiedono energie fondamentali perché possano essere affrontate le ragioni che hanno prodotto il conflitto e perché quanto sacrificato per la conduzione di questo possa essere riconquistato, una volta che le asperità cessino, assorbite in una sintesi superiore.

Ciò è interdetto fin quando si persevera nella paurosa rimozione del nemico: tale atteggiamento si riassume nello spasmo normativistico delle Nazioni Unite che, per la prima volta nella loro storia, a seguito dell’attentato di Manhattan, hanno emanato delle risoluzioni vincolanti all’introduzione di norme incriminatrici in funzione antiterrorismo. Se si è riusciti a preservare fin qui il filo del discorso, dovrebbe esser chiaro un punto: quell’ineludibile politicità della normativa penale che ha condotto per decenni ad escludere ogni obbligo costituzionale di tutela penale, che ha condotto a guardare con estremo sospetto ogni potestà in materia in capo all’Unione Europea, oggi sembra passare inquietantemente in secondo piano. Dinanzi alla globale – e necessariamente im-politica – vincolatività delle risoluzioni ONU, la politicità democratico-costituzionale cede, aprendo a norme che portano gli ordinamenti fuori dai binari del “possibile giuridico” (o anche solo forniscono un comodo paravento legittimante a classi politiche in crisi, che necessitano di cd. legislazione penale simbolica, mediaticamente efficace).

Con lo spasmo normativistico va di pari passo il comodo rifiuto scientifico e politico di prender atto dei mutamenti intervenuti nella scienza bellica. La plurimillenaria tecnica militare dell’atto terroristico, continua oggi ad esser espunta dalla sua sedes materiae, in quanto non riconducibile al paradigma classico della guerra convenzionale. Vero che è questo il paradigma fondativo del diritto internazionale umanitario, è anche vero che esso è, oggi, statisticamente, in conclamata crisi (perché cessi la pace, dev’esserci la guerra: laddove la guerra deve “essere solo la guerra militare di vecchio stile, con animus belligerandi. Una misera pace!”, sottolineava C. Schmitt). Si tratta solo di una delle conseguenze della transizione dalla società industriale e post-bellica – da cui germogliarono le Convenzioni di Ginevra – a quella post-industriale e dell’informazione, in cui viviamo oggi. È intuitivo collocare l’atto terroristico come atto bellico, solo che si concepisca il terreno dell’informazione come terreno idoneo ad uno scontro modernamente militare: è lì che, com’è noto, allignano le tecniche più innovative, e anche i grandi progressi che, inquieti, riconosciamo alle attuali entità terroristiche. Riconosciamo, così, con J. Baudrillard che “lo spettacolo del terrorismo impone il terrorismo dello spettacolo”.

Con ciò, in fondo, si fa riferimento a nient’altro che alla declinazione contemporanea del modello del total warfare già novecentesco: riflettere ancora – come, del resto, suggerisce un’analisi critica della giurisprudenza in materia – sul discrimine tra pace e guerra, tra stato di diritto e stato di eccezione potrebbe non esser vano. Consapevoli settori della dottrina gius-internazionalistica hanno tematizzato la tendenza a sovrapporsi del diritto internazionale umanitario con il diritto internazionale dei diritti umani, dello jus in bello con lo jus ad bellum; laddove già C. Schmitt, discutendo della legalità ginevrina, parlava di un’“abolizione dialettica” delle coppie oppositive poste a fondamento del contesto politico-giuridico internazionale classico: l’esito – ammoniva – sarebbe stato l’imbarbarimento del conflitto, sempre più esteso e anomico. Oggi, com’è stato acutamente notato, ci troviamo in una condizione in cui lo spazio della legge – idealmente continuo ed uniforme, generale ed astratto – è invece una superficie lunare, fatta di fori e crateri, in cui sprofondano le garanzie e i diritti al solo appalesarsi del nemico terrorista. Come abbiamo visto, tuttavia, è quest’ultimo che decide di “esser” terrorista: inesorabilmente, egli si rivela essere legislatore ad ogni altro sovraordinato.

Infine, ancora, allo spasmo normativistico ONU si accompagna l’evaporazione del grumo normativo rappresentato dal principio di autodeterminazione dei popoli: un fulcro importante attorno a cui articolare le distensioni possibili dei conflitti più aspri, uno dei capisaldi della legalità internazionale; che per lungo tempo ha accompagnato le risoluzioni ONU in materia di terrorismo, a fornirne ipotesi di spiegazione e possibilità di superamento. Oggi di esso non si fa più menzione alcuna, sacrificato sull’altare di una nuova legalità internazionale, a legittimazione personalistica, che subdolamente sclerotizza l’ordine politico globale. Così, all’universalismo dell’”Allahu akbar” islamico fa(ceva) da controcanto l’universalismo dello statunitense “democracy, free trade, free market to every corner of the world” – come recitava la Strategia di sicurezza nazionale varata da G. W. Bush nel settembre del 2002 (l’attuale documento, a firma Obama, risale al febbraio 2015 ed è impostato su tutt’altro tenore). In uno scenario simile è evidentemente messa al bando ogni complessità.

Ridefinire in questi termini la questione, significa ritirare la magistratura da una frontiera conflittuale che non le pertiene: ad essa sarà restituito il suo ruolo terzo e imparziale; all’imputato, il suo bagaglio di diritti fondamentali.

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[1] Giuseppe Carlino, dottore in Giurisprudenza presso l’Università Cattolica del Sacro Cuore di Milano, lavora sui temi della teoria generale del diritto, della filosofia del diritto e della politica internazionale, occupandosi dei fondamenti di legalità democratico-costituzionali della legislazione penale antiterrorismo.

Ancora sul caso Abu Omar:

la Cassazione “conferma” la condanna

a sei anni di reclusione per associazione

con finalità di terrorismo internazionale

SIMONE FERRARI[1]

La Quinta Sezione penale della Corte Suprema di Cassazione (sentenza 8 ottobre 2015 - 21 gennaio 2016, n. 2651) ha dichiarato inammissibile il ricorso proposto da Abu Omar avverso la sentenza della Corte d’Assise di Appello di Milano con la quale era stata confermata la condanna, emessa all’esito di giudizio abbreviato, in ordine alle imputazioni di associazione con finalità di terrorismo internazionale, avendo operato con funzioni direttive fino al 17 febbraio 2003, data del subito sequestro di persona (art. 270 bis c.p.); ricettazione e falso di documenti di identità aggravati dalla finalità di terrorismo e dal numero delle persone; favoreggiamento dell’immigrazione clandestina ai sensi dell’art. 12, commi 1 e 3, D.Lgs. n. 286/1998, reato ugualmente aggravato dalla finalità di terrorismo e dal numero delle persone.

Il ricorrente era stato condannato alla pena di sei anni di reclusione e alle pene accessorie conseguenti.

Ai sensi dell’art. 270 bis c.p. (rubricato «associazioni con finalità di terrorismo anche internazionale o di eversione dell’ordine democratico»), chiunque promuove, costituisce, organizza, dirige o finanzia associazioni che si propongono il compimento di atti di violenza con finalità di terrorismo o di eversione dell’ordine democratico è punito con la reclusione da sette a quindici anni. Chiunque partecipa a tali associazioni è punito con la reclusione da cinque a dieci anni. Ai fini della legge penale, la finalità di terrorismo ricorre anche quando gli atti di violenza sono rivolti contro uno Stato estero, un’istituzione o un organismo internazionale. Nei confronti del condannato è sempre obbligatoria la confisca delle cose che servirono o furono destinate a commettere il reato e delle cose che ne sono il prezzo, il prodotto, il profitto o che ne costituiscono l’impiego[2].

Dal concetto di eversione va tenuto distinto quello di terrorismo: il fine di terrorismo non è invero coessenziale a quello di eversione, perché si può seminare terrore senza avere un obiettivo eversivo e si può agire con finalità eversiva senza spargere terrore[3].

Sono considerate con finalità di terrorismo le condotte che, per la loro natura o contesto, possono arrecare grave danno ad un Paese o ad un’organizzazione internazionale e sono compiute allo scopo di intimidire la popolazione o costringere i poteri pubblici o un’organizzazione internazionale a compiere o astenersi dal compiere un qualsiasi atto o destabilizzare o distruggere le strutture politiche fondamentali, costituzionali, economiche e sociali di un Paese o di un’organizzazione internazionale, nonché le altre condotte definite terroristiche o commesse con finalità di terrorismo da convenzioni o altre norme di diritto internazionale vincolanti per l’Italia (art. 270 sexies c.p.).

Il reato – non avente natura plurioffensiva atteso che il bene giuridico tutelato è esclusivamente la personalità internazionale dello Stato[4] – era stato addebitato ad Abu Omar per avere svolto funzioni direttive nell’organizzazione sovranazionale denominata anche con la sigla Ansar al-Islam, finalizzata alla commissione di azioni terroristiche contro governi, forze militari, istituzionali, organismi internazionali nel quadro della jihad, strategia violenta per l’affermazione dei principi «puri» della religione islamica, coordinando fra loro i vertici dell’organizzazione transnazionale e la cellula italiana, approvvigionando di documenti falsi e favorendo la diffusione delle finalità e dell’ideologia dell’associazione con scopi di terrorismo, attraverso il proprio ruolo di Imam. Il ricorrente era infatti responsabile religioso presso una moschea, dall’estate del 2000.

La sentenza della Corte d’Assise di Appello di Milano premetteva che la sussistenza dell’associazione terroristica contestata all’imputato era stata già riconosciuta dalla Corte di Cassazione (sentenza n. 31389/2008[5]), sicché scopo del processo a carico del ricorrente era solo quello di dimostrare il suo ruolo all’interno dell’organizzazione stessa.

Sosteneva l’impugnante di essersi limitato a raccogliere fondi da utilizzare per il sostegno delle persone arrestate, senza tuttavia avere il ruolo di coordinamento che gli si attribuiva.

Ma per la Corte di Cassazione il ricorso è inammissibile, essendo viziato da aspecificità dei motivi.

Oltretutto, la citata sentenza n. 31389/2008 – che aveva riconosciuto l’esistenza dell’associazione terroristica in esame, con riferimento alle posizioni dei concorrenti dell’imputato – ha sottolineato come anche la condotta di adesione ideologica che si sostanzi in seri propositi criminali diretti alla realizzazione delle finalità associative integri il reato di cui all’art. 270 bis, avente natura di delitto di pericolo presunto.

Sono reati di pericolo astratto (o presunto) quei reati nei quali il Legislatore, sulla base di leggi di esperienza, ha presunto che una classe di comportamenti è, nella generalità dei casi, fonte di pericolo per uno o più beni giuridici: il pericolo non è dunque elemento del fatto di reato e la sua sussistenza nel caso concreto non deve essere accertata dal Giudice. Ciò che il Giudice deve accertare è soltanto il verificarsi di quel comportamento che il Legislatore ha ritenuto normalmente pericoloso[6].

In altri termini, se si dimostra l’esistenza di una struttura organizzativa con grado di effettività tale da rendere almeno possibile l’attuazione del programma criminale, e che giustifichi la valutazione legale di pericolosità, il reato associativo resta integrato non essendo anche necessario che l’associazione si esprima attraverso la predisposizione di un programma di azioni terroristiche.

Risulta in particolare provato che l’imputato fu invitato a lasciare gli uffici della moschea per avere ospitato «fratelli» ritenuti pericolosi e per avere propagandato all’interno del luogo di culto la raccolta di fondi per gli altri fratelli mujaheddin e per i familiari dei «martiri»: una condotta che integra la fattiva partecipazione all’associazione terroristica, in quanto esprime il sostegno alle finalità della stessa e il concreto intervento in favore degli adepti in adesione al perseguimento del progetto jihadista.

Il tutto unitamente al comportamento accertato e consistito nella preparazione di documenti d’identità indispensabili per tenere celata la reale identità dei «fratelli» che dovevano spostarsi per garantire l’operatività dell’associazione terroristica.

Un ruolo, in definitiva, che essendo svolto con continuità, esprime una posizione apicale, di organizzatore della struttura terroristica.

Di recente la Cassazione è intervenuta in argomento, affermando che costituisce apologia del reato di associazione con finalità di terrorismo internazionale la pubblicazione, su siti web aperti all’accesso di chiunque, di un documento di incitamento al sostegno delle ragioni e dell’attività dell’Isis, e vi è giurisdizione italiana se il testo è destinato a chi vive in Italia[7].

Più in generale, integra il delitto di associazione con finalità di terrorismo anche internazionale la formazione di un sodalizio, connotato da strutture organizzative «cellulari» o «a rete», in grado di operare contemporaneamente in più Paesi, anche in tempi diversi e con contatti fisici, telefonici ovvero informatici anche discontinui o sporadici fra i vari gruppi in rete, che realizzi anche una delle condotte di supporto funzionale all’attività terroristica di organizzazioni riconosciute ed operanti come tali, quali quelle volte al proselitismo, alla diffusione di documenti di propaganda, all’assistenza agli associati, al finanziamento, alla predisposizione o acquisizione di armi o di documenti falsi, all’arruolamento, all’addestramento (fattispecie in cui è stata ritenuta sussistente la prova dell’operatività di una cellula e della sua funzionalità al perseguimento della finalità di terrorismo internazionale sulla base dell’attività di indottrinamento, reclutamento e addestramento al martirio di nuovi adepti, da inviare all’occorrenza nelle zone teatro di guerra, e della raccolta di denaro destinato al sostegno economico dei combattenti del jihad all’estero)[8].

Peraltro, l’accertamento del ricorrere del requisito organizzativo ai fini dell’applicazione della norma in esame a fatti di terrorismo di matrice islamico-fondamentalista ha posto non pochi problemi all’interprete.

La scarsa conoscenza della struttura interna di questa nuova forma di organizzazione criminale rende, infatti, pressoché inutile il ricorso all’esperienza giurisprudenziale maturata in materia di associazione mafiosa, dove, per raggiungere la prova dell’esistenza dell’associazione, si richiede l’esistenza di un’organizzazione stabilmente strutturata, caratterizzata dalla ripartizione di ruoli fra gli associati e disciplinata al suo interno da vincoli di obbedienza e da «regole» per l’accesso dei nuovi accoliti. In alternativa a questo modello «forte» di organizzazione, si potrebbe propendere per il diverso modello – ben più «debole» – adottato dalla giurisprudenza in materia di contrasto al traffico di stupefacenti, in forza del quale non è richiesta la dimostrazione che l’associazione possieda mezzi o abbia al proprio interno una ripartizione di ruoli fra gli associati o sia disciplinata da regole gerarchiche. Tuttavia, l’adozione di tale modello in materia di contrasto al terrorismo porrebbe un serio problema di rispetto dei principi di materialità e di offensività: la «debolezza» del modello associativo adottato in materia di traffico di stupefacenti, infatti, è almeno in parte compensata, in quel contesto, dal fatto che solitamente ci si trova in presenza di gruppi di soggetti che effettivamente realizzano una molteplicità di reati-scopo dell’associazione; al contrario, le «cellule terroristiche» (o supposte tali) di matrice islamico-fondamentalista, scoperte fino ad oggi in Italia, al momento dell’intervento delle Forze dell’Ordine non erano ancora «passate all’azione»[9].

Per dare maggior «corpo» alla fattispecie di cui all’art. 270 bis, pertanto, la giurisprudenza ha statuito che per la configurabilità del delitto (non è necessaria la realizzazione dei reati oggetto del programma criminoso, ma) occorre l’esistenza di una struttura organizzata, anche elementare, che presenti un grado di effettività tale da rendere almeno possibile l’attuazione del programma criminoso[10].

Ma quali sono gli elementi di prova necessari per ritenere dimostrata l’esistenza di un concreto e attuale programma di violenza? È ragionevole in proposito ritenere raggiunta la prova ove dalle indagini sia emerso (principalmente grazie a intercettazioni telefoniche e ambientali e a pedinamenti) che i sospetti associati mantenevano fra loro stabili contatti, che condividevano l’adesione all’ideologia islamico-fondamentalista e che si dichiaravano pronti all’uccisione degli «infedeli» e al martirio (elementi, questi, solitamente dimostrati dal sequestro di videocassette o manuali contenenti, ad esempio, immagini di campi di addestramento, esecuzioni di «prigionieri», istruzioni su come commettere attentati o creare ordigni, esortazioni alla jihad, ecc.)[11].

In relazione agli elementi che denotano la condotta di partecipazione all’associazione di cui all’art. 270 bis, va posto in luce che essa non è integrata dalla sola adesione ideale al programma criminale o dalla comunanza di pensiero e di aspirazioni con gli associati, occorrendo, invece, l’effettivo inserimento nella struttura organizzata, con lo svolgimento di attività preparatorie per l’esecuzione del programma e l’assunzione di un ruolo concreto nell’organigramma criminale[12].

Invero, segno di militanza, di condivisione e di consapevole adesione al programma associativo può essere anche costituito dalla disponibilità ad offrire un contributo fattivo a seconda delle contingenze, tale da collocare l’indagato alla base della piramide organizzativa dell’associazione; d’altronde, la partecipazione è organico inserimento che non postula, di necessità, il positivo esperimento e, dunque, l’individuazione di una specifica condotta spiegata a sostegno del sodalizio, in chiave di attuale e specifico contributo causale al suo mantenimento o rafforzamento, trattandosi peraltro di fattispecie a forma libera, potendo la partecipazione estrinsecarsi con qualsivoglia modalità. Il contributo causale è, del resto, immanente al mero inserimento organico nella struttura associativa, specie sotto il profilo che l’affidamento sulla persistente disponibilità di adepti, che rimangano mimetizzati nel tessuto connettivo della società (a fianco e a sostegno di quanti si erano dati alla clandestinità), è tale da rafforzare e consolidare il vincolo associativo, concorrendo a costituire l’elemento di coesione del gruppo, al pari della consapevolezza della comune militanza e della condivisione dell’idea rivoluzionaria[13].

Anche con riferimento al delitto in parola è configurabile il concorso esterno nel reato nei confronti di quei soggetti che, pur restando estranei alla struttura organizzativa, apportino un concreto e consapevole contributo causalmente rilevante alla conservazione, al rafforzamento e al conseguimento degli scopi dell’organizzazione criminale o di sue articolazioni settoriali, sempre che sussista la consapevolezza della finalità perseguita dall’associazione a vantaggio della quale è prestato il contributo[14].

Il delitto in discorso non va confuso con quello di «associazioni sovversive» (art. 270 c.p.[15]): infatti, ai fini del discrimen tra la fattispecie di cui all’art. 270 bis e quella di cui all’art. 270 è necessario avere riguardo alla natura della violenza utilizzata per perseguire il fine per il quale l’associazione sia costituita, sussistendo la violenza generica nell’associazione ex art. 270 e la violenza terroristica in quella ex art. 270 bis, considerato che il terrorismo, ancorché qualificato come finalità dall’art. 270 bis, non costituisce, in genere, un obiettivo ma un mezzo o una strategia che si caratterizza per l’uso indiscriminato della violenza, non solo perché accetta gli effetti collaterali della violenza diretta, ma anche perché essa può essere rivolta in incertam personam allo scopo di generare panico, terrore, insicurezza e costringere chi ha il potere di prendere decisioni a fare o tollerare soluzioni che non avrebbe accettato in condizioni normali[16].

Da ultimo, con il D.L. 18 febbraio 2015, n. 7, convertito con modificazioni dalla L. 17 aprile 2015, n. 43, il Legislatore italiano ha inteso ulteriormente potenziare i meccanismi di contrasto al terrorismo internazionale, con particolare riguardo al fenomeno dell’estremismo islamico-fondamentalista. Il fenomeno che pare oggi preoccupare maggiormente le polizie e i sistemi di sicurezza di tutto il mondo è quello dei c.d. «lupi solitari»: ossia di soggetti (spesso immigrati di seconda o terza generazione) convertitisi a titolo individuale alla causa fondamentalistica, e disposti ad immolare la propria vita nel compimento di azioni terroristiche pianificate per così dire «in proprio», eventualmente avvalendosi delle informazioni sulle modalità di realizzazione di ordigni micidiali reperibili in Internet, ovvero mettendo a frutto l’addestramento ricevuto o l’esperienza di combattimento maturata nel corso di viaggi in zone interessate da conflitti armati. Un fenomeno quasi totalmente nuovo, e distinto da quello tradizionale del terrorista membro di un’organizzazione criminosa, attorno alla cui figura è ritagliato l’intero arsenale delle norme incriminatrici presenti sino ad ora nei Codici penali europei – ivi compreso il Codice penale italiano, dove la norma chiave nella lotta al terrorismo di matrice islamica è stata sinora proprio quella di cui all’art. 270 bis, rubricato appunto «associazioni con finalità di terrorismo anche internazionale»[17].

[1] Avvocato e dottore di ricerca in Diritto Penale - perfezionato in Intelligence e Sicurezza Nazionale presso l’Università degli Studi di Firenze.

[2] L’art. 1, comma 3 bis, D.L. n. 7/2015, convertito, con modificazioni, dalla L. n. 43/2015, ha disposto che la condanna per i delitti previsti dal presente articolo comporti la pena accessoria della perdita della potestà genitoriale quando sia coinvolto un minore.

[3] G. FIANDACA, E. MUSCO, Diritto penale. Parte Speciale, I, 5a ed., Zanichelli, 2012, 48.

[4] Cass. n. 12252/2012.

[5] «Ai fini della configurabilità del delitto di associazione sovversiva con finalità di terrorismo internazionale, la necessità di una struttura organizzativa effettiva e tale da rendere possibile l’attuazione del programma criminale non implica necessariamente il riferimento a schemi organizzativi ordinari, essendo sufficiente che i modelli di aggregazione tra sodali integrino il minimum organizzativo richiesto a tale fine. Ne deriva che tali caratteri sussistono anche con riferimento alle strutture “cellulari” proprie delle associazioni di matrice islamica, caratterizzate da estrema flessibilità interna, in grado di rimodularsi secondo le pratiche esigenze che, di volta in volta, si presentano, in condizioni di operare anche contemporaneamente in più Stati, ovvero anche in tempi diversi e con contatti fisici, telefonici o comunque a distanza tra gli adepti anche connotati da marcata sporadicità, considerato che i soggetti possono essere arruolati anche di volta in volta, con una sorta di adesione progressiva ed entrano, comunque, a far parte di una struttura associativa saldamente costituita. Ne consegue che, in tal caso, l’organizzazione terroristica transnazionale assume le connotazioni, più che di una struttura statica, di una rete in grado di mettere in relazione soggetti assimilati da un comune progetto politico-militare, che funge da catalizzatore dell’affectio societatis e costituisce lo scopo sociale del sodalizio ... riveste natura di atto terroristico l’atto di violenza che, ancorché rivolto contro il nemico armato, abbia come conseguenza “collaterale” inevitabile e prevista la morte o la causazione di gravi lesioni a civili, terzi rispetto ai soggetti attivi e non identificabili come avversari di questi».

[6] G. MARINUCCI, E. DOLCINI, Manuale di Diritto penale. Parte Generale, 4a ed., Giuffrè, 2012, 208.

[7] Cass. n. 47489/2015, su cui v. S. ZIRULIA, Apologia dell’IS via Internet e arresti domiciliari. Prime prove di tenuta del sistema penale rispetto alla nuova minaccia terroristica, in www.penalecontemporaneo.it.

[8] Cass. n. 46308/2012.

[9] A. VALSECCHI, in Codice penale commentato, diretto da E. Dolcini e G.L. Gatta, I, 4a ed., Wolters Kluwer, 2015, 2999.

[10] Cass. n. 46308/2012.

[11] A. VALSECCHI, in Codice penale commentato, cit., 3000.

[12] Cass. n. 22719/2013.

[13] Cass. n. 42285/2014.

[14] Cass. n. 16549/2010.

[15] «Chiunque nel territorio dello Stato promuove, costituisce, organizza o dirige associazioni dirette e idonee a sovvertire violentemente gli ordinamenti economici o sociali costituiti nello Stato ovvero a sopprimere violentemente l’ordinamento politico e giuridico dello Stato, è punito con la reclusione da cinque a dieci anni. Chiunque partecipa alle associazioni di cui al primo comma è punito con la reclusione da uno a tre anni. Le pene sono aumentate per coloro che ricostituiscono, anche sotto falso nome o forma simulata, le associazioni di cui al primo comma, delle quali sia stato ordinato lo scioglimento».

[16] Cass. n. 46340/2013.

[17] F. VIGANÒ, Minaccia dei ‘lupi solitari’ e risposte dell’ordinamento: alla ricerca di un delicato equilibrio tra diritto penale, misure di prevenzione e diritti fondamentali della persona, in www.penalecontemporaneo.it.

FOCUS: GRANDI EVENTI

Planning Security Measures

for Major Sport Events’ Transport System:

a Practical Risk-Based Methodology

GIOVANNI PISAPIA[1]

Executive

Human life in urban areas depends greatly on the services of urban transport. However, we face difficult and complicated problems of safety and security relating to urban transport in normal cases as well as in disaster situations. Understanding the problems, finding approaches and solutions, implementing them, and evaluating results are essential for creating safer transport system (Taniguchi, Fwa and Thompson, 2014).

Recent terrorist incidents – Madrid 2004 (Burridge, 2014), London 2005 (Cowell, 2005), Mombai 2006 (Najar and Kumar, 2015) and Moscow 2010 (Barry, 2010) for example – highlight the risks of urban transport systems. These are exacerbated during major sport events, when the risks of criminal and terrorist activities is particularly high (Richards at all, 2011) and where different transport modes (e.g. air, train, buses, subways) and operators, both private and public, are utilized to move the Games’ clients.

Within this context, this article details a practical approach to plan security measures for major sport events’ transport system: it describes the main components of the Games’ Transport Security Project (TSP) and illustrates the different steps of the methodology to select and implement proportionate and effective security measures. The article will initially provide an overview of the importance of transport security and its challenges, before focusing on the transport security project’s requirements and the related methodology.

Recenti attacchi terroristici, ad esempio Madrid 2004, Londra 2005, Mombai 2006, Mosca 2010 e Bruxelles 2016, sottolineano i rischi del sistema del trasporto urbano. I terroristi scelgono spesse volte il trasporto pubblico di superficie per i loro attentati in quanto, con attacchi di questo tipo, si causano rilevanti ripercussioni economiche alla città aggredita, dato che questo settore è di vitale importanza per la vita dei cittadini in generale.

Questa situazione è aggravata quando si svolgono grandi eventi sportivi, dal momento che questi aumentano il volume dei passeggeri nella città ospitante, in particolare vicino ai punti di interesse dell’evento, incrementano la presenza di persone di alto profilo alle manifestazioni, e forniscono un punto di richiamo per l’attenzione dei media, sia locali che internazionali.

Il trasporto è un elemento importante per organizzare un grande evento sportivo. Il sistema deve essere allo stesso tempo efficiente, per consentire i movimenti in libertà dei vari clienti (ad esempio atleti e media) ed efficace, nel proteggere i passeggeri e le infrastrutture. All’interno di questo quadro, dato l’elevato rischio relativo alla sicurezza del sistema, c’è la necessità di mettere a punto elementi di sicurezza adeguati per la protezione dei passeggeri, del personale e delle infrastrutture.

La sicurezza, intesa come difesa da atti criminali anche di natura terroristica, insieme alla sicurezza su lavoro (safety) e la gestione delle emergenze, costituiscono un continuum volto a mantenere il sistema dei trasporti, durante grandi eventi sportivi, funzionale, sicuro e protetto. In pratica, questi principi devono essere concretizzati in elementi pratici per creare un sistema atto a proteggere l’incolumità dei passeggeri e del personale e la protezione delle infrastrutture.

Il sistema di trasporti durante grandi eventi sportivi è complesso, per le diverse tipologie (ad esempio aerei, treni, autobus, metropolitane) ed i vari operatori, sia pubblici che privati, utilizzati per movimentare clienti sul territorio.

In questo contesto, questo articolo descrive un approccio pratico per pianificare misure di sicurezza adeguate per il sistema dei trasporti per grandi eventi sportivi, con un’analisi degli elementi principali del progetto e delle diverse fasi (dieci in tutto) per selezionare misure di sicurezza efficaci e proporzionali al rischio stimato.

L’articolo vuole innanzitutto dare una panoramica dell’importanza e della complessità nell’istituire misure di sicurezza per i trasporti urbani di superficie, prima di concentrarsi sui requisiti utili, e la relativa metodologia, per pianificare misure di sicurezza adeguate.

L’obiettivo è quello di descrivere gli elementi principali di una metodologia atta a mettere in sicurezza (intesa come difesa da atti criminali, anche di natura terroristica) il sistema dei trasporti durante un grande evento sportivo.

Al fine di mantenere l’efficacia e l’accessibilità del trasporto per i vari clienti durante grandi eventi sportivi, adeguate misure di sicurezza devono, allo stesso tempo, non interferire con le operazioni di trasporto e fornire un ragionevole raggiungimento degli obiettivi di sicurezza in termini di deterrenza, rilevamento, e mitigazione del rischio.

Keywords

security, detect, deter, deny, mitigate, threat analysis, improvised explosive device, terrorism, risk assessment, transport system, traffic management

1. Introduction

Between 1st January 1970 and the 31st December 2015, there has been a total of 4690 terrorist and serious criminal assaults on all public surface transportation targets worldwide. If attention is confined to attacks on buses, passenger trains and ferries, the total is 3409. The countries of South Asia, especially India and Pakistan, account for 1274 or 37,4% of these attacks. The Middle East follows with 810 attacks, or 23,8% of the total, and Southeast Asia with 319, or 9.4% of the total. Another 48 attacks (1.4%) occurred in the countries of Eastern Europe, bringing the European total to 361 (10.6% of the total). This figure includes the Baltic States, but not Russia or the other countries of the former Soviet Union. With regards to lethality, attacks in South Asia, for example, killed an average of 3.6 people per attack, while in Western and Eastern Europe, the rations were significantly less: 1.4 and 0.7 respectively (Jenkins and Butterworth, 2016).

There are reasons why terrorists so often choose a transportation setting for their attacks: with such an attack, it is possible to disrupt the economy of a city, region and nation in general, as this sector is vital for business and individuals alike. Damage to this sector has widespread economic effects. This situation is exacerbated when major sport events (MSE) take place, as these increase the passengers’ volumes in the host city, drawing large crowds around site precincts and transport hubs, raise the presence of high-profile individuals and provide a focus for media attention (Tarlow, 2002).

Transportation is an important element to organize a successful major event, as it is concerned with the efficient movements of people during the Games. The system is required to be as open and efficient as possible to allow personal freedom of movements for the Games’ clients (e.g. athletes, media and press). The system, at the same time, has to protect the clients while being transported throughout the Games’ theatre. Within this setting, there is a trade-off between these requirements and the implementation of security elements to ensure passengers and infrastructure are safe and secure.

It is important that Games’ host cities, organizing committees (OC) and government departments, when planning transport operations for a major sport event, take note of safety and security considerations at the outset of the project. It is also an interest of the Games’ transport managers to ensure the Games’ transport system is secure. Current man-made threats, including an attack through destructive devices, require the adoption of effective security measures – which include physical, technology, and security processes – to secure passengers and transport assets.

It is practically impossible to achieve a one hundred percent security protection for such a complex system as the transport operations during major sport events. However, probabilities of an adverse incident occurring could be lowered by applying knowledge and expertise in implementing safety and security measures. In addition, as Games’ continue to attract increasing national and international media attention, and as competing needs for resources and attention to manage such events are brought to the fore, it is important to highlight the challenges and possible methodological solutions to plan and operate an efficient and risk-proportionate transport security system.

Often security is an add-on rather than a principal component of a project. Security instead should be among the first considerations in the development of a design for a new transport hub or infrastructure. When security measures are included in the design of a building, the costs are generally minimal. When retrofitting is required, it can be costly, unattractive and dysfunctional, as observed at many airports, where management is still grappling with finding space for the security apparatus that is integrated into passenger and luggage flow (Edwards and Goodrich, 2013).

This article describes the main elements of a major sport event’s transport security project, from the outset to the decommissioning phase, and proposes a practical methodology for conceptualizing and designing proportionate and effective security measures. It focuses exclusively on the security requirements for major events’ transport systems, leaving aside safety and emergency management considerations, which would need to be managed through different processes. The article stems from the author’s practical experience in conceptualizing, managing, and implementing Games’ transport security projects.

The article will initially define the terms security, safety and emergency management, often used interchangeably by operators. It will then focus on the challenges in implementing security elements for public transport systems. The article will then provide a brief summary of Games’ transport system requirements and the elements necessary to establish a transport security project. It will then present a viable methodology, tested during previous Games, to design, plan, and implement security measures for major sport events’ transport systems.

2. Security, Safety and Emergency Management

for Transport Systems

Safety, security and emergency management are terms that are often used interchangeably. While closely related, each term represents distinct domain. At times, the purposes of these three areas of knowledge overlap, while, in other occasions, they find themselves at odds. It is thus important a clear understanding of each term, as the areas they represents are different.

Frances L. Edwards and Daniel C. Goodrich, in their seminal book on transport security, state that, in general, security can be defined as the effort to protect assets – physical, human or intellectual – from criminal interference, removal or destruction, whether by terrorists or domestic criminals, or incidental to technological failures or even natural hazards events. In particular, security defines the domain of protecting something valuable for any form of deliberate interference. It thus requires a physical response to an external conscious threat, normally meaning that this is a human versus human issue. In transportation, security involves both the items being transported (e.g. goods, people) and the machinery used to transport the items. Instead, safety developed out of the need to prevent accidental deaths and injuries due to natural or inadvertent man-made activities. It is an effort to mitigate the damage inflicted by unconscious forces that humans encounter, that can usually be avoided by thinking through the environmental issues and creating barriers or procedures to help prevent unsafe events from occurring. Instead, emergency management becomes necessary when either safety or security fails (Edwards and Goodrich, 2013).

As detailed by Frances L. Edwards and Daniel C. Goodrich (2013), safety in surface transportation systems is characterized by compulsory regulations for the sector, which includes operators’ safety on the job, as well as passenger safety while on the asset. For example, a driver’s license is required to operate motorized transport to ensure that all drivers know the vehicle codes and roles of the road to avoid accidents. Different classes of licences are required for more complex transportation equipment. Mass transit work rules are focused on enhancing safety for crew and passengers, limiting the length of shifts worked and outlawing unsafe behaviours like texting while driving. Physical barriers are also used, such as divided highways, and traffic controls, like lights and signals, to enhance safety for passengers, for example while waiting to load onto a bus in a pickup/drop off area.

While safety standards are regulated, security is usually benchmarked against best practices rather than formal standards. Part of the reason is that specific sets of circumstances exist for each type of transport routeand asset, necessitating a separate security analysis for each to define appropriate solutions (Edwards and Goodrich, 2013). For example, in the UK, The Department for Transport (DfT) sets and enforces counter-terrorism security measures on a number of transport modes including aviation, the national rail network and the London Underground. However, it does not regulate the bus and coach sector, for which it provides exclusively guidance for the industry following requests for advice from some bus operators in the wake of the London bombings in July 2005 (UK Department for Transport, 2012).

3. Challenges in Implementing Security Measures for Surface Transport Systems

As stated by Frances L. Edwards and Daniel C. Goodrich (2013), surface transportation assets provide an attractive target to terrorists and criminals because of the value of their contents – both material and human – and the openness of the system. To be successful, security measures have to impact, for example, the adversary’s view of a target’s attractiveness while enhancing the passenger’s view of the asset’s functionality. From a security perspective, the surface transport openness limits the measures available to transportation operators and owners to prevent security breaches that could cause damage to their systems and customers. Surface transportation, in order to be efficient and effective, must be open to potential users, be readily accessible and focused on timeliness in the delivery of service. These characteristics make it difficult to include a high level of security. Unlike air transport, where the use of air space is controlled by the government and there are controlled gateways and lead time before flights, surface transportation relies on enabling specific clients to make a travel decision at a moment’s notice and on enabling carriers to change schedule, for example to enhance clients’ satisfaction. While these factors work toward the success of the system, they unfortunately become difficult when implementing security. These challenges are exacerbated during major sport events, where an effective and efficient transportation system is vital in order to get people into the country, move them around the host city and transport them to and from the Games’ venues. Any attack that shuts down the transport network has a direct impact on the Games and arguably is an attack on the Games’ itself, regardless of whether the actual venues are targeted or not (Swain, 2011).

To keep transport systems accessible to the Games’ client groups, security measures would have to be identified and applied in a careful way to ensure they do not interfere with the operation of systems and assets, while at the same time providing reasonable attainment of the security objectives of deterrence, detection, denial and mitigation.

How then to plan proportionate and effective security measures for the transport system during major sport events? This article will provide an answer by detailing the elements of a successful transport security project, focusing on the methodology developed to protect such system from terrorist attacks and crime incidents through proportionate and effective measures aimed at protecting the travellers and the transport assets.

4. Major Sport Events’ Transport Security Project (TSP)

Games’ transport system consists in a complex and geographically dispersed operation, conducted over a substantial period of time, characterized by the movement of different Games’ clients (e.g. spectators) to various official competition, non-competition and training venues. Within this background, planning transport security measures for major sport events presents significant challenges given the different partner agencies and regulations from across the public transport realm. It is therefore required the establishment of a project to conceptualize, design and implement security elements for the Games’ transport security. The following are the most prominent elements to build a successful transport security project (TSP):

– A complex regulatory environment characterizes the Games’ transport system. Thus, the project requires the establishment of clear roles, responsibilities and risk ownership among different partner agencies.

– The project needs a multi-agency approach to develop an integrated security plan targeted at the risk of terrorism and general criminal activities against the travelling public, the Games’ client groups and the transport infrastructure.

– The project’s objectives need to be clearly articulated:

 To conduct security risk assessments for all relevant transport hubs and routes, including public transport infrastructures.

 To advise all transport system operators, including the organizing committee (OC) for the Games’ clients groups, of suggested protective transport security measures.

 To coordinate all operational transport security plans for the event, which will consist in different law enforcement and transport operators’ security operational plans.

 To support the OC and transport operators to ensure that transport routes and hubs operating plans comply with relevant security regulations and guidance.

 To ensure the transport security operational plans are fully integrated with other security operational plans (e.g. venue and site; VIP; command, control and communication; crisis and emergency management).

– To organize systematically the activities among the different role-players, the project has to be divided into seven modal groups (Figure 1, below), which need to comprise all the transport modes that have to be assessed from a security perspective: train, subway, bus, air, roads network, maritime and the organizing committee Games’ client groups transport system. The latter is usually composed of Games family clients and members who have access to on-demand pool cars and drivers, athletes and team officials dedicated bus service from/to the Village/s, media/press and technical official dedicated bus service, and spectator and workforce dedicated service.

Figure 1 - Transport Security Project’s Seven Modal Groups

– The Games’ traffic management, for which the local traffic authorities are responsible for in conjunction with the OC Transport Department, has to sit outside the project’s remit.

– The project has to be coordinated through its Working Group, chaired by the project’s manager, where representatives from each modal group (above) are present. Such Group is responsible for agreeing on the project’s major milestones and deadlines, allocating associated tasks, agreeing on roles and responsibilities, co-ordinating planning activities and sharing information. The Group has to incorporate specialist advisers or regulatory bodies. At an operational level, actual planning takes place within the different modal groups, which are relatively small, less formally structured, and can be called on an ad-hoc basis, when required. From a reporting perspective, the modal groups report to the Working Group on a monthly basis. The project manager is in charge of compiling a highlight report to the security steering group, which has an oversight on the project’s activities, after consultation with each modal group.

– The project has to be divided into planning and operational phases. During the former, the focus is on the seven modal groups’ activities, which is concluded with the drafting of clear security operational plans for each operator within the different modes. Within this phase, training, tests and rehearsals are carried out to ensure all operators are ready to implement security solutions for the event. Also, alignment between the various partners in implementing the transport security requirements is paramount. The second phase consists in the implementation of the agreed transport security elements for the event. The transport security operations are managed through a central command centre, where communication and coordination of activities on the ground among operators takes place. Specific dates for such phases depend on the event’s timelines, such as the arrival of the first athletes, the “soft” opening of the village and the first public event attended by spectators.

– From a resource perspective, a project manager is required to define and coordinate all activities, supported by specialist advisers, tasked to conduct risk assessments of the transport infrastructure, including hubs and routes servicing the Games. In addition, each “mode” need to have its project lead, and each transport operator need to have personnel responsible for the security planning for the event, capable of translating risk assessments recommendations into practical countermeasures to lower the measured crime and terrorist risks during the event.

– During the event, each transport operators and the law enforcement agencies require to deploy personnel and implement the agreed security measures. Such measures could consist in private security personnel patrols at transport hubs and enhanced CCTV surveillance system capabilities over the Games’ routes. Law enforcement agencies are expected to work in conjunction with transport operators to define their policing plans to secure the event’s transport system. During the event, the project manager and her specialist advisers are tasked to monitor the implementation of the security plans by the various role-players, providing assistance and managing the transport security desk in the command, control and communication (C3) room for the event.

– The project’s legacy consists in an enhanced security setting for the host city’s transport system operators. Heightened security measures implemented by the various operators (e.g. subway, buses) during the Games could stay on after the event, such as physical (e.g. hostile vehicle mitigation measures), operational (e.g. patrols) and procedural (e.g. command, control and communication) enhancements. In addition, the coordination of this multi-stakeholder project augments the cooperation between the various operators and law enforcement agencies on crime prevention activities for the safety of passengers after the Games.

– Ideally, the project team should be based within the OC premises to be able to retrieve updated information from internal functional areas, in primis transport. Such information is necessary to conduct the security risk assessments of the transport system, which define the countermeasures to be implemented during the Games.

– Such a complex project is characterized by different risks, among which, the following should be taken into consideration during the planning phase:

 As all security operations should be planned with a specific risk level for the event, the rise in the threat level during the planning might lead to inadequate transport security measures. In case the risk of the event increases, then additional resources would need to be implemented. It is thus important to take into consideration such eventuality when defining resource contingencies during the event.

 Stemming from the project’s multi-agency approach, a possible risk consists in having confused roles and responsibilities among role-players, leading to inadequate transport security due to the lack of clarity and detail. To overcome it, clear roles and responsibilities concerning transport security requirements among law enforcement agencies, transport operators and OC need to be defined early in the project’s definition. An useful tool is drafting and agreeing on a RACI matrix[2] among all partners at the outset of the project.

The core of the project consists in the identification of effective security measures for Games’ transport system. Such endeavour requires the adoption of a methodology to identify the most appropriate and proportionate security elements. The section below will detail the main elements of such methodology.

5. A Practical Methodology to Secure Games’ Transport System

As detailed above, Games’ transportation assets provide an attractive target to terrorists and criminals because of the value of their contents, both material and human, and its openness, in particular its surface section. This openness further limits the measures available to transportation operators and owners to prevent security breaches that could cause damage to their systems and customers. It is thus important the setting up of an effective transport security project to be able supervise the planning and implementation of the security elements for the Games. Even more important is the implementation of a rational methodology to determine the security mitigation measures to be implemented by assessing a number of variables such as threat, vulnerabilities and consequences, which impact subsequently on the project’s resources and funds.

Figure 2 - Transport Security Project’s Methodology (10 Steps)

Such methodology has to assess both terrorism and crime-related risks, bearing in mind that security countermeasures implemented to mitigate against terrorist risks, such as policing patrols or CCTV surveillance systems, might also counter some other forms of crimes. The proposed methodology consists in the following ten steps (Figure 2, below):

– Identify relevant transport infrastructure.

– Retrieve background information.

– Conduct site visit.

– Carry-out risk assessment.

– Draft risk assessment report.

– Coordinate the transport security integration group.

– Finalize security risk management report.

– Approval by the security steering group.

– Draft the transport infrastructure’s security plan.

– Implement security measures during the Games operational phase.

The first step consists in clarifying which transport infrastructure falls within the realm of the project. For this purpose, the starting point is to have a clear definition of the Games’ transport infrastructure to inform which elements need to be secured. A workable definition is: parts of any type of the transport route or transport hub carrying Games’ passengers or traffic to, and from, a competition or non-competition venue. Thus, transport routes and hubs that are the main points for loading and unloading Games’ passengers, from which they may initiate or terminate their journeys, and their subsequent routes, even though these may not be in the Games’ venue precincts, should be included within the project’s scope.

However, additional attention should also be given to the entire public transport system within the host city, as this could be at a heighted risk from criminal activities because of an increase of media attention and passengers’ volume during the event. TSP should be also responsible for the security of rivers and maritime in the venues’ precincts, in addition to the air exclusion orders. Out of scope matters consist, for example, in logistics security measures, general safety issues or traffic management for the Games. All these elements need to be managed separately through different projects, which need to be integrated with the TSP to ensure a holistic coordinated approach to the event’s operations.

The definition above guides in defining the transport infrastructure, including assets such as hubs, depots, routes, bus, railway stations and their immediate precincts, which need to be secured through the project’s deliverables.

Security requirements for the “last mile”, the spectators’ route that starts from a transport hub (usually one per site) to the venue and vice-versa, are usually the responsibility of venue security planners, who are responsible for all security operations within the Games’ sites, including their precincts. In this respect, it is important to ensure the integration between venue and transport security plans, from a spatial perspective, to avoid gaps between the two projects in the security overlay, ensuring an effective theatre wide security operation.

Once Games’ transport infrastructure has been determined, the second step consists in retrieving all background information by the relevant operators. The third step consists in carrying out a site visit of the transport infrastructure by the Project’s team, law enforcement personnel and the relevant transport operators. Such infrastructure could consist, among others, in a depot, route, hub or buses loading area. The task consists in gaining a visual appreciation of the site, analyse current security measures in place and ascertain possible vulnerabilities in terms of considered risks related to criminal activities and terrorism.

The first three steps are dependent on partners (e.g. host city, OC, transport operators) to provide necessary relevant information on all transport hubs, routes, drop-off and load zones for the Games’ clients, including spectators and workforce. Such information should include sites and routes drawings and estimated numbers of people transported through the various modes. If such information is not confirmed, because of uncertainties related to the finalization of the transport operations, it is impossible to define necessary security elements for the Games and establish required financial resources. Thus, the risk of inadequate security due to the lack of confirmation of Games transport infrastructure highlights the need to develop, during the planning phase, effective information flows between the security and the transport structures to ensure planning can occur without delays. It is thus important that the transport and security project plans are aligned to ensure activities are coordinated.

The fourth step consists in drafting the transport infrastructure’s security risk assessment. This constitutes the fulcrum of the entire methodology as all security measures need to be proportionate to the estimated terrorism/crime-related threats and informed by the risk assessment process. This step is required to recommend adequate and reasonable security measures that can effectively lower the determined risk of terrorism and crime against Games’ transport infrastructure (Roper, 1999). Thus, only through a strong risk assessment process it is possible to avoid or over-protecting or failing to protect adequately an asset (Pisapia, 2008).

Usually, this is conducted by using a pre-determined and agreed methodology by all relevant partners, including the responsible law enforcement authorities, organizing committee, and transport operators. Various methodologies exist to draft risks assessments of critical infrastructure and key assets (American Petroleum Institute and the National Petrochemical & Refiners Associations, 2004; American Society for Industrial Security, 2003; American Society of Mechanical Engineers, 2006; Federal Emergency Management Agency, 2005; Matalucci, 2002). However, the important elements that such methodology needs to have are:

– An objective rationale.

– A consistent approach and evaluation of risk across transport infrastructure assets, including routes for example.

– A rationalized basis for security planning.

– Prioritization of resources and mitigation across transport assets through a comparative process.

Such methodology informs security planning through a numerically based assessment of the risks against transport infrastructure by the most likely terrorist attacks modus operandi (e.g. improvised explosive devices - IED) and crime incidents (e.g. theft, vandalisms). Safety risks (e.g. fire) need to be dealt with separately, through a different process. Such methodology takes into consideration the following elements: capability, intent, vulnerability, likelihood, impact, asset attractiveness and overall risk.

The scoring takes place immediately after stage three (site visit), ideally on the next day. To ensure consistency, so that similar assets with similar risk score are protected through similar security measures, the assessments need to be conducted by the project team as permanent members and, if required, with operators of the specific asset analysed included as temporary members. It is important that subject matter experts from law enforcement agencies and the private sector are present consistently when the scoring takes place. Whilst the scorings does not need to be a unanimous process between the members of the group, there must be agreed consensus of the outcome.

Once the risk assessment is conducted, the project team will draft the risk assessment report (step five). Such documentation includes: the outline of the transport infrastructure, how the risk assessment method was carried out, the risk-scoring matrix against each defined terrorist attack modus operandi/crime incidents, the suggested countermeasures, and how those mitigations will improve the security of the infrastructure, highlighting the difference between the scores of the non-mitigated risks, the mitigated risks and the residual risks.

The countermeasures need to follow the general objectives of security, which the US Transportation Research Board has identified as: deter, detect, deny and mitigate. A security measure for the Games’ transport system can thus be selected based on how well it contributes to one or more of the following security objectives (Transport Research Board, 2006):

– Deter: to cause an adversary to abandon consideration of targeting an asset during their planning stage due to the introduction of certain security measures. Deterrence is due to one or both of the following: the target was devalued or the probability of success was decreased. Deterrence measures implemented for the latter’s objective include active surveillance of stations and platforms with staffed cameras that result in immediate response to a perceived threat, or selective passenger screening using personnel and dogs for example. The goal is to make the adversary’s surveillance and planning efforts fruitless or very difficult while posing little inconvenience to customers. The other deterrence strategy is devaluing the target by protecting the principal assets. This can be accomplished by fencing or walls, guarded entrances or alarms (Edwards and Goodrich, 2013).

– Detect: to discover the planning of a threatening event, such as may be indicated by extensive observation of operations or equipment, or the presence of a threat agent (e.g., weapon or explosive). Detection of planning for an attack on transportation infrastructure can be accomplished through intelligence gathering and analysis, or through observed behavior at stations and assets. For example, people taking photos of critical infrastructure elements that are not touristic attractions or inherently interesting may indicate target surveillance. Detection may also occur in the early stages of attack plan implementation. Monitored cameras may detect suspicious behavior on a platform or attempts to enter restricted spaces by unauthorized personnel. Passengers may report the presence of a suspicious package, or canines may sniff out an explosive device before it detonates (Edwards and Goodrich, 2013).

– Deny: to deny access to a target consists in measures such as barrier reinforcement, unexpected relocation of the target, and patterns that differ from those expected. Potential hiding places for explosive devices like refuse containers and vending machines can be redesigned or repositioned to impede their use.

– Mitigate: to reduce the effects of an event when it occurs by either reducing the magnitude of an event (e.g., reduced target size) or preventing the threat agent from being maximally effective (e.g., because of a sprinkler system or rapid identification of a released toxin).

Through the implementation of these four objectives, the security of transportation assets and infrastructure is greatly enhanced, although perfect security is impossible in an open environment. To keep surface transit accessible to the Games’ client groups, these security measures would have to be applied in ways that do not interfere with the operation of systems and assets, while at the same time providing reasonable attainment of the objectives of deterrence, detection, denial and mitigation.

The recommended security elements need to be aligned with the agreed standard security measures for the event, which details the costs and modelling of each possible security option, agreed by all stakeholders before the start of the process. This will ensure a standardized approach, guaranteeing that similar transport infrastructures with similar estimated risks are protected through similar agreed security measures. Such security standard elements refer to physical, technological and procedural elements, such as:

– Fencing: to ensure the integrity of sites after security measures are implemented.

– Vehicle search area: to screen all vehicles entering a Games’ site and ensuring they are free of prohibited and illegal items.

– Pedestrian search area: to screen all persons entering the Games’ site to ensure they are not in possession of prohibited or illegal item.

– Security technology equipment to deter and detect a possible adversary, namely CCTV surveillance system, pedestrian intrusion detection system (PIDS) and public lighting.

– Law enforcement personnel and private contract security staff deployment to deter, detect and respond to a criminal act.

– Vehicle dispatch center: area where all vehicles and materials are subjected to search before materials are delivered to a venue.

– Vendor secure certification scheme: suppliers allowed to pre-screen materials for direct delivery to venues.

– Accreditation and access control: to manage, monitor and allow accredited persons access to the venue or controlled area.

– Security awareness training for operators (e.g. drivers, loading personnel): see something/say something policy.

– Security elements related to vehicle access to venues: road closures[3], parking restrictions, hostile vehicle mitigation (HVM) measures and automatic number plate recognition (ANPR) cameras for the protection from an unauthorized vehicle entry to Games’ site[4].

Because prefect security is impossible for all transport nodes, the risk assessment will determine which elements must be implemented. For example, access points to a transport hub with poor lighting and little activity are usually hardened, made more resistant to intrusion. However, it is impossible to protect 100 % the transport system’s assets: there are never enough resources to accomplish that goal. The cost in personnel and constant of such security upgrades would be detrimental to the operations. Therefore, the risk assessment process assists with maximizing the security resources available to protect the most relevant assets (Edwards and Goodrich, 2013) in a proportionate and reasonable way.

Once the risk assessment document is drafted, with all security countermeasures to lower the estimated risks, it is tabled at the transport security integration project group (step six), where the transport operator and all relevant role-players comment, discuss and finally agree on the recommended security requirements spelled out in the report. Such forum allows non-security partners to elaborate on the possible impacts and feasibility of suggested security elements on the transport operations. The discussion focuses on the implementation of the suggested security measures in line with the transport operations.

Once the transport security integration group has validated the security elements, step seven consists in drafting the final risk management report, complete with agreed security countermeasures, which need to establish an integrated security system for the transport asst. When designing the security system, three intertwined aspects need to be taken into consideration: physical, technological and process-related.

The physical element of security establishes and maintains barriers to create a protective perimeter to the transport assets. It is designed to slow down an intruder, or make the intrusion more obvious, or to allow for a timely response and interdiction. Such barriers may include fences, locks, doors and windows. Physical security has to appear robust, even if there are unavoidable vulnerabilities. The key to successful physical deterrence is to create the image of consistent resistance to an asset. In addition to physical security, technologies are the second element of a security system: cameras, motion detectors, automatic vehicle locating (AVL) systems and electronic alarm devices. The operation of these systems determines whether they are actually a deterrent or just a means of prosecuting criminals after the fact. In addition to the physical and technological security layers, the third element of an integrated security system consists in policies, procedures and contingency plans: while physical security is transparent, the policies and procedures are less apparent. They complement the physical and technological security elements by ensuring these are employed appropriately and that, when compromise of security occurs, it is met with a proper response (Edwards and Goodrich, 2013).

One policy, which has proved to be successful, is the “see something/say something” approach. As riders have a vested interest in the safe operation of a transit system, it is a matter of informing the system users of ways that can become part of the organization’s security solution. One method is to create a communication conduit into the security apparatus for passengers with knowledge about threats to the system to share. This policy drastically increase the size and scope of the security apparatus because of the number of eyes and ears helping the security system to identify and engage potential threats. The same concept is applied to transport staff members who do not have a direct security role: they need to be reminded that they are an integral part of the security apparatus: their actions or failures to act or report an issue can have a significant impact on their organization’s security (Edwards and Goodrich, 2013).

The report is then forwarded to the security steering group (step eight), which consists of a wider audience of security professionals from the relevant agencies, including the OC and the law enforcement. The steering group meets monthly and notes of decisions are recorded and distributed among all members. The report will be then analysed and a decision taken on the recommendations proposed. The objective of the group is to validate, by senior security role-players, the proposed appropriate security measures to reduce the ascertained risk to an acceptable level. An interesting aspect of such task is to acknowledge the difference in appetite for risk and budget considerations by the different role-players, such as the OC and the law enforcement agencies. This forum will thus be able to track the overall costs of the project, by recording the security costs for each transport infrastructure. Considerations need to be given about the responsibilities for the implementation of such security measures, as some will fall under the transport operators, while others under the law enforcement agencies and the host city.

Once the steering group approves the security elements, it is possible to draft of the transport infrastructure’s security plans (step nine) by the transport operators, the OC and the law enforcement agencies. The latter includes the drafting of police operational orders for each transport hub and route. The final tenth step consists in the actual implementation of the security measures during the event, and the monitoring of what is implemented against what was agreed during the planning phases.

The successful implementation of this ten steps’ methodology depends on the effective and prompt exchange of information between transport operators, including the OC transport functional area, law enforcement agencies, the host cities and the project team to ensure risks are assessed correctly, countermeasures are identified, and security measures are implemented against the Games’ transport system.

To ensure the implementation of the methodology with the time and resource constraints of the project, a project plan needs to be drafted with all relevant actives and deadlines. The most important milestones of the TSP consist in: draft all project documentation, schedule all transport infrastructures’ risk assessments, establish and convene the Transport Security Project’s Working Group (where the modal groups leads meet to report on their activities), ensure all operational plans by partners are fully aligned, and draft the testing and exercising drills for the event.

From a governance perspective, the project need to be overseen by the responsible law enforcement agency for the event’s security. Following the implementation of the stipulated security measures during the Games, the project manager will be in charge of drafting a debriefing report to summarize all the security measures implemented and highlights challenges and best practices.

6. Conclusions

This article’s objective was to describe the main elements of the transport security project for a major sport event and provide a viable methodology to conceptualize, design and implement security measures for Games’ transport system. The project acknowledged that transport infrastructure cannot be fully protected against criminal and terroristic attacks: for example, roads and rails lines cover so many miles that the systems’ lengths preclude any complete system-wide security. Thus, bearing in mind economic and feasibility issues, the methodology proposed assisted to set priorities to protect passengers and critical assets.

Through the implementation of the methodology described in this article, the security of transportation infrastructures for major sport events can be greatly enhanced, although perfect security is impossible in an open environment. To keep surface transit accessible to the Games’ client groups, these measures have to be applied in ways that do not interfere with the transport operations, while at the same time providing reasonable attainment of the security objectives of deterrence, detection, denial and mitigation.

However, security is just one of the elements that, with safety and emergency management, constitute a broader continuum aimed at keeping Games’ transport system functional, safe and secure (Edwards and Goodrich, 2013). In practical terms, all these principles need to be implemented to create a holistic safe and secure system. For example, a transport bus depot has surveillance system and controlled entry points to protect the site from illegal intrusions and related system disruptions. At the same time, bus drivers are trained in safe practices and it is ensured proper licenses are enforced. However, inevitably, an event occurs that interferes with the operations, which need to be dealt with promptly to ensure the safety of passengers and employees until the disruption is over. It is thus important for emergency management, safety and security functions to be embedded into the Games’ transport system to establish a holistic system with the focus on human life preservation and property protection.

Annex: List of Acronyms

Full Name

Acronym

Anti-Terrorism Traffic Regulation Orders

ATTROs

Automatic Number Plate Recognition

ANPR

Automatic Vehicle Locating System

AVL

Command, Control and Communications

C3

Department for Transport

DfT

Geographic Information System

GIS

Hostile Vehicle Mitigation

HVM

Italian Team for Security, Terroristic Issues & Managing Emergencies

ITSTIME

Major Sport Events

MSE

Organizing Committee

OC

Pedestrian Intrusion Detection System

PIDS

Pedestrian Screening Areas

PSA

Residents Access Parking and Permit

RAPP

Suicide Vehicle Borne Improvise Explosive Device

SVBIED

Temporary Traffic Regulation Orders

TTROs

Transport Security Project

TSP

United Kingdom

UK

Vehicle Borne Improvise Explosive Device

VBIED

Vehicle Permit Checkpoint

VPC

Vehicle Screening Areas

VSA

References

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UK DEPARTMENT FOR TRANSPORT (2012) Bus and Coach Security Recommended Best Practice, Second edition, July 2012.

[1] Member of the Italian Team for Security, Terroristic Issues & Managing Emergencies (ITSTIME - Italian Team for Security, Terroristic Issues & Managing Emergencies), Department of Sociology, Università Cattolica del Sacro Cuore - Milano, Largo Gemelli 1, 20123, Milan, Italy. E-mail: giovannipisapia@gmail.com.

[2] RACI stands for Responsible (who will be doing the task), Accountable (who has the authority to take decisions and who is ultimately accountable for the task), Consulted (anyone who might provide relevant information) and Informed (who has to be kept updated about the progress, anyone those work depends on this task).

[3] Defined in the UK as Traffic Regulation Orders (TROs) and Anti-Terrorist Traffic Regulation Orders (ATTROs)

[4] Two possible terrorist attacks methods to limit with such measures are suicide vehicle borne improvise explosive device (SVBIED) or a vehicle borne improvise explosive device (VBIED) against protected assets.

Table of Contents

Table of contents

RESEARCH ARTICLE

The debate around the evolution of Boko Haram’s connections to al Qa’ida in the Islamic Maghreb

Executive

Keywords

1. Positions in favour of the existence of a relation between Boko Haram and AQIM

1.1 Key Boko Haram figures connected to AQIM and members of Ansaru’s future leadership

1.2 The birth of Ansaru

1.3 Boko Haram and Ansaru’s presence in Mali

1.4 Breaking of Boko Haram’s connection to AQIM and its offshoots in the Sahel and reintegration of Ansaru into Boko Haram

1.5 Why AQIM relation was mainly with Ansaru and not with Boko Haram?

2. Positions contrary to the existence of relation between Boko Haram and AQIM

3. Conclusion

Security, resilience and migration: a sociological analysis. Lessons learned from the Federal Republic of Germany

Executive

Keywords

1. Introduction

2. Security, resilience and migration: a contradictory relationship. The current situation in Germany

3. Pegida from a sociological perspective, Resilience in Transition and Temporary Resilience

4. Discussion

Reference

Book

Web Sites

ANALYSES AND COMMENTARIES

SOCial Media INTelligence: l’impiego per l’ordine e la sicurezza pubblica

Executive

Keywords

Parole chiave

1. Le strategie di prevenzione e di contrasto alla criminalità in un’ottica di crisis management

2. La SOCial Media INTelligence

3. L’Open Source Intelligence

4. La Social Network Analysis

5. Il primo maggio social

5.1 La prima fase: le presenze

5.2 La seconda fase: “Mi piace”

5.3 La nuova pista: il rischio

5.3.1 Lo sviluppo della matrice

5.3.2 Gli eventi oggetto di analisi

6. Discussione

7. Conclusione

Bibliografia

Rassegna stampa

L’arte dell’Intelligence per anticipare le mosse della ’ndrangheta1

Executive

1. La prospettiva giuridica

2. Il fenomeno criminale della ’ndrangheta

3. L’insostituibile ruolo dell’Intelligence

4. La costruzione del dialogo fra Intelligence e Università

5. Conclusione (e qualche proposta)

Riferimenti bibliografici e giurisprudenziali

Economic intelligence for a new world order

Executive

Key words

1. Contemporary global anarchy and the rise of the Strategic State

2. The differentiated multipolarity

3. Economic Intelligence as the basis for a new world order

4. Conclusions

Riferimenti Bibliografici

FOCUS: ASPETTI LEGALI

Dalla normativa penale antiterrorismo alcune deduzioni democratico-costituzionali

Executive

1. Da dove comincia

2. Lo stato dell’arte normativo

3. Dove finisce

Bibliografia

Ancora sul caso Abu Omar: la Cassazione “conferma” la condanna a sei anni di reclusione per associazione con finalità di terrorismo internazionale

FOCUS: GRANDI EVENTI

Planning Security Measures for Major Sport Events’ Transport System: a Practical Risk-Based Methodology

Executive

Keywords

1. Introduction

2. Security, Safety and Emergency Management for Transport Systems

3. Challenges in Implementing Security Measures for Surface Transport Systems

4. Major Sport Events’ Transport Security Project (TSP)

5. A Practical Methodology to Secure Games’ Transport System

6. Conclusions

Annex: List of Acronyms

References